广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 广发平衡薪金搀和型证券投资基金 基金照料东谈主：广发基金照料有限公司 基金托管东谈主：中国银行股份有限公司 送出日历：二〇二五年三月二十九日                                   广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说   基金照料东谈主的董事会、董事保证本陈说所载贵寓不存在作假纪录、误导性诠释或紧要遗漏，并 对其内容的着实性、准确性和完好意思性承担个别及连带的法律背负。今年度陈说也曾三分之二以上独 立董事署名应许，并由董事长签发。   基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2025 年 3 月 26 日复核了本陈说中 的财务方针、净值剖判、利润分派情况、财务司帐陈说、投资组合陈说等内容，保证复核内容不存 在作假纪录、误导性诠释或者紧要遗漏。   基金照料东谈主承诺以西宾信用、勤恳尽责的原则照料和愚弄基金资产，但不保证基金一定盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日剖判。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书过火更新。   本陈说中财务贵寓也曾审计。安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了圭臬无 保属宗旨的审计陈说，请投资者瞩目阅读。   本陈说期自 2024 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。                              第 2 页 共 73 页                                                                            广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说                                                                 第 3 页 共 73 页                                                                         广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说                                                               第 4 页 共 73 页                            广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说                       §2   基金简介 基金称号                       广发平衡薪金搀和型证券投资基金 基金简称                                 广发平衡薪金搀和 基金主代码                                    011975 基金运作方式                                契约型灵通式 基金合同成效日                              2021 年 6 月 23 日 基金照料东谈主                           广发基金照料有限公司 基金托管东谈主                           中国银行股份有限公司 陈说期末基金份额总额                           852，754，525.25 份 基金合同存续期                                  不按期 下属分级基金的基金简称           广发平衡薪金搀和 A                  广发平衡薪金搀和 C 下属分级基金的交易代码                011975                       011976 陈说期末下属分级基金的份额总 额              本基金在严格限度风险和保握资产流动性的基础上，通过对不同资产类 投资主义         别的优化成就，充分挖掘市集潜在的投资契机，力务杀青基金资产的长              期稳健增值。              本基金将密切热心股票、债券市集的运行状态与风险收益特征，通过自              上而下的定性分析和定量分析，空洞分析宏不雅经济场合、国度战略、市              场流动性和估值水对等因素，判断金融市集运行趋势和不同资产类别在 投资策略         经济周期的不同阶段的相对投资价值，对各大类资产的风险收益特征进              行评估，从而细则固定收益类资产和权益类资产的成就比例，并依据各              因素的动态变化进行实时调节。本基金股票投资占基金资产的比例上限              为 65%、下限为 30%。              沪深 300 指数收益率×45%＋东谈主民币计价的恒生指数收益率×15%+中债 功绩比拟基准              新空洞（资产）指数收益率×40%。                       第 5 页 共 73 页                                   广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说                   本基金是搀和型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金和债券                   型基金，低于股票型基金。                   本基金可能投资于港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、                   投资标的、市集轨制以及交易公法等相反带来的私有风险，包括港股市 风险收益特征            场股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨                   跌幅规定，港股股价可能剖判出比 A 股更为剧烈的股价波动）                                               、汇率风                   险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不                   连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成闲居                   交易，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。        款式                 基金照料东谈主                      基金托管东谈主 称号                    广发基金照料有限公司               中国银行股份有限公司              姓名               项军                        许俊 信息浮现          揣测电话             020-83936666              010-66596688 负责东谈主          电子邮箱         xiangj@gffunds.com.cn   fxjd_hq@bank-of-china.com 客户工作电话                      95105828                   95566 传真                        020-34281105              010-66594942                     广东省珠海市横琴新区环岛东             北京市西城区恢复门内大街1 注册地址                         路3018号2608室                      号                     广东省广州市海珠区琶洲大路                     东1号保利国际广场南塔31-33          北京市西城区恢复门内大街1 办公地址                     楼；广东省珠海市横琴新区环                        号                      岛东路3018号2603-2622室 邮政编码                         510308                    100818 法定代表东谈主                        葛长伟                       葛海蛟 本基金选用的信息浮现报纸称号              中国证券报                            第 6 页 共 73 页                                            广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 登载基金年度陈说正文的照料东谈主互联                                      www.gffunds.com.cn 网网址                                      广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 基金年度陈说备置地点       款式                        称号                                     办公地址                   安永华明司帐师事务所（特殊普 司帐师事务所                                                  中国 北京                   通合伙）                                                         广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利 注册登记机构            广发基金照料有限公司                            国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠海市横琴                                                         新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室                 §3    主要财务方针、基金净值剖判及利润分派情况                                                                            金额单元：东谈主民币元 数据和指 广发平衡回 广发平衡回                    广发平衡回           广发平衡回           广发平衡回           广发平衡薪金     标    报搀和 A    报搀和 C              报搀和 A           报搀和 C           报搀和 A            搀和 C 本期已        -16，785，729    -5，251，709.   -122，430，681.   -14，234，932.9   -126，393，821. 杀青收                                                                                 -2，515，821.02                 .99           57              63                4             01 益 本期利    -9，859，859.    -2，250，177.   -119，390，838.   -13，693，049.8   -146，669，835.                                                                                        -129，254.71 润              70             63              67                2             04 加权平 均基金            -0.0108       -0.0942         -0.1119          -0.1138        -0.1174          -0.0086 份额本 期利润 本期加 权平均            -1.44%       -12.64%          -13.46%         -13.83%         -12.66%           -0.96% 净值利 润率 本期基 金份额        -1.10%         -1.50%         -12.58%         -12.93%         -11.44%          -11.79% 净值增                                     第 7 页 共 73 页                                              广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 长率 数 据 和 指 广发平衡薪金 广发平衡薪金 广发平衡薪金 广发平衡薪金 广发平衡薪金 广发平衡薪金混 标         搀和 A     搀和 C 搀和 A       搀和 C 搀和 A        合C 期末可           -198，126，25   -1，607，303.   -221，502，706.   -28，026，775.6   -132，168，237. 供分派                                                                                   -14，407，605.26 利润 期末可 供分派               -0.2341       -0.2449        -0.2256         -0.2334         -0.1142          -0.1196 基金份 额利润 期末基 金资产                   .08             4            61                8            5.43                4 净值 期末基 金份额           0.7659         0.7551         0.7744          0.7666          0.8858           0.8804 净值          广发平衡回 广发平衡回                  广发平衡回           广发平衡回           广发平衡回           广发平衡薪金 期末方针           报搀和 A    报搀和 C               报搀和 A           报搀和 C           报搀和 A            搀和 C 基金份 额累计              -23.41%        -24.49%       -22.56%          -23.34%         -11.42%          -11.96% 净值增 长率   注：（1）所述基金功绩方针不包括握有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后本体收益水 平要低于所列数字。   （2）本期已杀青收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除揣测用度和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已杀青收益加上本期公允价值变动收益。   （3）期末可供分派利润经受期末资产欠债表中未分派利润与未分派利润中已杀青部分的孰低数 （为期末余额，不是当期发生数）。 广发平衡薪金搀和 A：                                 份额净值增                         功绩比拟基                  份额净值增                         功绩比拟基      阶段                         长率圭臬差                         准收益率标            ①－③             ②－④                    长率①                         准收益率③                                       ②                         准差④ 往日三个月              -2.51%         1.32%          0.02%           0.92%         -2.53%          0.40% 往日六个月              3.21%          1.09%          10.26%          0.88%         -7.05%          0.21%                                       第 8 页 共 73 页                                     广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 往日一年         -1.10%        0.86%       13.38%       0.73%    -14.48%   0.13% 往日三年         -23.43%       0.76%       -2.68%       0.71%    -20.75%   0.05% 自基金合同生              -23.41%       0.72%       -5.84%       0.69%    -17.57%   0.03% 效起于今 广发平衡薪金搀和 C：                          份额净值增                    功绩比拟基           份额净值增                      功绩比拟基     阶段                   长率圭臬差                    准收益率标      ①－③       ②－④              长率①                     准收益率③                             ②                       准差④ 往日三个月        -2.61%        1.32%        0.02%       0.92%    -2.63%    0.40% 往日六个月        3.00%         1.09%       10.26%       0.88%    -7.26%    0.21% 往日一年         -1.50%        0.86%       13.38%       0.73%    -14.88%   0.13% 往日三年         -24.35%       0.76%       -2.68%       0.71%    -21.67%   0.05% 自基金合同生              -24.49%       0.72%       -5.84%       0.69%    -18.65%   0.03% 效起于今     注：功绩比拟基准是根据基金合同对于资产成就比例的章程构建的，由于基金资产成就比例处 于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的成就比例适合基金合同要求，基准指数逐日按照 合同章程比例采取再平衡，再用逐日连乘的谋略方式得到基准指数的期间序列。 较                        广发平衡薪金搀和型证券投资基金              份额累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图                        (2021 年 6 月 23 日至 2024 年 12 月 31 日) 广发平衡薪金搀和 A                               第 9 页 共 73 页                          广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 广发平衡薪金搀和 C                广发平衡薪金搀和型证券投资基金        自基金合同成效以来基金净值增长率与功绩比拟基准收益率的对比图 广发平衡薪金搀和 A                    第 10 页 共 73 页                           广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 广发平衡薪金搀和 C   注：本基金的基金合同于 2021 年 6 月 23 日成效，合同成效当年按本体存续期谋略，不按通盘 当然年度进行折算。   本基金往日三年未进行利润分派。                     第 11 页 共 73 页                              广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说                        §4   照料东谈主陈说   经中国证监会证监基金字200391 号文批准，本基金照料东谈主于 2003 年 8 月 5 日成立。本基金管 理东谈主领有公募基金照料、特定客户资产照料、基金投资照应人、社保基金境内投资照料东谈主、基本养老 保障基金证券投资照料机构、保障资金投资照料东谈主、保障保障基金托付资产照料投资照料东谈主、QDII、 QDLP 等业务经历，旗下居品粉饰主动权益、固定收益、外洋投资、被迫投资、量化投资、FOF 投 资、另类投资等类别，为境表里客户提供圭臬化和定制化的资产照料工作。                 任本基金的基金司理（助                                        证券从业  姓名      职务         理）期限                       说明                                         年限                 任职日历        离任日历       本基金的基金       司理；广发新                      刘玉女士，中国籍，经济学硕士，       兴成永生动配                      握有中国证券投资基金业从业证       置搀和型证券                      书。曾任广发基金照料有限公司  刘玉   投资基金的基           -   16.5 年 有计划发展部有计划员、有计划发展部       金司理；广发                      总司理助理，银华基金照料有限       新能源搀和型                      公司有计划部有计划员、投资二部投       证券投资基金                      资司理助理、投资二部投资司理。       的基金司理  注：1.对基金的首任基金司理，“任职日历”为基金合同成效日/转型成效日，“离任日历”为公司 公告解聘日历。对尔后的非首任基金司理/基金司理助理，“任职日历”和“离任日历”分别指公司公告 聘任日历妥协聘日历。   本陈说期内，本基金照料东谈主严格礼服《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等揣测法律律例及基 金合同、基金招募说明书等揣测基金法律文献的章程，本着西宾信用、勤恳尽责的原则照料和愚弄 基金资产，在严格限度风险的基础上，为基金份额握有东谈主谋求最大利益。本陈说期内基金运作正当 合规，无毁伤基金握有东谈主利益的步履，基金的投资照料适合揣测律例及基金合同的章程。                        第 12 页 共 73 页                           广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说   公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分派花式的里面限度，并通过实时的步履 监控与实时的分析评估，保证刚正交易原则的杀青。   在投资决策的里面限度方面，公司建立了严格的投资备选库轨制及投资授权轨制，投资组合的 投资标的必须开首于公司备选库，投资组合司理在授权范围内不错自主决策，进步投资权限的操作 需要经过严格的审批规范。在交易过程中，中央交易部按照“期间优先、价钱优先、比例分派、空洞 平衡”的原则，刚正分派投资指示。金融工程与风险照料部风险限度岗通过投资交易系统对投资交易 过程进行实时监控及预警，杀青投资风险的事中风险限度；稽核岗通过对投资、有计划及交易等全流 程的沉寂监察稽核，杀青投资风险的过后限度。公司原则上阻隔不同投资组合之间（统统复制指数 组合及量化组合除外）或团结投资组合在团结交易日内进行反向交易；对于不同投资组合间的同期 同向交易，公司不错启用刚正交易模块，确保交易的刚正。   公司金融工程与风险照料部对非公开拓行股票申购和以公司口头进行的债券一级市集申购有筹备 和分派过程进行审核和监控，保证分派收尾适合刚正交易的原则；对银行间债券交易根据市集公认的 第三方信息，对投资组合和交易敌手之间议价交易的交易价钱公允性进行审查，并由揣测投资组合 司理对交易价钱颠倒情况进行合理性说明注解；公司开拓了专门的系统对不同投资组合同日、3 日内和 5 日内的股票同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析，发现颠倒情况再作念进一步的走访 和核实。   本陈说期内，上述刚正交易轨制总体实行情况精良。在今年度本基金与公司其余各组合的同日、 的情况，标明陈说期内本基金未发生可能导致不刚正交易和利益输送的颠倒情况。   本陈说期内，本公司旗下统统投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少 的单边交易量进步该证券当日成交量的 5%的交易共有 33 次，其中 32 次为指数目化投资组合因投资 策略需要和其他组合发生的反向交易，其余 1 次为不同投资司理照料的组合间因投资策略不同而发 生的反向交易，揣测投资司理按章程履行了审批规范。   本陈说期内，未发现本基金有可能导致不刚正交易和利益输送的颠倒交易。                     第 13 页 共 73 页                               广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 中好意思贸易问题较为牵挂等；国内经济预期方面，国内灵验需求偏弱，表咫尺 2024 年前三季度经济 预期偏弱，但四季度在战略发力之后，经济预期发生激烈回转，经济预期有所成立；全球利率环境 方面，新总统的上任使得对好意思联储利率周期的预判难度擢升。在上述不细则性因素的空洞影响下， 国内金融资产在 2024 年的波动有所扩大，呈现先跌后涨的态势，市集在不恻隐景假设下波动较大。 因此 2024 年的避险资产黄金剖判较强。 剖判来看，涨幅靠前的行业分别是银行、非银金融、通讯、家电。   本基金在 2024 仓位相对较低，握仓比拟散布，前三季度相对受益，市集大幅反弹时本基金反弹 力度相对较弱，四季度握仓有所聚会，参与了 AI 揣测标的的投资。AI 应用的改日发展后劲较大， 在各个范围的应用越来越广，举例医疗、金融、耗尽、制造等行业逐步渗入，以及自动化范围的发 展都在加快，各地都在积极推动 AI 行业的发展，出台揣测战略和支握资金，固然发展过程中会遇到 许多迂曲，但一定会是改日几年的一个大的投资标的。   本陈说期内，本基金 A 类基金份额净值增长率为-1.10%，C 类基金份额净值增长率为-1.50%， 同期功绩比拟基准收益率为 13.38%。   瞻望 2025 年，咱们以为全球宏不雅环境的可预判性依然较弱。国内方面，稳增长的战略立场明晰， 国内经济基数相对较低，房地产基本上也曾稳住，在此基础上稳妥的刺激就会带来一定的需求增长。 再行能源汽车到 Deepseek，咱们国度在许多方面也曾走到世界的前哨，不管对国内经济照旧对中国 的改日、股市的改日，咱们都应该充满信心，固然短期的谈路在外部环境的侵扰下是迂曲的，但趋 势是向好的。外洋方面，特朗普政府咫尺的战略组合存在矛盾，好意思国经济出现滞胀、衰败的概率将 会高涨，不细则的外部宏不雅环境意味着投资者的预期波动可能较大。全体而言，就市集现时位置， 咱们对中国改日的标的和 A 股市集充满信心。改日，照料东谈主将重心热心具有中枢竞争力、大致长期 握续快速发展的标的，咱们信服，这些具有中枢竞争力、精良计议模式、优秀照料能力的公司在未 来会给咱们带来长期踏实的投资薪金。                         第 14 页 共 73 页                          广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说   今年度，公司赓续严格罢免“合规、诚信、专科、稳健”的证券基金行业文化核神志念，稳步推 进各项监察稽核使命。主要使命情况如下：   （一）塌实鼓舞各项紧迫监管章程贯彻落实，通过邀请外部讼师解读、制定专项使命有筹备、明 确使命历程、制定使命带领及建立系统监测等，确保新规全面内化。   （二）握续强化里面监督查抄，聚焦紧要监管战略变化和重心使命部署开展专项查抄，对境外 投资、投资者稳妥性、网下打新、子公司治理等多项紧迫业务及里面治理范围开展了专项查抄，进 一步范例里面照料。   （三）多措并举完善合规照料使命机制，鼓舞轨制体系建设，细化里面照料要求；强化合规培 训宣导，握续完善合规培训课程库，不时提高培训专科性、针对性和灵验性；改进合规窥察使命， 进一步优化窥察有筹备和历程。   （四）聚焦职工日常步履照料，从轨制建设、培训、查抄、窥察、问责等多个维度全面优化长 效照料机制，从严从实加强职工言行照料，促进全员范例执业。   （五）握续加强投资合规步履日常监控，鼎力鼓舞调治风险监控平台建设，擢升信息化照料水 平，完善对合规风险的闭环监控，杀青对投资组合更详细化的风险照料。   （六）进一步完善公司信息技刚巧规照料，引进培养信息技巧审计专科东谈主才，礼聘外部机构开 展信息技巧全面审计，将信息技巧里面查抄使命作念细作念深。   （七）进一步优化洗钱风险照料组织架构，塌实作念好客户守法走访、可疑交易报送和名单监测 等使命，积极配合监管机构开展容貌丰富的反洗钱宣传使命，握续推动反洗钱系统优化升级，探索 擢升反洗钱使命质效的灵验旅途。   （八）握续作念好基金宣传推介材料的审核，坚握贯彻基金销售揣测律例和监管要求，加强对自 媒体账号、对外言论发布、集聚直播等范围的合规照料，加大投资者西宾和保护力度。   本基金照料东谈主按照企业司帐准则、资产照料居品揣测司帐处理章程、中国证监会揣测章程、中 国证券投资基金业协会揣测带领和基金合同对于估值的约定，对基金所握有的投资品种进行估值。   本基金照料东谈主设有估值委员会，负责制订健全、灵验的估值战略和规范，按期对估值战略和程 序的实行情况进行评价，确保基金估值的刚正、合理。估值委员会配备投资、有计划、司帐和风控等 岗亭资深东谈主员。为保证基金估值的客不雅沉寂，基金司理可参与估值原则和方法的扣问，但不参与估 值价钱的最终决策。                    第 15 页 共 73 页                          广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说   本基金托管东谈主根据法律律例要求履行估值及净值谋略的复核背负。本陈说期内，参与估值历程 各方之间不存在紧要利益崎岖。   本基金照料东谈主已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签署工作公约，由其按合同 约定提供揣测投资品种的估值数据。   根据本基金合同中“基金收益与分派”之“基金收益分派原则”的揣测章程，本基金本陈说期内未 进行利润分派，适合合同章程。   陈说期内，本基金未出现承接二十个使命日基金份额握有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产净值 低于五千万元的情形。                    §5    托管东谈主陈说   本陈说期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管东谈主”）在广发平衡薪金搀和型证券投资基 金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格礼服《证券投资基金法》过火他揣测法律律例、基金合 同和托管公约的揣测章程，不存在毁伤基金份额握有东谈主利益的步履，统统守法尽责地履行了应尽的 义务。   本陈说期内，本托管东谈主根据《证券投资基金法》过火他揣测法律律例、基金合同和托管公约的 章程，对本基金照料东谈主的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的谋略、基金份额申购赎回 价钱的谋略以及基金用度开支等方面进行了讲求地复核，未发现本基金照料东谈主存在毁伤基金份额握 有东谈主利益的步履。   本陈说中的财务方针、净值剖判、收益分派情况、财务司帐陈说（注：财务司帐陈说中的“金融 用具风险及照料”、“关联方承销证券”、“关联方证券出借”部分未在托管东谈主复核范围内）、投资组合 陈说等数据着实、准确和完好意思。                    第 16 页 共 73 页                             广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说                        §6   审计陈说                                    安永华明（2025）审字第 70009676_G196 号 广发平衡薪金搀和型证券投资基金全体基金份额握有东谈主：   咱们审计了广发平衡薪金搀和型证券投资基金的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的资产欠债 表，2024 年度的利润表和净资产变动表以及揣测财务报表附注。   咱们以为，后附的广发平衡薪金搀和型证券投资基金的财务报表在统统紧要方面按照企业司帐 准则的章程编制，公允反应了广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年 12 月 31 日的财务状态以及   咱们按照中国注册司帐师审计准则的章程实行了审计使命。审计陈说的“注册司帐师对财务报 表审计的背负”部分进一步推崇了咱们在这些准则下的背负。按照中国注册司帐师职业谈德守则， 咱们沉寂于广发平衡薪金搀和型证券投资基金，并履行了职业谈德方面的其他背负。咱们信服，我 们获取的审计凭证是充分、稳妥的，为发表审计宗旨提供了基础。   广发平衡薪金搀和型证券投资基金照料层对其他信息负责。其他信息包括年度陈说中涵盖的信 息，但不包括财务报表和咱们的审计陈说。   咱们对财务报表发表的审计宗旨不涵盖其他信息，咱们也分歧其他信息发表任何容貌的鉴证结 论。   引诱咱们对财务报表的审计，咱们的背负是阅读其他信息，在此过程中，推敲其他信息是否与 财务报表或咱们在审计过程中了解到的情况存在紧要不一致或者似乎存在紧要错报。   基于咱们已实行的使命，如果咱们细则其他信息存在紧要错报，咱们应当陈说该事实。在这方 面，咱们无任何事项需要陈说。   广发平衡薪金搀和型证券投资基金照料层负责按照企业司帐准则的章程编制财务报表，使其实 现公允反应，并联想、实行和防范必要的里面限度，以使财务报表不存在由于作弊或失实导致的重 大错报。   在编制财务报表时，照料层负责评估广发平衡薪金搀和型证券投资基金的握续计议能力，浮现                       第 17 页 共 73 页                             广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 与握续计议揣测的事项（如适用），并愚弄握续计议假设，除非规划进行计帐、休止运营或别无其他 推行的遴荐。   治理层负责监督广发平衡薪金搀和型证券投资基金的财务陈说过程。   咱们的主义是对财务报表全体是否不存在由于作弊或失实导致的紧要错报获取合理保证，并出 具包含审计宗旨的审计陈说。合理保证是高水平的保证，但并不成保证按照审计准则实行的审计在 某一紧要错报存在时总能发现。错报可能由于作弊或失实导致，如果合理预期错报单独或汇总起来 可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则常常以为错报是紧要的。   在按照审计准则实行审计使命的过程中，咱们愚弄职业判断，并保握职业怀疑。同期，咱们也 实行以下使命：   （1）识别和评估由于作弊或失实导致的财务报表紧要错报风险，联想和实施审计规范以应付这 些风险，并获取充分、稳妥的审计凭证，动作发表审计宗旨的基础。由于作弊可能波及串连、伪造、 有意遗漏、作假诠释或凌驾于里面限度之上，未能发现由于作弊导致的紧要错报的风险高于未能发 现由于失实导致的紧要错报的风险。   （2）了解与审计揣测的里面限度，以联想妥贴的审计规范，但目的并非对里面限度的灵验性发 表宗旨。   （3）评价照料层选用司帐战略的妥贴性和作出司帐揣测及揣测浮现的合理性。   （4）对照料层使用握续计议假设的妥贴性得出论断。同期，根据获取的审计凭证，就可能导致 对广发平衡薪金搀和型证券投资基金握续计议能力产生紧要疑虑的事项或情况是否存在紧要不细则 性得出论断。如果咱们得出论断以为存在紧要不细则性，审计准则要求咱们在审计陈说中提请报表 使用者瞩目财务报表中的揣测浮现；如果浮现不充分，咱们应当发表非无保属宗旨。咱们的论断基 于限度审计陈说日可取得的信息。可是，改日的事项或情况可能导致广发平衡薪金搀和型证券投资 基金不成握续计议。   （5）评价财务报表的总体列报（包括浮现）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反应揣测 交易和事项。   咱们与治理层就规划的审计范围、期间安排和紧要审计发现等事项进行相通，包括相通咱们在 审计中识别出的值得热心的里面限度颓势。                 安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）           中国注册司帐师                                              冯所腾 何理智                       第 18 页 共 73 页                                      广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说                                                                            中国 北京                               §7   年度财务报表 司帐主体：广发平衡薪金搀和型证券投资基金 陈说截止日：2024 年 12 月 31 日                                                                       单元：东谈主民币元                                           本期末                       上年度末          资产              附注号 资 产： 货币资金                     7.4.7.1               318，860，354.83         164，815，777.52 结算备付金                                            2，137，454.40           2，051，976.76 存出保证金                                             304，064.70             233，766.48 交易性金融资产                  7.4.7.2               332，753，479.59         688，364，248.71 其中：股票投资                                        332，753，479.59         422，530，933.82      基金投资                                                   -                      -      债券投资                                                   -         265，833，314.89      资产支握证券投资                                               -                      -      贵金属投资                                                  -                      -      其他投资                                                   -                      - 养殖金融资产                   7.4.7.3                            -                      - 买入返售金融资产                 7.4.7.4                            -                      - 债权投资                     7.4.7.5                            -                      - 其中：债券投资                                                     -                      -      资产支握证券投资                                               -                      -      其他投资                                                   -                      - 应收计帐款                                            3，475，776.09            145，383.80 应收股利                                                        -                      -                                第 19 页 共 73 页                                 广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 应收申购款                                            704.49                  117.69 递延所得税资产                                                -                       - 其他资产                7.4.7.6                            -                       - 资产悉数                                      657，531，834.10         855，611，270.96                                      本期末                       上年度末      欠债和净资产         附注号 负 债： 短期借款                                                   -                       - 交易性金融欠债                                                -                       - 养殖金融欠债              7.4.7.3                            -                       - 卖出回购金融资产款                                              -                       - 应付计帐款                                       1，919，941.84                       - 应付赎回款                                        815，569.02             1，315，880.92 应付照料东谈主薪金                                      672，898.28              869，484.83 应付托管费                                        112，149.71              144，914.16 应付销售工作费                                         1，704.94              31，120.56 应付投资照应人费                                                -                       - 应交税费                                                   -                4，071.62 应付利润                                                   -                       - 递延所得税欠债                                                -                       - 其他欠债                7.4.7.7                  988，599.19             1，018，477.38 欠债算计                                        4，510，862.98            3，383，949.47 净资产： 实收基金                7.4.7.8               852，754，525.25        1，101，756，803.53 未分派利润               7.4.7.9           -199，733，554.13           -249，529，482.04 净资产算计                                     653，020，971.12         852，227，321.49 欠债和净资产悉数                                  657，531，834.10         855，611，270.96   注：陈说截止日 2024 年 12 月 31 日，广发平衡薪金搀和 A 基金份额净值东谈主民币 0.7659 元，基 金份额总额 846，192，662.11 份；广发平衡薪金搀和 C 基金份额净值东谈主民币 0.7551 元，基金份额总额                           第 20 页 共 73 页                                          广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 司帐主体：广发平衡薪金搀和型证券投资基金 本陈说期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                                                                        单元：东谈主民币元                                                  本期                上年度可比期间             项 目                附注号         2024 年 1 月 1 日至        2023 年 1 月 1 日至 一、营业总收入                                          -1，906，232.80        -116，628，240.61 其中：进款利息收入                     7.4.7.10            1，091，088.56           2，499，462.92       债券利息收入                                                  -                      -       资产支握证券利息收入                                              -                      -       买入返售金融资产收入                                              -                      -       其他利息收入                                                  -                      - 其中：股票投资收益                     7.4.7.11          -16，999，208.40        -135，214，325.96       基金投资收益                  7.4.7.12                        -                      -       债券投资收益                  7.4.7.13           -2，816，369.14           8，601，398.08       资产支握证券投资收益              7.4.7.14                        -                      -       贵金属投资收益                 7.4.7.15                        -                      -       养殖用具收益                  7.4.7.16                        -                      -       股利收益                    7.4.7.17            6，887，424.53           3，902，333.46       以摊余成本计量的金融资产 休止证实产生的收益                                                     -                      -       其他投资收益                                                  -                      - 填列）                                第 21 页 共 73 页                                          广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 减：二、营业总支拨                                      10，203，804.53           16，455，647.88 其中：卖出回购金融资产支拨                                               -                      - 三、利润总额（耗费总额以“-”号填                                                -12，110，037.33       -133，083，888.49 列） 减：所得税用度                                                     -                      - 四、净利润（净耗费以“-”号填列）                              -12，110，037.33       -133，083，888.49 五、其他空洞收益的税后净额                                               -                      - 六、空洞收益总额                                       -12，110，037.33       -133，083，888.49 司帐主体：广发平衡薪金搀和型证券投资基金 本陈说期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                                                                     单元：东谈主民币元                                                  本期       款式                            2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                        实收基金                   未分派利润                 净资产算计 一、上期期末净资产              1，101，756，803.53        -249，529，482.04         852，227，321.49 加：司帐战略变更                                 -                      -                      - 二、本期期初净资产              1，101，756，803.53        -249，529，482.04         852，227，321.49 三、本期增减变动额（减                         -249，002，278.28         49，795，927.91          -199，206，350.37 少以“-”号填列） （一）   、空洞收益总额                                -      -12，110，037.33          -12，110，037.33 （二）、本期基金份额交             -249，002，278.28         61，905，965.24          -187，096，313.04                               第 22 页 共 73 页                                  广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 易产生的净资产变动数 （ 净资产减 少以 “-” 号 填列） 其中：1.基金申购款            4，061，141.92          -971，507.70             3，089，634.22 （三）、本期向基金份额 握有东谈主分派利润产生的                                  -                     -                       - 净资产变动（净资产减 少以“-”号填列） 四、本期期末净资产          852，754，525.25        -199，733，554.13         653，020，971.12                                       上年度可比期间      款式                       2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日                   实收基金                   未分派利润              净资产算计 一、上期期末净资产         1，277，435，092.46       -146，575，843.19     1，130，859，249.27 加：司帐战略变更                         -                     -                       - 二、本期期初净资产         1，277，435，092.46       -146，575，843.19     1，130，859，249.27 三、本期增减变动额（减                   -175，678，288.93        -102，953，638.85         -278，631，927.78 少以“-”号填列） （一）   、空洞收益总额                        -       -133，083，888.49         -133，083，888.49 （二）、本期基金份额交 易产生的净资产变动数                   -175，678，288.93         30，130，249.64          -145，548，039.29 （ 净资产减 少以 “-” 号 填列） 其中：1.基金申购款            1，810，698.62          -270，791.50             1，539，907.12 （三）、本期向基金份额 握有东谈主分派利润产生的                                  -                     -                       - 净资产变动（净资产减 少以“-”号填列） 四、本期期末净资产         1，101，756，803.53       -249，529，482.04         852，227，321.49 报表附注为财务报表的组成部分。 本陈说 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责东谈主签署： 基金照料东谈主负责东谈主：葛长伟 支配司帐使命负责东谈主：窦刚 司帐机构负责东谈主：张晓章   广发平衡薪金搀和型证券投资基金（“本基金”）经中国证券监督照料委员会（“中国证监会”） 证监许可2021980 号《对于准予广发平衡薪金搀和型证券投资基金注册的批复》核准，由广发基金 照料有限公司依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作照料办法》等                          第 23 页 共 73 页                               广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 揣测章程和《广发平衡薪金搀和型证券投资基金基金合同》（“基金合同”）公开召募，于 2021 年 6 月 15 日向社会公开拓行召募并于 2021 年 6 月 23 日肃肃成立。本基金的基金照料东谈主为广发基金照料 有限公司，基金托管东谈主为中国银行股份有限公司。    本基金召募期间为 2021 年 6 月 15 日至 2021 年 6 月 21 日，为契约型灵通式基金，存续期限不 定，召募资金总额为东谈主民币 1，598，527，731.33 元，灵验认购户数为 11，861 户。其中广发平衡薪金混 合 A（“A 类基金”）扣除认购用度后的召募资金净额为东谈主民币 1，585，284，498.19 元，认购资金在召募 期间的利息为东谈主民币 96，988.01 元；广发平衡薪金搀和 C（“C 类基金”）扣除认购用度后的召募资金 净额 13，145，765.96 元，认购资金在召募期间的利息为东谈主民币 479.17 元。认购资金在召募期间产生的 利息按照基金合同的揣测约定计入基金份额握有东谈主的基金账户。本基金召募资金经安永华明司帐师 事务所（特殊普通合伙）验资。    本财务报表系按照财政部颁布的《企业司帐准则——基本准则》以过火后颁布及编削的具体会 计准则、说明注解以及《资产照料居品揣测司帐处理章程》和其他揣测章程（统称“企业司帐准则”）编 制，同期，在信息浮现和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督照料委员会对于证 券投资基金估值业务的指导宗旨》、《公开召募证券投资基金信息浮现照料办法》、《证券投资基金信 息浮现内容与花式准则》、            《证券投资基金信息浮现编报公法》第 3 号《司帐报表附注的编制及浮现》、 《证券投资基金信息浮现 XBRL 模板第 3 号》以及中国证监会和中国证券投 资基金业协会颁布的其他揣测章程。    本财务报表以本基金握续计议为基础列报。    本财务报表适合企业司帐准则的要求，着实、完好意思地反应了本基金于 2024 年 12 月 31 日的财务 状态以及 2024 年度的计议恶果和净资产变动情况。    本基金的司帐年度为公积年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。    本基金的记账本位币和编制本财务报表所经受的货币均为东谈主民币。除有极端说明外，均以东谈主民                         第 24 页 共 73 页                              广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 币为单元暗示。   金融用具是指形成本基金的金融资产（或欠债）                       ，并形成其他单元的金融欠债（或资产）或权益 用具的合同。   （1）金融资产分类   本基金的金融资产于驱动证实时根据照料金融资产的业务模式和金融资产的合同现款流量特征 分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。   本基金握有的以摊余成本计量的金融资产主要包含货币资金、买入返售金融资产和其他应收科 目等。   本基金握有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为股票投资、债券投资、 资产支握证券投资和基金投资等，在资产欠债表中以交易性金融资产列示。   （2）金融欠债分类   本基金的金融欠债于驱动证实时期类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融欠债、 以摊余成本计量的金融欠债。   本基金握有的以摊余成本计量的金融负借主要包括卖出回购金融资产款和其他应付科目等。   （3）养殖金融用具   本基金将握有的养殖金融用具以公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产欠债表中列示为 养殖金融资产/欠债。   本基金于成为金融用具合同的一方时证实一项金融资产或金融欠债。   分辩为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融欠债，以及不动作灵验套期工 具的养殖用具，按照取得时的公允价值动作驱动证实金额，揣测的交易用度在发生时计入当期损益；   分辩为以摊余成本计量的金融资产和金融欠债，按照取得时的公允价值动作驱动证实金额，相 关交易用度计入其驱动证实金额；   对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，经受公允价值进行后续计量，统统公 允价值变动计入当期损益；   对于以摊余成本计量的金融资产，经受本体利率法证实利息收入，其休止证实、修改或减值产 生的利得或损失，均计入当期损益；   本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并证实损失准备。                        第 25 页 共 73 页                         广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 对于不含紧要融资身分的应收款项，本基金愚弄简化计量方法，按照很是于通盘存续期内的预期信 用损失金额计量损失准备。除上述经受简化计量方法除外的金融资产，本基金在每个估值日评估其 信用风险自驱动证实后是否也曾权贵加多，如果信用风险自驱动证实后未权贵加多，处于第一阶段， 本基金按照很是于改日 12 个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和本体利率计 算利息收入；如果信用风险自驱动证实后已权贵加多但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基 金按照很是于通盘存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和本体利率谋略利 息收入；如果驱动证实后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照很是于通盘存续期内预期信 用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和本体利率谋略利息收入；   本基金在每个估值日评估揣测金融用具的信用风险自驱动证实后是否已权贵加多。本基金以单 项金融用具或者具有相似信用风险特征的金融用具组合为基础，通过比拟金融用具在估值日发生违 约的风险与在驱动证实日发生失约的风险，以细则金融用具预计存续期内发生失约风险的变化情况；   本基金计量金融用具预期信用损失的方法反应的因素包括：通过评价一系列可能的收尾而细则 的无偏概率加权平均金额、货币期间价值，以及在估值日无谓付出不必要的稀零成本或勤奋即可获 得的揣测往日事项、现时状态以及改日经济状态预测的合理且有依据的信息；   当对金融资产预期改日现款流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发 生信用减值的金融资产；   当本基金不再合理预期大致一皆或部分收回金融资产合同现款流量时，本基金径直减记该金融 资产的账面余额；   当收取该金融资产现款流量的合同权柄休止，或该收取金融资产现款流量的权柄已挪动，且符 合金融资产挪动的休止证实条件的，金融资产将休止证实；   本基金已将金融资产统统权上险些统统的风险和薪金挪动给转入方的，休止证实该金融资产； 保留了金融资产统统权上险些统统的风险和薪金的，不休止证实该金融资产；本基金既莫得挪动也 莫得保留金融资产统统权上险些统统的风险和薪金的，分别下列情况处理：毁灭了对该金融资产控 制的，休止证实该金融资产并证实产生的资产和欠债；未毁灭对该金融资产限度的，按照其赓续涉 入所挪动金融资产的进度证实揣测金融资产，并相应证实揣测欠债。   对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融欠债（含交易性金融欠债和养殖金融欠债）， 按照公允价值进行后续计量，统统公允价值变动均计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融欠债， 经受本体利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融欠债的背负已履行、根除或届满，则对金 融欠债进行休止证实。                   第 26 页 共 73 页                                广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说   公允价值，是指市集参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者挪动一项 欠债所需支付的价钱。本基金以公允价值计量揣测资产或欠债，假设出售资产或者挪动欠债的有序 交易在揣测资产或欠债的主要市集进行；不存在主要市集的，本基金假设该交易在揣测资产或欠债 的最成心市集进行。主要市集（或最成心市集）是本基金在计量日大致参预的交易市集。本基金采 用市集参与者在对该资产或欠债订价时为杀青其经济利益最大化所使用的假设。   在财务报表中以公允价值计量或浮现的资产和欠债，根据对公允价值计量全体而言具有紧迫意 义的最低档次输入值，细则所属的公允价值档次：第一档次输入值，在计量日大致取得的一样资产 或欠债在活跃市集上未经调节的报价；第二档次输入值，除第一档次输入值外揣测资产或欠债径直 或迤逦可不雅察的输入值；第三档次输入值，揣测资产或欠债的不可不雅察输入值。   每个资产欠债表日，本基金对在财务报表中证实的握续以公允价值计量的资产和欠债进行从头 评估，以细则是否在公允价值计量档次之间发生调节。   本基金握有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融欠债按如下原则细则公 允价值并进行估值：   （1）存在活跃市集的金融用具，按照估值日大致取得的一样资产或欠债在活跃市集上未经调节 的报价动作公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采 用最近交易日的报价细则公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不成着实反应公允 价值的，应付报价进行调节，细则公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并在估值 技巧中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的规定等，如果该规定是针对资产握 有者的，那么在估值技巧中不应将该规定动作特征推敲。此外，基金照料东谈主不应试虑因多量握有相 关资产或欠债所产生的溢价或折价；   （2）不存在活跃市集的金融用具，应经受在现时情况下适用况兼有裕如可利用数据和其他信息 支握的估值技巧细则公允价值。经受估值技巧细则公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在 无法取得揣测资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可不雅察输入值；   （3）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金照料东谈主可根据具 体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值；   （4）如有新增事项，按国度最新章程估值。                          第 27 页 共 73 页                               广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说    当本基金具有抵销已证实金融资产和金融欠债的法定权柄，且咫尺可实行该种法定权柄，同期 本基金规划以净额结算或同期变现该金融资产和返璧该金融欠债时，金融资产和金融欠债以互相抵 销后的金额在资产欠债表内列示。除此除外，金融资产和金融欠债在资产欠债表内分别列示，不予 互相抵销。    实收基金为对外刊行基金份额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金 申购证实日及基金赎回证实日认列。对于也曾灵通调节业务的基金，上述申购和赎回分别包括基金 调节所引起的转入基金的实收基金加多和转出基金的实收基金减少。基金份额拆分/折算引起的实收 基金份额变动于基金份额拆分/折算日根据拆分/折算前的基金份额数及细则的拆分/折算比例谋略认 列。    损益平准金指申购、赎回、转入（若有）                     、转出（若有）及红利再投资（若有）等事项导致基金 份额变动时，揣测款项中包含的未分派利润。根据交易央求日利润分派（未分派利润）已杀青与未 杀青部分各自占基金净值的比例，损益平准金分为已杀青损益平准金和未杀青损益平准金。损益平 准金于基金申购证实日或基金赎回证实日认列，并于期末全额转入利润分派（未分派利润）                                        。    （1）进款利息收入按进款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取按期进款，按 公约章程的利率及握有期从头谋略进款利息收入，并根据提前支取所本体收到的利息收入与账面已 证实的利息收入的差额证实利息损失，列入利息收入减项，进款利息收入以净额列示；    （2）交易性金融资产在买入/卖出的成交日发生的交易用度，计入投资收益；    债券投资和资产支握证券投资握有期间，按证券票面价值与票面利率或内含票面利率或合同利 率谋略的金额扣除适用情况下的揣测税费后的净额证实为投资收益，在证券本体握有期内逐日计提；    照料交易性金融资产的投资收益于成交日证实，并按成交金额与该交易性金融资产的账面余额 的差额扣除适用情况下的揣测税费后的净额入账，同期转出已证实的公允价值变动收益；    （3）买入返售金融资产收入，按本体利率法证实利息收入，在回购期内逐日计提；    （4）转融通证券出借业务利息收入按出借肇始日证券账面价值及出借费率谋略的金额扣除适用 情况下的揣测税费后的净额，在转融通证券本体出借期间内逐日计提。因借入东谈主未能按期送还产生 的罚息，本体发生时扣除适用情况下的揣测税费后的净额计入转融通证券出借业务利息收入；                         第 28 页 共 73 页                            广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说    （5）照料养殖用具的投资收益于成交日证实，并按照料养殖用具成交金额与其成本的差额扣除 适用情况下的揣测税费后的净额入账，同期转出已证实的公允价值变动收益；    （6）股利收益于除息日证实，并按刊行东谈主宣告的分成派息比例谋略的金额扣除适用情况下的相 关税费后的净额入账；    （7）公允价值变动收益系本基金握有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以 公允价值计量且其变动计入当期损益的金融欠债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损 失；    （8）黄金租出的房钱收入，在租约握有期间按租出合同约定的费率和谋略方法逐日证实；    （9）黄金质押的利息收入，在质押期间按质押合同约定的费率和谋略方法逐日证实；    （10）其他收入在经济利益很可能流入从而导致企业资产加多或者欠债减少、且经济利益的流 入额大致可靠计量时证实。    本基金的照料东谈主薪金和托管费等用度按照权责发生制原则，在本基金接受揣测工作的期间计入 当期损益。    以摊余成本计量的金融欠债在握有期间证实的利息支拨按本体利率法谋略，本体利率法与直线 法相反较小的则按直线法谋略。    团结类别内的每一基金份额享有同瓜分派权。本基金收益以现款容貌分派，但基金份额握有东谈主 可遴荐现款红利或将现款红利按分成除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末 未分派利润中的未杀青部分为正数，包括基金计议行为产生的未杀青损益以及基金份额交易产生的 未杀青平准金等，则期末可供分派利润的金额为期末未分派利润中的已杀青部分；若期末未分派利 润的未杀青部分为负数，则期末可供分派利润的金额为期末未分派利润，即已杀青部分相抵未杀青 部分后的余额。    经宣告的拟分派基金收益于分成除权日从净资产转出。    外币交易按交易发诞辰的即期汇率将外币金额折算为东谈主民币金额。    外币货币性款式，于估值日经受估值日的即期汇率折算为东谈主民币，所产生的折算差额径直计入 汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性款式，于估值日经受估值日的即期汇率折算为东谈主民                      第 29 页 共 73 页                             广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 币，所产生的折算差额径直计入公允价值变动损益科目。    根据本基金的里面组织机构、照料要求及里面陈说轨制，本基金全体为一个陈说分部，且向管 理层陈说时经受的司帐战略及计量基础与编制财务报表时的司帐战略及计量基础一致。    根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，对于通顺受限股票、出现 紧要事项停牌或交易不活跃（包括涨跌停时的交易不活跃）等情况的上市股票、在证券交易所上市 或挂牌转让的固定收益品种及在银行间债券市集交易的固定收益品种、基金投资，本基金根据具体 情况分别按照《对于发布的见告》、                                        《对于发布 中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的见告》、《对于固定收益品种的估值处理圭臬》、《对于发 布的见告》之附件《基金中基金估值业务带领（试行）                                         》提供的 估值方法进行估值。    本基金在本陈说期间无需说明的紧要司帐战略变更。    本基金在本陈说期间无需说明的紧要司帐揣测变更。    本基金在本陈说期间无需说明的紧要司帐弱点更正。    （1）印花税    境内证券（股票）交易印花税税率为 1‰，由出让方交纳。根据财政部、税务总局公告 2023 年 第 39 号《对于减半征收证券交易印花税的公告》的章程，自 2023 年 8 月 28 日起，证券交易印花税 实施减半征收。    （2）增值税、城建税、西宾费附加及所在西宾附加    根据国税发明电200247 号《黄金交易增值税征收照料办法》                                   ，基金买卖黄金现货实盘合约及黄                       第 30 页 共 73 页                            广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 金现货宽限交收合约未发生什物交割的，免征增值税。   根据财政部、国度税务总局财税201636 号文《对于全面推开营业税改征增值税试点的见告》 的章程，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在宇宙范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融 业纳入试点范围，由交纳营业税改为交纳增值税。金融商品转让，按照卖出价扣除买入价后的余额 为销售额。对质券投资基金（阻滞式证券投资基金，灵通式证券投资基金）照料东谈主愚弄基金买卖股 票、债券的转让收入免征增值税；国债、所在政府债利息收入以及金融同行交游利息收入免征增值 税；进款利息收入不征收增值税；   根据财政部、国度税务总局财税201646 号文《对于进一步明确全面推开营改增试点金融业有 关战略的见告》的章程，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及握有战略性金融债券取得 的利息收入属于金融同行交游利息收入；   根据财政部、国度税务总局财税201670 号文《对于金融机构同行交游等增值税战略的补充通 知》的章程，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同行进款、同行存单以及握有金融债 券取得的利息收入属于金融同行交游利息收入；   根据财政部、国度税务总局财税2016140 号文《对于明确金融、房地产开拓、西宾援手工作等 增值税战略的见告》的章程，资管居品运营过程中发生的增值税应税步履，以资管居品照料东谈主为增 值税征税东谈主；   根据财政部、国度税务总局财税201756 号文《对于资管居品增值税揣测问题的见告》的章程， 自 2018 年 1 月 1 日起，资管居品照料东谈主运营资管居品过程中发生的增值税应税步履（以下简称“资 管居品运营业务”），暂适用浅薄计税方法，按照 3%的征收率交纳增值税，资管居品照料东谈主未分别核 算资管居品运营业务和其他业务的销售额和增值税应征税额的除外。资管居品照料东谈主可遴荐分别或 汇总核算资管居品运营业务销售额和增值税应征税额。对资管居品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中 发生的增值税应税步履，未交纳增值税的，不再交纳；已交纳增值税的，已征税额从资管居品照料 东谈主以后月份的增值税应征税额中抵减；   根据财政部、国度税务总局财税201790 号文《对于租入固定资产进项税额抵扣等增值税战略 的见告》的章程，自 2018 年 1 月 1 日起，资管居品照料东谈主运营资管居品提供的贷款工作、发生的部 分金融商品转让业务，按照以下章程细则销售额：提供贷款工作，以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息 及利息性质的收入为销售额；转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、 非货品期货，不错遴荐按照本体买入价谋略销售额，或者以 2017 年临了一个交易日的股票收盘价 （2017 年临了一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前临了一个交易日收盘价）、债券估值（中 债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货品期货结算价                      第 31 页 共 73 页                             广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 格动作买入价谋略销售额。    本基金分别按本体交纳的增值税额的 7%、3%和 2%交纳城市防范建设税、西宾费附加和所在教 育附加。    （3）企业所得税    证券投资基金从证券市麇集取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利 收入，债券的利息收入过火他收入，暂不征收企业所得税。    （4）个东谈主所得税    个东谈主所得税税率为 20%。    基金从上市公司分派取得的股息红利所得，握股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红 利所得全额计入应征税所得额；握股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，减按 50%计入应征税 所得额；握股期限进步 1 年的，减按 25%计入应征税所得额；自 2015 年 9 月 8 日起，证券投资基金 从公开拓行和转让市集取得的上市公司股票，握股期限进步 1 年的，股息红利所得暂免征收个东谈主所 得税。    暂免征收储蓄进款利息所得个东谈主所得税。    （5）境外投资    本基金运作过程中波及的境外投资的税项问题，根据财政部、国度税务总局、中国证监会财税 201481 号文《对于沪港股票市集交易互联互通机制试点揣测税收战略的见告》、财税2016127 号 文《对于深港股票市集交易互联互通机制试点揣测税收战略的见告》过火他境表里揣测税务律例的 章程和实务操作实行。                                                         单元：东谈主民币元                          本期末                       上年度末          款式 活期进款                          318，860，354.83             164，815，777.52 即是：本金                         318，828，401.04             164，801，490.09       加：应计利息                       31，953.79                  14，287.43 按期进款                                       -                          - 即是：本金                                      -                          -                       第 32 页 共 73 页                                     广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说      加：应计利息                                         -                                 - 其中：进款期限 1 个月以内                                      -                                 -      进款期限 1-3 个月                                    -                                 -      进款期限 3 个月以上                                    -                                 - 其他进款                                                -                                 - 即是：本金                                               -                                 -      加：应计利息                                         -                                 - 算计                                   318，860，354.83                      164，815，777.52                                                                          单元：东谈主民币元                                              本期末        款式                              2024 年 12 月 31 日                       成本             应计利息                公允价值            公允价值变动 股票                 336，219，776.74               -       332，753，479.59    -3，466，297.15 贵金属投资-金交所黄                                      -                                 -                                    -                - 金合约        交易所市集                    -               -                    -                - 债券     银行间市集                    -               -                    -                -        算计                       -               -                    -                - 资产支握证券                          -               -                    -                - 基金                              -               -                    -                - 其他                              -               -                    -                - 算计                 336，219，776.74               -       332，753，479.59    -3，466，297.15                                              上年度末        款式                              2023 年 12 月 31 日                       成本             应计利息                公允价值            公允价值变动 股票                 435，274，406.22               -       422，530，933.82   -12，743，472.40 贵金属投资-金交所黄                      -               -                    -                -                              第 33 页 共 73 页                                       广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 金合约        交易所市集                     -                -                    -                - 债券     银行间市集        261，398，期权交易226.98     5，085，314.89       265，833，314.89     -650，226.98        算计           261，398，226.98     5，085，314.89       265，833，314.89     -650，226.98 资产支握证券                           -                -                    -                - 基金                               -                -                    -                - 其他                               -                -                    -                - 算计                  696，672，633.20     5，085，314.89       688，364，248.71   -13，393，699.38     本基金本陈说期末及上年度末无养殖金融用具。    本基金本陈说期末及上年度末无买入返售金融资产。    本基金本陈说期末及上年度末无买断式逆回购交易中取得的债券。    本基金本陈说期末及上年度末无债权投资。    本基金本陈说期末及上年度末无其他资产。                                                                            单元：东谈主民币元                                      本期末                            上年度末          款式 应付券商交易单元保证金                                           -                                     - 应付赎回费                                                 -                               0.93 应付证券出借失约金                                             -                                     -                               第 34 页 共 73 页                         广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 应付交易用度                         808，599.19              817，476.45 其中：交易所市集                       808，599.19              817，476.45      银行间市集                              -                       - 应付利息                                    -                       - 预提用度                           180，000.00              201，000.00 算计                             988，599.19            1，018，477.38                                                  金额单元：东谈主民币元                   广发平衡薪金搀和 A                                             本期           款式                2024年1月1日至2024年12月31日                     基金份额（份）                      账面金额 上年度末                        981，678，369.97          981，678，369.97 本期申购                           2，559，164.07            2，559，164.07 本期赎回（以“-”号填列）               -138，044，871.93         -138，044，871.93 本期末                          846，192，662.11         846，192，662.11                                                  金额单元：东谈主民币元                   广发平衡薪金搀和C                                             本期           款式                2024年1月1日至2024年12月31日                     基金份额（份）                      账面金额 上年度末                        120，078，433.56          120，078，433.56 本期申购                           1，501，977.85            1，501，977.85 本期赎回（以“-”号填列）               -115，018，548.27         -115，018，548.27 本期末                            6，561，863.14            6，561，863.14    注：申购含调节转入、红利再投资份（金）额，赎回含调节转出份（金）额。                                                   单元：东谈主民币元                   广发平衡薪金搀和 A                   第 35 页 共 73 页                               广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说         款式          已杀青部分                      未杀青部分                   未分派利润算计 上年度末                 -208，781，045.13              -12，721，661.23          -221，502，706.36 本期期初                 -208，781，045.13              -12，721，661.23          -221，502，706.36 本期利润                  -16，785，729.99                6，925，870.29               -9，859，859.70 本期基金份额交易产生的 变动数 其中：基金申购款                 -634，294.42                    28，518.74                -605，775.68      基金赎回款             33，801，254.98                    40，835.73              33，842，090.71 本期已分派利润                              -                           -                         - 本期末                  -192，399，814.56               -5，726，436.47          -198，126，251.03                                                                         单元：东谈主民币元                         广发平衡薪金搀和 C         款式          已杀青部分                      未杀青部分                   未分派利润算计 上年度末                  -26，472，634.64               -1，554，141.04              -28，026，775.68 本期期初                  -26，472，634.64               -1，554，141.04              -28，026，775.68 本期利润                   -5，251，709.57                3，001，531.94               -2，250，177.63 本期基金份额交易产生的 变动数 其中：基金申购款                 -379，222.67                    13，490.65                -365，732.02      基金赎回款             30，540，640.20               -1，505，257.97               29，035，382.23 本期已分派利润                              -                           -                         - 本期末                    -1，562，926.68                    -44，376.42             -1，607，303.10                                                                         单元：东谈主民币元                               本期                               上年度可比期间          款式       2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月           2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 活期进款利息收入                                 1，037，085.70                         557，963.65 按期进款利息收入                                            -                                  -                        第 36 页 共 73 页                               广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 其他进款利息收入                                         -                              - 结算备付金利息收入                               50，312.69                    1，938，169.09 其他                                        3，690.17                      3，330.18 算计                                 1，091，088.56                      2，499，462.92                                                                    单元：东谈主民币元                                     本期                         上年度可比期间             款式            2024 年 1 月 1 日至 2024 年           2023 年 1 月 1 日至 2023 年 股票投资收益——买卖股票差价收入                        -16，999，208.40              -135，214，325.96 股票投资收益——赎回差价收入                                       -                              - 股票投资收益——申购差价收入                                       -                              - 股票投资收益——证券出借差价收入                                     -                              - 算计                                      -16，999，208.40              -135，214，325.96                                                                    单元：东谈主民币元                                     本期                   上年度可比期间              款式          2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12                                   月 31 日                    月 31 日 卖出股票成交总额                                3，079，718，597.88             2，259，432，028.52 减：卖出股票成本总额                              3，090，905，624.15             2，389，076，158.38 减：交易用度                                      5，812，182.13                 5，570，196.10 买卖股票差价收入                                  -16，999，208.40              -135，214，325.96    本基金本陈说期内及上年度可比期间内无基金投资收益。                                                                   单元：东谈主民币元                   款式                     本期                      上年度可比期间                         第 37 页 共 73 页                               广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说                                        月31日                    月31日 债券投资收益——利息收入                             2，700，935.63             8，323，814.43 债券投资收益——买卖债券（债转股及债券                                          -5，517，304.77             277，583.65 到期兑付）差价收入 债券投资收益——赎回差价收入                                       -                        - 债券投资收益——申购差价收入                                       -                        - 算计                                       -2，816，369.14            8，601，398.08                                                              单元：东谈主民币元                                        本期                   上年度可比期间                   款式        2024年1月1日至2024年12月 2023年1月1日至2023年12月  卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总  额  减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成  本总额  减：应计利息总额                                 7，536，570.27             1，341，179.53  减：交易用度                                       2，386.68                   229.59  买卖债券差价收入                                -5，517，304.77                277，583.65    本基金本陈说期内及上年度可比期间内无资产支握证券投资收益。    本基金本陈说期内及上年度可比期间内无买卖资产支握证券差价收入。    本基金本陈说期内及上年度可比期间内无贵金属投资收益。    本基金本陈说期内及上年度可比期间内无养殖用具收益。                                                              单元：东谈主民币元                        第 38 页 共 73 页                               广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说                               本期                         上年度可比期间           款式 股票投资产生的股利收益                         6，887，424.53                 3，902，333.46 其中：证券出借权益抵偿收入                                      -                            - 基金投资产生的股利收益                                        -                            - 算计                                  6，887，424.53                 3，902，333.46                                                                单元：东谈主民币元                              本期                          上年度可比期间        款式称号 ——股票投资                             9，277，175.25                 4，716，241.77 ——债券投资                              650，226.98                  -1，134，515.69 ——资产支握证券投资                                     -                            - ——基金投资                                         -                            - ——贵金属投资                                        -                            - ——其他                                           -                            - ——权证投资                                         -                            - 减：应税金融商品公允价值变 动产生的预估增值税                                      -                            - 算计                                 9，927，402.23                 3，581，726.08                                                                单元：东谈主民币元                         本期                              上年度可比期间        款式 基金赎回费收入                             1，519.11                            715.55 基金调节费收入                             1，910.31                            449.26                         第 39 页 共 73 页                                 广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 算计                                    3，429.42                      1，164.81    本基金本陈说期内及上年度可比期间内无信用减值损失。                                                              单元：东谈主民币元                              本期                       上年度可比期间          款式           2024年1月1日至2024年12月         2023年1月1日至2023年12月31日 审计用度                                 51，000.00                  72，000.00 信息浮现费                               120，000.00                 120，000.00 证券出借失约金                                      -                           - 银行汇划费                                30，415.72                  26，624.22 账户防范费                                36，000.00                  36，000.00 其他                                    2，399.15                   1，200.00 算计                                  239，814.87                 255，824.22    限度资产欠债表日，本基金无需要浮现的或有事项。    限度本财务报表批准报出日，本基金无需要浮现的资产欠债表日后事项。                   关联方称号                            与本基金的关系 中国银行股份有限公司                                       基金托管东谈主、基金销售机构                                           基金照料东谈主、注册登记机构、基金销售 广发基金照料有限公司                                                  机构 广发证券股份有限公司                                 基金照料东谈主控股股东、基金销售机构 深圳市前海香江金融控股集团有限公司                                  基金照料东谈主股东 焰火通讯科技股份有限公司                                       基金照料东谈主股东 广州科技金融创新投资控股有限公司                                   基金照料东谈主股东 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                              基金照料东谈主股东 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                              基金照料东谈主股东                           第 40 页 共 73 页                                              广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                                      基金照料东谈主股东 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                                      基金照料东谈主股东 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                                      基金照料东谈主股东 GF International Investment Management Limited（广发国                                                            基金照料东谈主子公司 际资产照料有限公司） 瑞元老本照料有限公司                                                 基金照料东谈主子公司    注：以下关联交易均在闲居业务范围内按一般交易条目坚忍。                                                                     金额单元：东谈主民币元                                   本期                         上年度可比期间    关联方称号                                      占当期股                          占当期股                           成交金额                票成交总        成交金额              票成交总                                               额的比例                          额的比例 广发证券股份有限 公司    本基金本陈说期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。                                                                     金额单元：东谈主民币元                                    本期                        上年度可比期间     关联方称号                                     占当期债                          占当期债                           成交金额                券成交总        成交金额              券成交总                                               额的比例                          额的比例 广发证券股份有限公 司                                     第 41 页 共 73 页                                    广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说                                                                  金额单元：东谈主民币元                                              本期     关联方称号                    当期            占当期佣金                                  占期末应付佣                                               期末应付佣金余额                    佣金            总量的比例                                  金总额的比例 广发证券股份有限公 司                                       上年度可比期间     关联方称号                    当期            占当期佣金                                  占期末应付佣                                               期末应付佣金余额                    佣金            总量的比例                                  金总额的比例 广发证券股份有限公 司    注：1、本基金对该类交易的佣金的谋略方式是按公约约定的佣金率谋略，佣金率由公约签订方 参考市集价钱细则； 有计划恶果和市集信息工作； 东谈支配理的被迫股票型基金的股票交易佣金费率原则上不得进步市集平均股票交易佣金费率，且不得 通过交易佣金支付有计划工作、流动性工作等其他用度；其他类型基金不错通过交易佣金支付有计划服 务用度，但股票交易佣金费率原则上不得进步市集平均股票交易佣金费率的两倍，且不得通过交易 佣金支付有计划工作之外的其他用度。                                                                        单元：东谈主民币元                                       本期                        上年度可比期间              款式                 2024年1月1日至2024年12           2023年1月1日至2023年12                                       月31日                             月31日 当期发生的基金应支付的照料费                             8，472，135.53                  13，538，319.25                            第 42 页 共 73 页                             广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 其中：应支付销售机构的客户防范费                      4，047，942.70            5，975，239.13       应支付基金照料东谈主的净照料费                   4，424，192.83            7，563，080.12    注：本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照料费的谋略方法如下：    H＝E×1.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金照料费    E 为前一日的基金资产净值    基金照料费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主与基金托管东谈主查对一致 后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性 支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    根据本基金照料东谈主 2023 年 7 月 8 日发布的《对于调低旗下部分基金照料费率及托管费率并编削 基金合同等法律文献的公告》，自 2023 年 7 月 10 日起，本基金的照料费年费率由 1.50%调节为本 费率。                                                            单元：东谈主民币元                                 本期                      上年度可比期间              款式        2024年1月1日至2024年12             2023年1月1日至2023年12                                月31日                        月31日 当期发生的基金应支付的托管费                        1，412，022.63            2，256，386.58    注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的谋略方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主与基金托管东谈主查对一致 后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    根据本基金照料东谈主 2023 年 7 月 8 日发布的《对于调低旗下部分基金照料费率及托管费率并编削 基金合同等法律文献的公告》，自 2023 年 7 月 10 日起，本基金的托管费年费率由 0.25%调节为本 费率。                       第 43 页 共 73 页                            广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说                                                     单元：东谈主民币元                                   本期 取得销售工作费的各                2024年1月1日至2024年12月31日   关联方称号                当期发生的基金应支付的销售工作费               广发平衡薪金搀和 A         广发平衡薪金搀和 C          算计 广发基金照料有限公                            -            56，077.35      56，077.35 司 中国银行股份有限公                            -             9，757.78       9，757.78 司 广发证券股份有限公                            -             1，136.84       1，136.84 司 算计                         -            66，971.97      66，971.97                                上年度可比期间 取得销售工作费的各                2023年1月1日至2023年12月31日   关联方称号                当期发生的基金应支付的销售工作费               广发平衡薪金搀和A          广发平衡薪金搀和C           算计 广发基金照料有限公                            -           377，468.69     377，468.69 司 中国银行股份有限公                            -             7，513.04       7，513.04 司 广发证券股份有限公                            -             1，280.10       1，280.10 司 算计                         -           386，261.83     386，261.83   注：本基金A类基金份额不收取销售工作费，C类基金份额的销售工作费按前一日C类基金 份额资产净值的0.40%年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售工作费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售工作费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致的财务数 据，自动在次月初5个使命日内按照指定的账户旅途进行支付，注册登记机构收到后按揣测合同 章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   如波及费率优惠，揣测费率优惠安排以本基金照料东谈主发布的最新公告为准。   本基金本陈说期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同行市集的债券（含回购）交易。                      第 44 页 共 73 页                                   广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说   本基金本陈说期内及上年度可比期间内无与关联方通过约定呈报方式进行的适用固按期限费率 的证券出借业务。   本基金本陈说期内及上年度可比期间内无与关联方通过约定呈报方式进行的适用市集化期限费 率的证券出借业务。   本陈说期内及上年度可比期间内基金照料东谈主未愚弄固有资金投老本基金。 广发平衡薪金搀和 A   本陈说期末及上年度末除基金照料东谈主之外的其他关联方未投老本基金。 广发平衡薪金搀和 C   本陈说期末及上年度末除基金照料东谈主之外的其他关联方未投老本基金。                                                                    单元：东谈主民币元                             本期                           上年度可比期间    关联方称号       2024年1月1日至2024年12月31日              2023年1月1日至2023年12月31日                  期末余额            当期利息收入            期末余额            当期利息收入 中国银行股份有限公 司   注：本基金的银行进款由基金托管东谈主中国银行股份有限公司撑握，按银行同行利率或约定利率 计息。   本基金本陈说期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销的证券。   无。                             第 45 页 共 73 页                                     广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说    本基金本陈说期内未进行利润分派。                                                                     金额单元：东谈主民币元                               通顺                               受                                 期末        期末  证券      证券   到手       受限     限类    认购        期末估 数目(单          成本        估值  代码      称号   认购日       期     型     价钱        值单价 位：股)          总额        总额            备注                               新股                               受限                               新股                               受限                               新股                               受限                               新股                               受限                               新股                               受限                               新股                               受限                               新股                               受限                               新股                               受限                          内    通顺     12.30     12.30                                -                        （含）    受限                               第 46 页 共 73 页                                    广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              第 47 页 共 73 页                                     广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说                               受限                               新股                               受限                               新股                               受限                               新股                               受限                               新股                               受限                               新股                               受限                               新股                               受限                               新股                               受限                               新股                               受限                               新股                               受限    注：基金握有的股票在通顺受限期内，如取得股票红利、送股、转增股等，则此新增股票的流 通受限期和估值价钱与相应原股票一致。    限度本陈说期末 2024 年 12 月 31 日止，本基金无因认购新发/增发证券而握有的通顺受限债券 和权证。    限度本陈说期末 2024 年 12 月 31 日止，本基金未握有暂时停牌等通顺受限股票。    限度本陈说期末 2024 年 12 月 31 日止，本基金无从事银行间市集债券正回购交易形成的卖出回                               第 48 页 共 73 页                               广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 购证券款，无典质债券。    限度本陈说期末 2024 年 12 月 31 日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回 购证券款，无典质债券。    限度本陈说期末 2024 年 12 月 31 日止，本基金无参与转融通证券出借业务的证券。    本基金在日常计议行为中波及的风险主若是信用风险、流动性风险及市集风险。本基金照料东谈主 制定了战略和规范来识别及分析这些风险，并设定稳妥的风险名额及里面限度历程，通过可靠的管 理及信息系统握续监控上述各类风险。    本基金照料东谈主奉行全面风险照料的理念，在董事会下成立合规及风险照料委员会，负责制定风 险照料的宏不雅战略，审议通过风险限度的总体门径等；在照料层层面成立风险限度委员会，扣问和 制定公司日常计议过程中风险防守和限度门径；在业务操作层面风险照料职责主要由合规稽核部、 金融工程与风险照料部负责，和谐并与各部门合营完成运格调险照料以及进行投资风险分析与绩效 评估。合规稽核部、金融工程与风险照料部对公司总司理负责。本基金照料东谈主建立了以合规及风险 照料委员会为中枢的、由总司理和风险限度委员会、看管长、合规稽核部、金融工程与风险照料部 和揣测业务部门组成的风险照料架构体系。    信用风险指由于在交易过程中因交易敌手未履行合约背负，或所投资证券之刊行东谈主出现失约、 无法支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用品级裁减导致债券价钱着落，将对基金资产形成损失的 风险。为了防守信用风险，本基金照料东谈主建立了里面信用评级轨制与交易敌手库，对质券刊行东谈主的 信用品级进行评估与限度，并散布化投资，对交易敌手的资信情况进行充分评估。    本基金在交易所进行的证券交易交收和款项计帐敌手为中国证券登记结算有限背负公司，失约 风险较小；银行间同行市集主要通过对交易敌手进行风险评估防守相应的信用风险。    本基金本陈说期末及上年度末无按短期信用评级列示的债券投资。                         第 49 页 共 73 页                              广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说                                                单元：东谈主民币元                         本期末                  上年度末        长期信用评级  AAA                                   -                      -  AAA 以下                                -                      -  未评级                                   -         265，833，314.89  算计                                    -         265，833，314.89    注：1、债券评级取自第三方评级机构的债项评级。 级的中期单据和公司债券。    流动性风险指因市集交易不活跃，基金资产无法以稳妥价钱实时变现的风险或基金无法应付基 金赎回支付的要求所引起的风险。本基金坚握组合握有、散布投资的原则，基金照料东谈主根据市集运 行情况和基金运行情况制订本基金的风险限度主义和方法，具体谋略与分析各类风险限度方针，从 而对流动性风险进行监控和防守。    本基金的基金照料东谈主在基金运作过程中严格按照《公开召募证券投资基金运作照料办法》及《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料章程》等律例的要求对本基金组联合产的流动性风险进 行照料，对组合握仓聚会度方针、通顺受规定的投资品种比例以及组合在短期间内变现能力的空洞 方针等流动性方针进行握续的监测和分析，通过沉寂的风险照料部门对投资组合的流动性风险进行 评估与监测。    在日常运作中，本基金的流动性安排大致与基金合同约定的申购赎回安排以及投资者的申购赎 回需求相匹配。本基金主要投资于基金合同约定的具有精良流动性的金融用具，基金照料东谈主握续监 测本基金握有资产的流动性水平。本期末，除在附注 7.4.12 中列示的通顺暂时受限的证券外，本基 金所握大部分投资标的为具有精良流动性的金融用具。同期，基金照料东谈主握续监测本基金灵通期内 投资者的申购赎回情况，保握基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。    如遭受极点市集情形或投资者非预期无数赎回情形，基金照料东谈主将经受本基金合同约定的赎回 央求处理方式过火他各类流动性风险照料用具，限度极点情况下的潜在流动性风险。                        第 50 页 共 73 页                                          广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说    基金的市集风险是指由于证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神志等各式因素的影响， 导致基金收益水平变化而产生的风险，反应了基金资产中金融用具或证券价值对市集参数变化的敏 理性。一般来讲，市集风险是灵通式基金靠近的最大风险，也往往是广大风险中最基本和最常见的， 亦然最难防守的风险，其他如流动性风险最终是因为市集风险在起作用。市集风险包括利率风险、 外汇风险和其他价钱风险。    利率风险是指利率敏锐性金融用具的公允价值及将来现款流受市集利率变动而发生波动的风险。 本基金照料东谈主通过久期、凸性等方法来评估投资组合靠近的利率风险，并通过调节投资组合的久期 等方法对上述利率风险进行照料。                                                                       单元：东谈主民币元      本期末       日 资产 货币资金              318，860，354.83               -           -                - 结算备付金               2，137，454.40               -           -                - 2，137，454.40 存出保证金                 304，064.70               -           -                -     304，064.70 交易性金融资产                        -               -           -   332，753，479.59 应收计帐款                          -               -           -     3，475，776.09 3，475，776.09 应收申购款                          -               -           -          704.49          704.49 资产悉数              321，301，873.93               -           -   336，229，960.17 657，531，834.1 欠债 应付计帐款                          -               -           -     1，919，941.84 1，919，941.84 应付赎回款                          -               -           -      815，569.02      815，569.02 应付照料东谈主薪金                        -               -           -      672，898.28      672，898.28 应付托管费                          -               -           -       112，149.71     112，149.71 应付销售工作费                        -               -           -         1，704.94        1，704.94 其他欠债                           -               -           -      988，599.19      988，599.19                                    第 51 页 共 73 页                                          广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 欠债悉数                           -               -              -     4，510，862.98 4，510，862.98 利率敏锐度缺口           321，301，873.93               -              -   331，719，097.19 653，020，971.1     上年度末       日 资产 货币资金              164，815，777.52               -              -                - 结算备付金               2，051，976.76               -              -                - 2，051，976.76 存出保证金                233，766.48                -              -                -     233，766.48 交易性金融资产           265，833，314.89               -              -   422，530，933.82 应收计帐款                          -               -              -       145，383.80     145，383.80 应收申购款                          -               -              -          117.69          117.69 资产悉数              432，934，835.65               -                  422，676，435.31 855，611，270.9 欠债 应付赎回款                          -               -              -     1，315，880.92 1，315，880.92 应付照料东谈主薪金                        -               -              -       869，484.83     869，484.83 应付托管费                          -               -              -       144，914.16     144，914.16 应付销售工作费                        -               -              -        31，120.56      31，120.56 应交税费                           -               -              -         4，071.62        4，071.62 其他欠债                           -               -              -     1，018，477.38 1，018，477.38 欠债悉数                           -               -              -     3，383，949.47 3，383，949.47 利率敏锐度缺口           432，934，835.65                                                   852，227，321.4                                                -              -   419，292，485.84    注：上表按金融资产和金融欠债的从头订价日或到期日孰早者进行分类。 假设      除市集利率除外的其他市集变量保握不变                                    对资产欠债表日基金资产净值的影响金额（单元：东谈主民币                                                          元）  分析       揣测风险变量的变动                                              本期末                      上年度末                                    第 52 页 共 73 页                                    广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说          市集利率高涨 25 个基点                             -         -216，981.75          市集利率着落 25 个基点                             -         217，546.24    注：本基金本陈说期末未握有债券资产（不含可转债、可交换债），因此市集利率的变动对于 本基金资产净值无紧要影响。    外汇风险是指金融用具的公允价值或改日现款流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。握有以 非记账本位币东谈主民币计价的资产和欠债会存在相应的外汇风险。                                                            单元：东谈主民币元                                         本期末     款式                       好意思元                港币        其他币种                                                                    算计                   折合东谈主民币           折合东谈主民币          折合东谈主民币 除外币计价 的资产 交易性金融资                          -      48，067，421.17          -   48，067，421.17 产 资产算计                     -      48，067，421.17          -   48，067，421.17 除外币计价 的欠债 欠债算计                     -                   -         -               - 资产欠债表 外汇风险敞                    -      48，067，421.17          -   48，067，421.17 口净额                                        上年度末     款式                       好意思元                港币        其他币种                                                                    算计                   折合东谈主民币           折合东谈主民币          折合东谈主民币 除外币计价 的资产                              第 53 页 共 73 页                                      广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 资产算计                      -                    -                   -                      - 除外币计价 的欠债 欠债算计                      -                    -                   -                      - 资产欠债表 外汇风险敞                     -                    -                   -                      - 口净额 假设                            除汇率除外的其他市集变量保握不变                                                对资产欠债表日基金资产净值的                                                 影响金额（单元：东谈主民币元）             揣测风险变量的变动                          本期末                         上年度末   分析         统统外币相对东谈主民币增值 5%                             2，403，371.06                           -         统统外币相对东谈主民币贬值 5%                             -2，403，371.06                          -    注：本基金上年度末未握有外汇资产。    其他价钱风险是指交易性金融资产的公允价值受市集利率和外汇汇率除外的市集价钱因素变动 发生波动的风险。本基金的金融资产以公允价值计量，统统市集价钱因素引起的金融资产公允价值 变动均径直反应在当期损益中。本基金照料东谈主通过经受 Barra 风险照料系统，以及圭臬差、追踪误 差、beta 值等方针监控投资组合靠近的市集价钱波动风险。                                                                          金额单元：东谈主民币元                                     本期末                                 上年度末                                                占基金                               占基金           款式                                                资产净                               资产净                                公允价值                                公允价值                                                值比例                               值比例                                                （%）                               （%）                                第 54 页 共 73 页                                   广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 交易性金融资产－股票投资              332，753，479.59         50.96      422，530，933.82      49.58 交易性金融资产－基金投资                           -               -                 -            - 交易性金融资产－债券投资                           -               -                 -            - 交易性金融资产－贵金属投资                          -               -                 -            - 养殖金融资产－权证投资                            -               -                 -            - 其他                                     -               -                 -            - 算计                        332，753，479.59         50.96      422，530，933.82      49.58 假设                  除功绩比拟基准除外的其他市集变量保握不变                                       对资产欠债表日基金资产净值的                                        影响金额（单元：东谈主民币元）          揣测风险变量的变动               本期末                             上年度末   分析         高涨 5%                               23，066，984.49               20，720，715.68         着落 5%                              -23，066，984.49              -20，720，715.68    公允价值计量收尾所属的档次，由对公允价值计量全体而言具有紧迫酷爱酷爱的输入值所属的最低 档次决定：    第一档次：一样资产或欠债在活跃市集上未经调节的报价。    第二档次：除第一档次输入值外揣测资产或欠债径直或迤逦可不雅察的输入值。    第三档次：揣测资产或欠债的不可不雅察输入值。                                                                        单元：东谈主民币元                                本期末                              上年度末 公允价值计量收尾所属的档次 第一档次                               332，169，129.04                    414，793，267.91 第二档次                                       27，736.50                 273，176，804.89 第三档次                                   556，614.05                       394，175.91         算计                         332，753，479.59                    688，364，248.71    对于公开市集交易的金融用具，若出现紧要事项停牌、交易不活跃或非公开拓行等情况，本基                             第 55 页 共 73 页                                广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 金不会于停牌日死党易收回生跃日历间、交易不活跃期间及限售期间将揣测金融用具的公允价值列 入第一档次，并根据估值调节中经受的对公允价值计量全体而言具有紧迫酷爱酷爱的输入值所属的最低 档次，细则揣测金融用具的公允价值应属第二档次或第三档次。                                                           单元：东谈主民币元                                        本期        款式                             交易性金融资产                                                               算计                       债券投资               股票投资 期初余额                               -         394，175.91      394，175.91 当期购买                               -         226，476.49      226，476.49 当期出售/结算                            -                  -                - 转入第三档次                             -                  -                - 转出第三档次                             -         394，175.91      394，175.91 当期利得或损失总额                          -         330，137.56      330，137.56 其中：计入损益的利得或                                    -         330，137.56      330，137.56 损失 期末余额                               -         556，614.05      556，614.05 期末仍握有的第三档次金 融资产计入本期损益的未                                    -         330，137.56      330，137.56 杀青利得或损失的变动 ——公允价值变动损益                                    上年度可比期间        款式                             交易性金融资产                                                               算计                       债券投资               股票投资 期初余额                               -       2，364，575.10     2，364，575.10 当期购买                               -         318，369.18      318，369.18 当期出售/结算                            -                  -                - 转入第三档次                             -                  -                - 转出第三档次                             -       2，364，575.10     2，364，575.10 当期利得或损失总额                          -          75，806.73       75，806.73 其中：计入损益的利得或                                    -          75，806.73       75，806.73 损失 期末余额                               -         394，175.91      394，175.91 期末仍握有的第三档次金 融资产计入本期损益的未                                    -          75，806.73       75，806.73 杀青利得或损失的变动 ——公允价值变动损益                                                             单元：东谈主民币元                         第 56 页 共 73 页                                   广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说                                                          不可不雅察输入值                                                                             与公       款式         本期末公允          经受的估值技                                      允价                                                           范围/加权平均                    价值             术              称号                         值之                                                              值                                                                             间的                                                                             关系 流动性扣头估值处于限                      平均价钱亚式         预期年化                         负相 售期的股票投资                           期权模子          波动率                          关                                                          不可不雅察输入值                                                                             与公                  上年度末公          经受的估值技                                      允价       款式                                                  范围/加权平均                   允价值             术              称号                         值之                                                              值                                                                             间的                                                                             关系 流动性扣头估值处于限                      平均价钱亚式         预期年化                         负相 售期的股票投资                           期权模子          波动率                          关   本基金本陈说期末及上年度末未握有非握续的以公允价值计量的金融用具。   本基金握有的不以公允价值计量的金融用具为以摊余成本计量的金融资产和金融欠债，这些金 融用具因其剩余期限较短，是以其账面价值与公允价值相若。   本基金本陈说期内及上年度可比期间内无有助于交融和分析司帐报表需要说明的其他事项。                            §8   投资组合陈说                                                              金额单元：东谈主民币元  序号           款式                       金额                占基金总资产的比例（%）        其中：普通股                           332，753，479.59                     50.61            存托凭证                                      -                         -        其中：债券                                         -                         -            资产支握证券                                    -                         -                             第 57 页 共 73 页                                广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说          其中：买断式回购的买入返                                                     -                       -          售金融资产          银行进款和结算备付金合          计    注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 48，067，421.17 元，占基金资产净值比例                                                                     占基金资产净   代码              行业类别                    公允价值（元）                                                                     值比例（％）    A     农、林、牧、渔业                                               -            -     B    采矿业                                                    -            -     C    制造业                                     227，544，302.71         34.84    D     电力、热力、燃气及水出产和供应业                                       -            -     E    建筑业                                                    -            -     F    批发和零卖业                                    9，160，015.00          1.40    G     交通输送、仓储和邮政业                                    31，864.80        0.00    H     住宿和餐饮业                                                 -            -     I    信息传输、软件和信息技巧工作迹                          11，966，264.35          1.83     J    金融业                                      18，988，463.00          2.91    K     房地产业                                                   -            -     L    租赁和商务工作迹                                  6，437，640.00          0.99    M     科学有计划和技巧工作迹                                6，121，142.56          0.94    N     水利、环境和大家设施照料业                             4，436，366.00          0.68    O     住户工作、修理和其他工作迹                                          -            -     P    西宾                                                     -            -                          第 58 页 共 73 页                                  广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说      Q     卫生和社会使命                                                 -                -      R     文化、体育和文娱业                                               -                -       S    空洞                                                      -                -            算计                                      284，686，058.42           43.60           行业类别         公允价值（东谈主民币）                     占基金资产净值比例（%）            能源                                  -                                -           原材料                                  -                                -            工业                                  -                                -       非日常糊口耗尽品                                 -                                -           日常耗尽品                                -                                -           医疗保健                                 -                                -            金融                                  -                                -           信息技巧                     17，058，879.17                            2.61           通讯业务                     31，008，542.00                            4.75           公用事迹                                 -                                -           房地产                                  -                                -            算计                      48，067，421.17                            7.36   注：以上分类经受彭博提供的国际通用行业分类圭臬。                                                                 金额单元：东谈主民币元                                                                        占基金资产净  序号       股票代码      股票称号       数目(股)               公允价值                                                                        值比例(％)                            第 59 页 共 73 页                              广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说                        第 60 页 共 73 页                               广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说                                                         金额单元：东谈主民币元                                                              占期初基金资  序号    股票代码        股票称号                 本期累计买入金额             产净值比例                                                               （％）                         第 61 页 共 73 页                         广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说                   第 62 页 共 73 页                            广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说   注：本项及下项 8.4.2、8.4.3 的买入包括基金二级市集上主动的买入、新股、配股、债转股、换 股及行权等取得的股票，卖出主要指二级市集上主动的卖出、换股、要约收购、刊行东谈主回购及行权 等减少的股票，此外， “买入金额”（或“买入股票成本”）                            、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买 卖成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不推敲揣测交易用度。                                                      金额单元：东谈主民币元                                                           占期初基金资  序号    股票代码       股票称号               本期累计卖出金额             产净值比例                                                            （％）                      第 63 页 共 73 页                         广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说                   第 64 页 共 73 页                             广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说                                                       单元：东谈主民币元 买入股票成本（成交）总额                                         2，991，850，994.67 卖出股票收入（成交）总额                                         3，079，718，597.88   本基金本陈说期末未握有债券。   本基金本陈说期末未握有债券。   本基金本陈说期末未握有资产支握证券。   本基金本陈说期末未握有贵金属。   本基金本陈说期末未握有权证。   本基金本陈说期未投资股指期货。   本基金本陈说期未投资国债期货。   本基金本陈说期未投资国债期货。                       第 65 页 共 73 页                                 广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 到所在海关的处罚。 本基金对上述主体刊行的揣测证券的投资决策规范适合揣测法律律例及基金合同的要求。除上述主 体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案走访，或在陈说编制 日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。                                                   单元：东谈主民币元  序号             称号                           金额   本基金本陈说期末未握有处于转股期的可调节债券。   本基金本陈说期末前十名股票中不存在通顺受限情况。                      §9   基金份额握有东谈主信息                                                    份额单元：份                           第 66 页 共 73 页                                      广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说                                                           握有东谈主结构               握有东谈主户      户均握有的             机构投资者                        个东谈主投资者   份额级别               数(户)      基金份额                         占总份                          占总份                                       握有份额                        握有份额                                                      额比例                          额比例 广发平衡薪金混                                                                           100.00    合A                                                                                 % 广发平衡薪金混                                                                           100.00    合C                                                                                 %    算计           6，531   130，570.28            0.00    0.00%     852，754，525.25                                                                                       %         款式                    份额级别               握有份额总额（份）                占基金总份额比例                         广发平衡薪金搀和 A                            91，925.31            0.0109% 基金照料东谈主统统从业东谈主员握                         广发平衡薪金搀和 C                                 0.00            0.0000% 有本基金                                算计                             91，925.31            0.0108%        款式                份额级别                  握有基金份额总量的数目区间（万份） 本公司高等照料东谈主员、基          广发平衡薪金搀和 A                                    0 金投资和有计划部门负责东谈主          广发平衡薪金搀和 C                                    0 握有本灵通式基金                      算计                                   0                      广发平衡薪金搀和 A                                    0 本基金基金司理握有本开          广发平衡薪金搀和 C                                    0 放式基金                               算计                                   0                         §10   灵通式基金份额变动                                                                                  单元：份          款式                    广发平衡薪金搀和 A                      广发平衡薪金搀和 C 基金合同成效日（2021 年 6 月 23                  1，585，381，486.20                    13，146，245.13                               第 67 页 共 73 页                                 广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 日）基金份额总额 本陈说期期初基金份额总额                        981，678，369.97      120，078，433.56 本陈说期基金总申购份额                              2，559，164.07     1，501，977.85 减：本陈说期基金总赎回份额                       138，044，871.93      115，018，548.27 本陈说期基金拆分变动份额                                        -                - 本陈说期期末基金份额总额                        846，192，662.11        6，561，863.14                         §11   紧要事件揭示   本陈说期内本基金未召开基金份额握有东谈主大会。   本基金照料东谈主于 2024 年 5 月 14 日发布公告，                              葛长伟先生自 2024 年 5 月 13 日起任公司董事长； 于 2024 年 6 月 8 日发布公告，项军先生自 2024 年 6 月 7 日起任公司看管长。   本陈说期内，经中国银行股份有限公司有计划决定，郭德秋先生不再担任中国银行股份有限公司 托管业务部总司理职务。上述东谈主事变动已按揣测章程备案、公告。   本陈说期内无波及本基金照料东谈主、基金财产、基金托管业务的诉官司项。   本陈说期内本基金投资策略未发生改变。   本陈说期内本基金礼聘的司帐师事务所未发生变更。限度本陈说期末，安永华明司帐师事务所 （特殊普通合伙）已承接 4 年为本基金提供审计工作，本陈说年度的审计用度为 51，000 元。         门径 1                                       内容 受到稽察或处罚等门径的主体          广发基金照料有限公司 受到稽察或处罚等门径的期间          2024-07-01 采取稽察或处罚等门径的机构          中国证券监督照料委员会广东监管局 受到的具体门径类型              出具警示函 受到稽察或处罚等门径的原因          个别章程及轨制未严格实行                          第 68 页 共 73 页                                     广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 照料东谈主采取整改门径的情况（如提                           已整改完成 出整改宗旨） 其他                        无      陈说期内，本基金托管东谈主的托管业务部门过火揣测高等照料东谈主员无受稽察或处罚等情况。                                                                 金额单元：东谈主民币元                          股票交易                     应支付该券商的佣金            交易                                     占当期股                       占当期佣   券商称号     单元                                                                备注                    成交金额             票成交总          佣金           金总量的            数目                                     额的比例                       比例 招商证券         3   1，270，875，238.91    20.94%       655，621.89   18.20%    - 广发证券         5   1，024，695，645.03    16.89%       756，598.40   21.00%    - 民生证券         1    996，604，287.15     16.42%       434，519.42   12.06%    - 海通证券         2    713，850，585.64     11.76%       416，177.11    11.55%   - 山西证券         1    403，932，468.68      6.66%       301，295.51    8.36%    - 粤开证券         3    270，649，124.01      4.46%       172，846.49    4.80%    - 华福证券         2    263，102，807.93      4.34%       114，713.50    3.18%    - 西南证券         1    242，195，688.76      3.99%       180，297.99    5.00%    - 国金证券         4    217，486，865.52      3.58%        94，824.26    2.63%    - 华西证券         1    214，401，676.86      3.53%       140，882.74    3.91%    - 东兴证券         2     93，895，591.60      1.55%        70，037.05    1.94%    - 中邮证券         4     90，495，319.58      1.49%        67，499.73    1.87%    - 开源证券         2     90，329，171.28      1.49%        67，375.81    1.87%    - 始创证券         2     66，558，958.70      1.10%        49，031.52    1.36%    - 中信证券         3     62，215，446.45      1.03%        46，406.39    1.29%    - 联储证券         1     46，434，615.66      0.77%        34，635.04    0.96%    - 万和证券         2                  -             -            -         -   - 长江证券         2                  -             -            -         -   - 国联证券         3                  -             -            -         -   - 英大证券         1                  -             -            -         -   - 财通证券         2                  -             -            -         -   - 恒泰证券         1                  -             -            -         -   - 摩根大通证券 (中国) 天风证券         2                  -             -            -         -   - 华金证券         2                  -             -            -         -   - 五矿证券         2                  -             -            -         -   - 光大证券         2                  -             -            -         -   新增 2 个                               第 69 页 共 73 页                         广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 中国星河         2      -             -   -   -   - 申万宏源证券       3      -             -   -   -   新增 2 个 国泰君安         2      -             -   -   -   新增 2 个 财达证券         1      -             -   -   -   - 东方证券         1      -             -   -   -   新增 1 个 甬兴证券         2      -             -   -   -   - 国盛证券         2      -             -   -   -   - 中金资产         2      -             -   -   -   - 银泰证券         1      -             -   -   -   - 东莞证券         1      -             -   -   -   - 中泰证券         2      -             -   -   -   - 华创证券         1      -             -   -   -   - 中金公司         1      -             -   -   -   新增 1 个 东吴证券         2      -             -   -   -   - 大同证券         1      -             -   -   -   - 国融证券         1      -             -   -   -   - 国投证券         1      -             -   -   -   - 华源证券         2      -             -   -   -   新增 2 个   注：1、遴荐圭臬   （1）计议步履稳健范例，合规内限度度健全，财务状态精良，在业内具有精良声誉；   （2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施喜悦基金证券交易需要；   （3）具有豪迈的信息集聚，能实时提供准确的信息资讯和工作；   （4）具有较强的空洞有计划能力，领有沉寂的有计划部门及很是范围的有计划团队，有完善的有计划报 告质料和合规保障机制，能实时向公司提供宏不雅、行业及市集走向、个股分析陈说，不错根据公司 照料基金的特定要求，提供专门有计划陈说；   （5）公司证券有计划陈说业务、内控照料、合规风控等方面未受到紧要行政处罚或紧要行政监管 门径；   （6）中国证监会要求的或公司以为应当具备的其他条件。   （1）对拟合营券商进行准入评估。本基金照料东谈主根据上述圭臬对拟合营券商是否适合准入条件 进行评估并细则合营券商。   （2）公约签署及见告托管东谈主。本基金照料东谈主与被遴荐的券商签订交易单元租用公约并见告基金 托管东谈主。 日前，佣金公约的工作范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资有计划恶果和市集信息工作； 自2024年7月1日起，根据《公开召募证券投资基金证券交易用度照料章程》                                    ，基金照料东谈支配理的被迫                   第 70 页 共 73 页                                   广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 股票型基金的股票交易佣金费率原则上不得进步市集平均股票交易佣金费率，且不得通过交易佣金 支付有计划工作、流动性工作等其他用度；其他类型基金不错通过交易佣金支付有计划工作用度，但股 票交易佣金费率原则上不得进步市集平均股票交易佣金费率的两倍，且不得通过交易佣金支付有计划 工作之外的其他用度。                                                         金额单元：东谈主民币元                 债券交易               债券回购交易               权证交易                                             占当期债                         占当期债                                     占当期权  券商称号                                       券回购成           成交金额          券成交总     成交金额                 成交金额       证成交总                                             交总额的                         额的比例                                     额的比例                                              比例 招商证券                -        -         -          -          -      - 广发证券      444，000.00     0.74%         -          -          -      - 民生证券                    98.38%         -          -          -      - 海通证券                -        -         -          -          -      - 山西证券      532，867.48     0.89%         -          -          -      - 粤开证券                -        -         -          -          -      - 华福证券                -        -         -          -          -      - 西南证券                -        -         -          -          -      - 国金证券                -        -         -          -          -      - 华西证券                -        -         -          -          -      - 东兴证券                -        -         -          -          -      - 中邮证券                -        -         -          -          -      - 开源证券                -        -         -          -          -      - 始创证券                -        -         -          -          -      - 中信证券                -        -         -          -          -      - 联储证券                -        -         -          -          -      - 万和证券                -        -         -          -          -      - 长江证券                -        -         -          -          -      - 国联证券                -        -         -          -          -      - 英大证券                -        -         -          -          -      - 财通证券                -        -         -          -          -      - 恒泰证券                -        -         -          -          -      - 摩根大通证券                     -        -         -          -          -      - (中国) 天风证券                -        -         -          -          -      - 华金证券                -        -         -          -          -      -                             第 71 页 共 73 页                                  广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说 五矿证券               -       -           -       -        -                - 光大证券               -       -           -       -        -                - 中国星河               -       -           -       -        -                - 申万宏源证券             -       -           -       -        -                - 国泰君安               -       -           -       -        -                - 财达证券               -       -           -       -        -                - 东方证券               -       -           -       -        -                - 甬兴证券               -       -           -       -        -                - 国盛证券               -       -           -       -        -                - 中金资产               -       -           -       -        -                - 银泰证券               -       -           -       -        -                - 东莞证券               -       -           -       -        -                - 中泰证券               -       -           -       -        -                - 华创证券               -       -           -       -        -                - 中金公司               -       -           -       -        -                - 东吴证券               -       -           -       -        -                - 大同证券               -       -           -       -        -                - 国融证券               -       -           -       -        -                - 国投证券               -       -           -       -        -                - 华源证券               -       -           -       -        -                - 序号                公告事项                      法定浮现方式      法定浮现日历       广发基金照料有限公司对于旗下基金 2023 年              中国证监会章程报刊及       第 4 季度陈说教导性公告                            网站       对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024       中国证监会章程报刊及       年 4 月 1 日暂停申购赎回等业务的公告                    网站       广发基金照料有限公司对于旗下基金 2023 年              中国证监会章程报刊及       年度陈说教导性公告                                网站       广发基金照料有限公司对于旗下基金 2024 年              中国证监会章程报刊及       第 1 季度陈说教导性公告                            网站       对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日暂停申购         中国证监会章程报刊及       赎回等业务的公告                                 网站       对于旗下部分基金 2024 年 7 月 1 日暂停申购          中国证监会章程报刊及       赎回等业务的公告                                 网站       广发基金照料有限公司对于旗下基金 2024 年              中国证监会章程报刊及       第 2 季度陈说教导性公告                            网站       广发基金照料有限公司对于旗下基金 2024 年              中国证监会章程报刊及       中期陈说教导性公告                                网站       对于旗下部分基金 2024 年 9 月 18 日暂停申购         中国证监会章程报刊及       赎回等业务的公告                                 网站       对于旗下部分基金 2024 年 10 月 11 日暂停申         中国证监会章程报刊及       购赎回等业务的公告                                网站                            第 72 页 共 73 页                                  广发平衡薪金搀和型证券投资基金 2024 年年度陈说       广发基金照料有限公司对于旗下基金 2024 年              中国证监会章程报刊及       第 3 季度陈说教导性公告                            网站       对于旗下部分基金 2024 年 12 月 24 日至 2024      中国证监会章程报刊及       年 12 月 26 日暂停申购赎回等业务的公告                  网站   （一）中国证监会注册广发平衡薪金搀和型证券投资基金召募的文献   （二）《广发平衡薪金搀和型证券投资基金基金合同》   （三）《广发基金照料有限公司灵通式基金业务公法》   （四）《广发平衡薪金搀和型证券投资基金托管公约》   （五）法律宗旨书   广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼                                                    广发基金照料有限公司                                                   二〇二五年三月二十九日                            第 73 页 共 73 页

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