广发恒生奢华交易型怒放式指数证券投资 基金发起式鸠合基金（QDII）更新的招募           阐明书      基金照料东谈主：广发基金照料有限公司      基金托管东谈主：中国银行股份有限公司        时候：二〇二五年六月 【进击提醒】   本基金于 2024 年 1 月 22 日经中国证监会证监许可2024152 号文注册。   本基金照料东谈主保证招募阐明书的内容真实、准确、齐备。   本招募阐明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照料东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的标的指数为恒生奢华指数。   （1）指数样本空间   适当履历在互联互通下交易的恒生详细指数成份股   （2）行业要求   被分类为以下恒生行业系统的业务类别：家庭电器、奢华电子产品、玩物及消闲用品、 产品、纺织品及布料、服装、鞋类、珠宝钟表、其他衣饰配件、旅舍及度假村、旅游及不雅光、 餐饮、消闲及娱乐设施、服装零卖商、多元化零卖商、其他零卖商、包装食物、乳成品、非酒 精饮料、乙醇饮料、食物添加剂、禽畜肉类、农产品、超市及便利店、个东谈主顾问。   （3）选样方法   市值名次最高的 50 只证券会被选为成份股。   投资者可通过标的指数的编制机构恒生指数有限公司网站（www.hsi.com.hk/schi）查询 标的指数的最新编制决策及详细信息。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政 治、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系 统性风险，由于基金投资东谈主连气儿大量赎回基金产生的流动性风险，基金照料东谈主在基金照料实 施过程中产生的基金照料风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险，本基金的特定风险等。   本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基 金为指数型基金，主要通过投资于标的 ETF（广发恒生奢华交易型怒放式指数证券投资基金 （QDII）），以详细追踪标的指数（恒生奢华指数），具有与标的指数偏执所代表的股票商场相 似的风险收益特征。此外，本基金投资境外商场，除了需要承担与境内证券投资基金肖似的 商场波动风险等一般投资风险之外，还濒临汇率风险以及境外商场的风险。   本基金与标的 ETF 在投资方法、交易面貌和事迹阐述等方面存在着接洽和区别。本基金 对标的 ETF 的投资比例不低于本基金钞票净值的 90%，投资标的单一且过分麇集有可能会给 本基金带来风险，且标的 ETF 濒临的风险可能平直或障碍成为本基金的风险。   本基金为指数型基金，其特定风险包括标的指数申报与标的股票商场平均申报偏离的风 险、标的指数波动的风险、标的指数成份股行业麇集风险、成份股权重较大的风险、基金投 资组合申报与标的指数申报偏离的风险、追踪纰缪抑制未达约定标的的风险、标的指数变更 的风险、标的指数值狡计出错的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件濒临退 市时的应酬风险、指数编制机构罢手服务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。除此 之外，本基金还可能濒临投资特定品种（包括养殖品、钞票支抓证券、存托凭证等）的独到 风险。   本基金在投资香港联合交易所上市的股票时，在法律法例允许的前提下，既可通过及格 境内机构投资者的额度进行投资，也可通过“内地与香港股票商场交易互联互通机制”投资 于香港股票商场。若本基金采选港股通机制投资于港股，将会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、商场轨制以及交易规则等各异带来的独到风险，包括港股商场股价波动较大的风 险（港股商场实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐述出比 A 股更 为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下 交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交易，港股 不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金基金合同成效满三年之日，若基金钞票净值低于 2 亿元东谈主民币，基金合同自动终 止；本基金《基金合同》成效满三年后陆续存续的，连气儿五十个责任日出现基金份额抓有东谈主 数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元东谈主民币情形的，基金合同将自动闭幕。   本基金以 1 元启动面值进行召募，在商场波动等身分的影响下，存在单元份额净值跌破 资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   本基金由广发基金照料有限公司孤独照料，未礼聘境外投资顾问人。   投资有风险，投资东谈主拟认购（或申购）基金时应厚爱阅读本基金《招募阐明书》                                     《基金合 同》及《基金产品贵寓概要》，全面意志本基金产品的风险收益特征，充分斟酌投资东谈主自身的 风险承受才智，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤独决策。 基金照料东谈主提醒投资东谈主基金投资要承担相应风险。   基金的过往事迹并不预示其翌日阐述，基金照料东谈主照料的其他基金的事迹并不组成对本 基金阐述的保证。   本次更新的招募阐明书主要对本基金标的指数编制决策、基金照料东谈主、基金托管东谈主、财 务数据、净值阐述、其他应线路事项等信息进行矫正，更新内容截止日为 2025 年 6 月 9 日， 接洽财务数据和净值阐述截止日为 2025 年 3 月 31 日（本阐发中财务数据未经审计）。                           目 录                    第一部分       引子      《广发恒生奢华交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金(QDII)招募阐明书》                                             （以 下简称“招募阐明书”或“本招募阐明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、           《公开召募证券投资基金运作照料办法》                            （以下简称“《运作办法》”）、                                          《公 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息线路照料办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金 流动性风险照料规矩》（以下简称“《流动性风险照料规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《及格境内机构投资者境外 证券投资照料试行办法》           （以下简称“《试行办法》”）、                         《对于实施券投资照料试行办法>接洽问题的文告》                  （以下简称“《文告》”）以及《广发恒生奢华交易型开 放式指数证券投资基金发起式鸠合基金(QDII)基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。      基金照料东谈主承诺本招募阐明书不存在职何作假记录、误导性述说或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、齐备性承担法律包袱。      广发恒生奢华交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金(QDII)（以下简称“基金” 或“本基金”）是根据本招募阐明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金照料东谈主莫得寄托或授权 任何其他东谈主提供未在本招募阐明书中载明的信息，或对本招募阐明书作任何解释或者阐明。      本招募阐明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督照料委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资东谈主 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额 的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他接洽规矩 享有职权、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的职权和义务，应详细查阅基金合 同。                     第二部分       释义   在本招募阐明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 式鸠合基金(QDII)招募阐明书》偏执更新 金提供境外钞票托管服务的境外金融机构。境外托管东谈主由基金托管东谈主遴聘、更换和摈弃 基金合同》及对该基金合同的任何灵验矫正和补充 指数证券投资基金发起式鸠合基金(QDII)托管左券》及对该托管左券的任何灵验矫正和补充 金(QDII)基金产品贵寓概要》偏执更新 金(QDII)基金份额发售公告》 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 四次会议修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 投资基金信息线路照料办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正        《流动性风险照料规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照料规矩》及颁布机关对其频频作念出的矫正 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的矫正 内机构投资者境外证券投资照料试行办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正        《文告》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《对于实施格境内机构投资者境外证券投资照料试行办法>接洽问题的文告》及颁布机关对其频频作念出的 矫正 体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资照料办法》及相干法律法例规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、退换、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金照料东谈主订立了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等 受广发基金照料有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐发的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月       《业务规则》：指《广发基金照料有限公司怒放式基金业务规则》，是表率基金照料东谈主 所照料的怒放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金照料东谈主和投资东谈主共同驯服 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 肯求将其抓有基金照料东谈主照料的某一基金的基金份额退换为基金照料东谈主照料的其他基金基金 份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款面貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资面貌 中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额总额后的余额)超 过上一怒放日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款偏执他钞票的价值总和 金份额的价值 额净值的过程 类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不计提销售服务费的，称为 A 类 基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金钞票 入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 界说的“交易型怒放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 标的 ETF），详细追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，采选怒放式运作方 式的基金，简称鸠合基金 置清理，办法在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃商场价钱且采选估值期间仍导致公允价值存 在要紧不细则性的钞票；           （二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在要紧 不细则性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不细则性的钞票 （包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 赐与变现的钞票，包括但不限于出借期限在 10 个交易日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、辅导受限的新股及非公开拓行股票、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让 或交易的债券等 式，将基金诊治投资组合的商场冲击成老实派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平允对待 东谈主、基金照料东谈主鼓动、基金照料东谈主的高档照料东谈主员或基金司理等东谈主员承诺以发起资金认购金 额不少于一千万元东谈主民币，且认购的基金份额抓有期限不少于三年的证券投资基金 有资金、基金照料东谈主高档照料东谈主员或基金司理（指基金照料东谈主职工中照章具有基金司理履历 者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东谈主员）等 东谈主员的资金，发起资金的金额不少于一千万元东谈主民币 投资提供证券买卖建议或投资组合照料等服务并取得收入的境外金融机构 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                  第三部分   风险揭示   本基金追踪标的指数为恒生奢华指数，基金净值会因为境外证券商场波动等身分产生波 动。本基金投资中出现的风险分为如下四类：一是商场风险，包括政策风险、经济周期风险、 利率风险、通货扩张风险等；二是怒放式基金风险，包括流动性风险、投资照料风险、大额 赎回风险等；三是本基金独到的风险，包括境外投资风险、指数投资风险、养殖品投资风险 等；四是其他风险。   一、   商场风险   证券商场价钱受到多样身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致商场价钱波动而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。本基金主要投资于 股票商场，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   如果发生通货扩张，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基 金钞票的保值升值。   二、   怒放式基金风险   怒放式基金要随时应酬投资者的赎回，可能发生基金照料东谈主未能以合理价钱实时变现基 金钞票以支付投资者赎回款项的风险。如果基金钞票不成飞速转变成现款，或者变现为现款 时使基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的 申购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金照料东谈主不错详细利用备用的流动性风 险照料用具以减少或应酬基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回肯求被暂停接受、赎回款 项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采选舞动订价等风险。 投资者 应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资商场、行业及钞票的流动性风险评估   本基金为标的 ETF 的鸠合基金，主要投资于标的 ETF（广发恒生奢华交易型怒放式指数 证券投资基金(QDII)），一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不撤销在特定阶段、特 定商场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，本基金可适当投资于标的指数成份股及 备选成份股（含存托凭证）。   （3）大量赎回情形下的流动性风险照料措施   在本基金交易过程中，可能会发生大量赎回的情形。大量赎回可能会产生基金仓位诊治 的艰辛，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。当本基金出现大量赎回时，基金照料东谈主 不错根据基金其时的钞票组合情景决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回，以及舞动订价 等措施。发生脱期办理赎回肯求或减速支付情形时，投资东谈主濒临无法一齐赎回或无法实时获 得赎回资金的风险。在本基金脱期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份 额还将濒临净值波动的风险。   （4）实施备用的流动性风险照料用具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险照料用具，对赎回肯求等进行适度诊治，作 为特定情形下基金照料东谈主流动性风险的援手措施，包括但不限于：   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、大量赎回的情形及处理面貌”，详细了解本基金暂停 接受赎回肯求的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主的部分或一齐赎回肯求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、大量赎回的情形及处理面貌”，详细了解本基金减速 支付赎回款项的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主接纳赎回款项的时候将可能比一般正常情形下有所蔓延，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在抓续抓有期限少于 7 日时会承担较高的 赎回费。   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金钞票估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详细了解本基金暂停估值的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回肯求，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错采选舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。当基金采选舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的商场冲击成本而进行诊治，使得商场的冲击成本约略分派给履行申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到平允对待。   若本基金采选舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回基金取得的赎回金 额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险照料用具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，办法在于灵验阻隔并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定钞票 的变刻下候具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定钞票的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金照料东谈主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。本基金不线路侧袋账户份额的 净值，即便基金照料东谈主在基金依期阐发中线路阐发期末特定钞票可变现净值或净值区间的， 也不算作特定钞票最终变现价钱的承诺，对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的包袱。   基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   此外，由于境外商场的交易日、交易时候、结算规则等与国内存在一定的各异，本基金 接洽申购、赎回的怒放与交易阐发的安排不同于国内一般怒放式基金。本基金赎回款项到达 投资者指定账户需要更长的时候。此外，如果本基金增设外币基金份额，对于采选不同币种 申购本基金的投资者，收到赎回款项的时候也可能根据所赎回币种的不同而有所各异。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为身分、照料系统设立欠妥变成操作诞妄或公司 里面失控而可能产生的损失。照料风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策奉行和投资绩效监督搜检过程 中，由于决策诞妄而给基金钞票变成的可能的损失；   （2）操气派险：指基金投资决策奉行中，由于投资指示不解晰、交易操作诞妄等东谈主为 身分而可能导致的损失；   （3）期间风险：是指公司照料信息系统设立欠妥等身分而可能变成的损失。   怒放期内，基金规模将跟着投资东谈主对基金单元的申购赎回而束缚变化，要是由于投资东谈主 的连气儿大量赎回而导致基金照料东谈主被迫以低于标的价钱抛售证券以应付基金赎回的现款需 要，则可能使基金钞票净值受到不利影响。   本基金境外投资波及复杂的业务智商及不同确当事方，在各业务智商的操作过程中，可 能因里面抑制不到位或者东谈主为身分变成操作诞妄或违背操作规程而引致风险；本基金后台运 作中，可能因为期间系统故障或者差错而影响交易的正常进行致使导致基金份额抓有东谈主利益 受到影响。      （1）系统故障风险      当狡计机系统、通讯蚁集等期间保障系统出现特地情况，可能导致基金日常的赎回无法 按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易 指示无法实时传输等风险。      （2）东谈主为操作诞妄风险      基金司理或交易员在境外证券投资照料业务过程中由于东谈主为诞妄，变成舛错指示或舛错 交易，从而激发操气派险，给投资者带来损失。      本基金法律文献中接洽风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券商场深广 规则等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构 (包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构采选的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与产品风险之间的匹配测验。同期，不同销售机构因其采选的具体评价模范和方法的差 异，对褪色产品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化 及基金履交运作情况等应时诊治对本基金的风险评级。      敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与产品风险之 间的匹配测验，并须实时关爱销售机构对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决 策。      三、   本基金独到的风险      本基金算作一只 QDII 基金，主要投资境外证券商场，基金投资阐述因国际政事环境、 宏不雅和微不雅经济身分、国度政策、投资东谈主风险收益偏好和商场流动进程等多样身分的变化而 发生波动，将对本基金钞票产生潜在风险，这种风险主要包括：      （1）境外商场风险      商场风险是指由于商场身分如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化或由于这些 商场身分的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损失的可能性。      由于本基金投资于境外证券商场，因而会受到不同国度或地区（对本基金而言，主要指 中国香港）独到的政事身分、法律轨制、经济周期等基自己分的影响，导致本基金的投资绩 效濒临较大的波动性和存在潜在损失的风险。   （2）引入境外托管东谈主的相干风险   本基金由境外托管东谈主提供境外钞票托管服务，存在因适用法律不同导致基金钞票损失的 风险：由于境外所适用法律法例与中国法律法例有所不同的原因，可能导致本基金的某些投 资及运作步履在境外受到限制或合同不成正常奉行，从而使得基金钞票濒临损失风险。包括 但不限于：本基金波及境外托管东谈主，托管钞票中的现款可能依据境外托管东谈主注册地的法律法 规，归入其清招待产，由此可能变成基金钞票的损失。   （3）汇率风险   本基金主要通过投资于标的 ETF 或者平直投资于主要以港币计价的金融用具，同期不排 除少量钞票投资于其他国度或地区。港币与东谈主民币之间的汇率变化将会影响本基金的基金资 产价值，从而导致基金钞票濒临潜在汇率风险。   （4）政事风险   政事风险是指基金投资的某些境异邦度或地区出现大的政事变化，举例政府更替、国内 动乱、政策诊治、对外政事关系发生危险等，以及财政、货币、产业和地区发展政策等宏不雅 政策发生变化等，这些事件致使可能变成商场剧烈波动，从而带来投资风险，影响基金的投 资收益。   （5）法律和政府管制风险   由于境外的法律法例与中国不同的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同不成正常奉行，从而使得基金钞票濒临损失的可能性。   在特定情况下，境异邦度或地区可能融会过该国或该地区的财政、货币、产业、地区发 展等方面的政策进行管制，将对基金的投资收益变成影响。   （6）管帐核算风险   由于香港偏执他国度或地区对上市公司日常筹商行为的管帐处理、财务报表线路等管帐 核算模范的规矩存在一定各异，可能给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   本基金在香港偏执他国度或地区商场进行投资时，不撤销需按照当地税务法律法例就股 息、利息、成本利得等收益向税务机构缴征税金，包括预扣税，该步履可能会使得钞票申报 受到一定影响。列国或地区税收法律法例的规矩可能变化，或者加以具有回首力的矫正，所 以可能须向该国或该地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的特地税项。本 基金在投资境外证券商场时会事前了解浮现当地的税务法律法例，同期，在境外托管东谈主的协 助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴责任。   （8）证券假贷、正回购／逆回购风险   证券假贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对于证券假贷，作 为证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）走嘴，则基金可能濒临到期无法取得证券 假贷收入致使借出证券无法奉赵的风险，从而导致基金钞票发生损失；对于正回购，交易期 满时，可能会出现交易敌手方未如约卖回已买入证券未如约支付售出证券产生的系数股息、 利息和分成的风险；对于逆回购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约买回已售出证 券的风险。   （9）估值风险   根据基金合同约定，对于非上市的境外债券，本基金参照主要作念市商或其他巨擘价钱提 供机构的报价进行估值。若该报价有失公允，可能对基金钞票带来不利影响。此外，如有充 分原理标明按基金合同约定的估值方法进行估值不成客不雅反应基金钞票公允价值的，基金管 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值，所变成的纰缪 不算作基金钞票估值舛错处理，但可能对基金净值产生影响。   （10）境外证券投资额度限制引致的风险   本基金将按照中国证监会和外管局核准的额度（好意思元额度需折算为东谈主民币）设定基金募 集期内的召募规模上限。基金合同成效后，基金的钞票规模不受上述限制，但基金照料东谈主有 权根据基金的境外证券投资额度抑制基金申购规模并暂停基金的申购。   若本基金通过“内地与香港股票商场交易互联互通机制”投资于香港商场，在商场进 入、投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会束缚诊治，这些限制身分的变化可能对本基金参预或退出当地商场变成费事，从而对投 资收益以及正常的申购赎回产生平直或障碍的影响。比如：   （1）港股交易失败风险   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合交易所开市前阶段，当日额度使用 罢了的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合交易所抓续交易时段，当日额度使 用罢了的，当日本基金濒临不成通过港股通进行买入交易的风险。 如果翌日港股通相干业 务规则发生变化，以新的业务规则为准。   （2）汇率风险   本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券商场。港币相对于东谈主民 币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金钞票价值，从而导致基金钞票濒临潜在风 险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时候蔓延或 是汇率数据舛错等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （3）港股通可投资标的规模诊治带来的风险   现行的港股通规则对港股通下可投资的港股规模进行了限制，并依期或不依期根据规模 限制规则对具体的可投资标的进行诊治，对于调出投资规模的港股，只可卖出不成买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的规模诊治，不成实时买入投资标的的风险。   （4）投资港股通标的股票的其他风险   ①香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交易所规矩的其他情形时，联交所将可能停 市，本基金将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现境内证券交易所证券交易服 务公司认定的交易特地情况时，境内证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者 一齐港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。   ②香港商场证券交易价钱并无涨跌幅高下限的规矩，因此逐日涨跌幅空间相对较大。   ③只消内地与香港两地均为交易日且约略满足结算安排的交易日才为港股通交易日。   ④内地与香港股票商场交易互联互通机制对于股票分成、代理投票、交收安排等方面对 本基金投资安排产生影响的相干规矩。   （1）标的指数申报与标的股票商场平均申报偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘标的股票商场。标的指数成份股的平均申报率与通盘标的 股票商场的平均申报率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹商情景、投资者神气 和交易轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）标的指数成份股行业麇集风险   本基金标的指数成份股主要麇集于奢华行业，须承受因政府政策变化、行业景气度变化 等影响身分所带来的行业风险。   （4）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、麇集度较高的情况，可能使 基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （5）基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险   主要影响身分包括：   ①标的 ETF 对指数的追踪纰缪：本基金主要通过投资于标的 ETF 杀青对事迹比拟基准的 详细追踪，标的 ETF 对指数的追踪纰缪会影响本基金对事迹比拟基准的追踪纰缪；   ②本基金发生申购赎回、照料费和托管费收取等其他导致基金追踪纰缪的情形。   （6）追踪纰缪抑制未达约定标的的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值抑制在 0.35%以内，年化追踪纰缪抑制在 4%以 内，但因标的指数编制规则诊治或其他身分可能导致追踪纰缪高出上述规模，本基金净值表 现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）标的指数变更的风险   尽管可能性较小，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指 数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓 一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   （8）标的指数值狡计出错的风险   尽管指数编制机构将采选一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦 不因指数的任何舛错对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现舛错，投资东谈主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （9）成份股停牌的风险   成份股可能因多样原因临时或长久停牌。发生停牌时，基金可能濒临因无法实时诊治投 资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大的风险。   （10）指数成份股发生负面事件濒临退市时的应酬风险   根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份股发生显著负面事件濒临退 市风险，且指数编制机构暂未作出诊治的，基金照料东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策轨范后实时对相干成份股进行诊治。存在因基金照料东谈主对负面事件偏执影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时诊治相干成份股或者过早诊治相干 成份股，进而增大本基金的追踪纰缪，致使不撤销给基金钞票带来损失的风险。      （11）指数编制机构罢手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和保重，翌日指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的照料和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个责任 日内向中国证监会阐发并忽视方理决策，如退换运作面貌、与其他基金合并、或者闭幕基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召 开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、退换运作 面貌，与其他基金合并、或者闭幕基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策细则并实施前，基金照料东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与相干商场阐述有在差 异，影响投资收益。      （1）投资于标的 ETF 的风险      本基金为 ETF 鸠合基金，投资于标的 ETF 的比例不低于本基金钞票净值的 90%，投资标 的单一且过分麇集有可能会给本基金带来风险。同期，标的 ETF 濒临的诸如照料风险与操作 风险、标的 ETF 份额二级商场交易价钱折溢价的风险等，可能平直或障碍成为本基金的风 险。      （2）本基金为标的 ETF 的鸠合基金，但不成保证本基金的阐述与标的 ETF 的阐述完全 一致，产生各异的原因主要包括：1）现款投资比例要求，标的 ETF 莫得现款投资比例的要 求，不错将一齐或接近一齐的基金钞票用于追踪标的指数的阐述；而本基金算作普通的怒放 式基金，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，仍需将不低于基金钞票净值 5%的钞票投资于现款或者到期日在一年以内的政府 债券；2）申购赎回的影响，标的 ETF 采选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求 进行申赎的面貌，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采选现款面貌，不仅大额申 赎可能会对基金净值产生一定冲击，而且本基金为应酬投资者以现款面貌申赎而进行的证券 交易需支付一定的手续费，该类用度将影响本基金相对于标的 ETF 的事迹阐述。      （3）由标的 ETF 的鸠合基金变更为平直投资标的 ETF 标的指数成份股的指数基金的 风险。   当标的 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由标的 ETF 的鸠合基金变更 为平直投资标的 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基 金类型所带来的风险。   养殖用具是为了灵验照料金融风险而想象的用具，其价值是从一些基础钞票价钱、参考 利率或指数中派生出来的。由于事前波及的现款流相对较少，故养殖用具有杠杆作用，关联词 杠杆作用是一把双刃剑。一方面，由于交易成本十分低，杠杆作用可使养殖用具成为一种对 冲风险和投契的灵验用具；另一方面，由于事前波及的现款支付较少，因此就愈加难以评估 潜在的下落风险。   本基金投资养殖品的办法是为了投资组合避险或灵验照料为标的，而不为获取投契收 益，融会过抑制规模、狡计风险价值等技巧来灵验抑制风险。   钞票支抓证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于钞票支抓 证券的投资收益来自于基础钞票产生的现款流或剩余权益，因此钞票支抓证券投资还濒临基 础钞票特定原始权益东谈主的停业风险及现款流预测风险等与基础钞票相干的风险。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的相干风险可能平直或障碍成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法 律地位、享有职权等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、哄骗表决 权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动拘谨存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息线路监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风 险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险； 险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交易敌手方走嘴、业务 规则诊治、信息期间不成正常运行等风险。   本基金基金合同成效满三年之日，若基金钞票净值低于 2 亿元东谈主民币，基金合同自动终 止；基金合同成效满三年后陆续存续的，连气儿五十个责任日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 按照基金合同的约定轨范进行清理，不需要召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。法律法例另 有规矩的从其规矩。   四、    其它风险   （1）因东谈主为身分而产生的风险，如内幕交易、讹诈步履等产生的风险；   （2）由于基金照料东谈主违背法律法例、基金合同从而给基金份额抓有东谈主利益带来损失的 风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制成立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）战役、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （6）其他不测导致的风险。   五、    声明   （1）投资东谈主投资于本基金，须自行承担投资风险。   （2）基金照料东谈主与基金销售机构不成保证本基金的收益或本金安全。   （3）恒生奢华指数（“该指数”）由恒生指数有限公司根据恒生资讯服务有限公司的 授权发布及编制。恒生奢华指数的商标及称号由恒生资讯服务有限公司全权领有。恒生指数 有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意广发基金照料有限公司可就广发恒生奢华交易型开 放式指数证券投资基金发起式鸠合基金(QDII)（“该产品”）使用及参考该指数。可是，恒 生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数偏执狡计或任何与之接洽的数据 的准确性或齐备性；或(ii)该指数或其中任何成份或其所宽恕的数据的适用性或适当性；或 (iii)任何东谈主士因使用该指数或其中任何成份或其所宽恕的数据而产生的结果，而向该产品 的任何经纪或该产品抓有东谈主或任何其它东谈主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或 默示任何保证、声明或担保。   恒生指数有限公司可随时改变或修改狡计及编制该指数偏执任何关系的公式、成份股份 及系数的过程及基准，而无谓作出文告。在适用法律允许的规模内，恒生指数有限公司或恒 生资讯服务有限公司不会因(i)广发基金照料有限公司就该产品使用及/或参考该指数；或 (ii)恒生指数有限公司在狡计该指数时的任何失准、遗漏、诞妄或舛错；或(iii)与狡计该 指数接洽并由任何其它东谈主士提供的贵寓的任何失准、遗漏、诞妄﹑舛错或不齐备；或(iv)任 何经纪、该产品抓有东谈主或任何其它交易该产品的东谈主士，因上述原因而平直或障碍蒙受的任何 经济或其它损失承担任何包袱或债务，任何经纪、该产品抓有东谈主或任何其它交易该产品的东谈主 士不得因该产品，以任何体式向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、 法律行动或法律诉讼。任何经纪、抓有东谈主或任何其它东谈主士，须在完全了解此免责声明，何况 不成依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下交易该产品。为幸免产生疑 问，本免责声明不组成任何经纪、抓有东谈主或任何其它东谈主士与恒生指数有限公司及/或恒生资 讯服务有限公司之间的任何合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资者如 认购或购买该产品权益，该投资者将被视为已承认、联合并接受此免责声明并受其拘谨，以 及承认、联合并接受该产品所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情狡计的结果。                第四部分   基金的投资  一、    投资标的   本基金通过主要投资于标的 ETF，详细追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪纰缪 最小化。   二、   投资规模   本基金以标的 ETF（广发恒生奢华交易型怒放式指数证券投资基金（QDII））基金份额、 标的指数（恒生奢华指数）成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。为更好地 杀青投资标的，本基金还可投资于境内商场和境外商场照章刊行的金融用具。   境内商场投资用具包括内地照章刊行或上市的其他股票、债券（包括国债、央行单据、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、可退换债券、可交 换债券等）、钞票支抓证券、货币商场用具（包括债券回购、银行入款、同行存单等）、养殖 用具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具。   本基金可根据法律法例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   境外商场投资用具包括已与中国证监会签署双边监管合营谅解备忘录的国度或地区证券 商场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；在投资 香港商场时，本基金可通过港股通机制下允许买卖的规矩规模内的香港联合交易所上市的股 票（以下简称“港股通标的股票”）或及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行投资； 已与中国证监会签署双边监管合营谅解备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基 金（包括 ETF）；政府债券、公司债券、可退换债券、住房按揭支抓证券、钞票支抓证券等及 经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银 行单据、买卖单据、回购左券、短期政府债券等货币商场用具（此地方称“银行”应当是中 资买卖银行在境外设立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评 级的境外银行）；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投钞票品； 远期合约、互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖 产品；以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   基金的投资组合比例为：投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非 现款基金钞票的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约 需缴纳的交易保证金后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金钞票净 值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票 期权偏执他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩奉行。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东谈主可依据届时灵验的法律法例并在履行适当轨范后，应时合理地诊治投资规模及投资比例。   三、   投资策略   本基金为 ETF 鸠合基金，主要通过投资于标的 ETF 杀青对标的指数的详细追踪。本基金 力图将本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的十足值抑制在 0.35%以内， 年化追踪纰缪抑制在 4%以内。   （一）钞票配置策略   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证），其中投资于 标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期 货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日 在一年以内的政府债券。为更好地杀青投资标的，本基金可少量投资于境表里照章刊行、上 市的其他股票、债券、钞票支抓证券、银行入款、同行存单、货币商场用具、金融养殖用具、 境酬酢易的追踪褪色标的指数的公募基金以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具。其办法是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金将根据商场的履行情况，适当诊治基金钞票在各样钞票上的配置比例，以保证对 标的指数的灵验追踪。   （二）标的 ETF 投资策略   本基金在详细斟酌合规、风险、效果、成本等身分的基础上，决定采选申赎的面貌或证 券交易所场内交易的面貌进行标的 ETF 的买卖。本基金还可适度参与标的 ETF 基金份额交 易和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当标的 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变 更或诊治，本基金也将作相应的变更或诊治。   本基金将根据怒放日申购和赎回情况，决定投资标的 ETF 的时候和面貌。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购规模及仓位情况，决定股票组合的构建、标的 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回规模及仓位情况，决定标的 ETF 的赎回或卖出等。   （三）股票投资策略   根据标的指数，伙同接洽判断和基金组合的构建情况，采选被迫式指数化投资的方法构 建股票组合。   本基金将以追求追踪纰缪最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采 用被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因 受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的商场身分的限制，基金照料东谈主 不错根据商场情况，伙同教育判断，对股票组合照料进行适当变通和诊治，以更详细的追踪 标的指数。   （1）依期诊治   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的诊治而进行相应的依期 追踪诊治。   （2）不依期诊治   基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，伙同成份股基本面情况、流 动性情景、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和诊治，密切追踪标的指数。   本基金参与非标的指数成份股投资的，应当遵守产品定位，适当投资标的、 投资策略、 追踪纰缪等要求，具有充分的投资依据，并履行基金照料东谈主里面决策轨范。   （四）存托凭证投资策略   为更好地杀青投资标的，本基金可投资存托凭证。基金照料东谈主将在详细斟酌预期收益、 风险、流动性等身分的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   （五）债券投资策略   本基金将通过从上至下的宏不雅分析，伙同对货币政策和利率趋势的判断细则债券投资组 合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券遴聘和配置。债券投资的主要 办法是保证基金钞票的流动性，灵验利用基金钞票。   （六）金融养殖品投资策略   本基金可投资于经中国证监会允许的多样金融养殖品，如与标的指数或标的指数成份股 相干的股指期货、期权以偏执他养殖用具。本基金在金融养殖品的投资中主要遵循灵验照料 投资策略，对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融 养殖品的杠杆作用，达到对标的指数的灵验追踪，同期裁减仓位宽泛诊治带来的交易成本。   （七）钞票支抓证券投资策略   本基金将重心对商场利率、刊行条件、支抓钞票的组成及质地、提前偿还率、风险补偿 收益和商场流动性等影响钞票支抓证券价值的身分进行分析，并援手数目化订价模子，评估 钞票支抓证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （八）参与转融通证券出借业务策略   在加强风险防守并驯服审慎原则的前提下，本基金可根据投资照料需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动性格况等身分的基础上，合理细则出借证券的规模、期限和比例。   翌日，跟着商场的发展和基金照料运作的需要，基金照料东谈主不错在不改变投资标的的前 提下，遵循法律法例的规矩，相应诊治或更新投资策略，并在招募阐明书更新中公告。   四、   投资限制   （1）本基金境内投资应遵循以下限制：   在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基金钞票净值的 10%；在 任何交易日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和不得高出基 金钞票净值的 100%，其中，有价证券指 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，抓有 的卖出股指期货合约价值不得高出基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金钞票净值的 20%；本基金所 抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值系数（轧差狡计）应当适当基金合同对于股 票投资比例的接洽约定；   在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得高出基金钞票净值的 15%；在 任何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债券总市值的 30%；本 基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，系数（轧差狡计）应当适当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金钞票净值的 30%； 金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参 与出借业务的单只证券不得高出基金抓有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金钞票净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计； 的 10％； 证券规模的 10％； 过其各样钞票支抓证券系数规模的 10％； 产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资模范，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内赐与一齐卖出； 期货商场波动、证券商场波动、证券停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金 不适当前款所规矩比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保抓一致； 股票合并狡计； 市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%； 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 约支付和收取的职权金总额不得高出基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足 额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所规则招供的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得高出基金钞票净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计。   除第 3）、8）、9）、10）条文定的情形外，因期货商场波动、证券商场波动、基金规模 变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金照料东谈主应 当在 10 个交易日内进行诊治。   因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资 不适当第 3）项规矩的，基金照料东谈主不得新增出借业务。基金参与出借业务不闭幕阐发出借 证券。基金抓有证券的抓有期狡计不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作方针计 算规模。   （2）本基金境外投资应遵循以下限制：   A、投资比例限制 不受上述限制； 地区证券商场挂牌交易的证券钞票不得高出基金钞票净值的 10%，其中抓有任一国度或地区 商场的证券钞票不得高出基金钞票净值的 3%； 或《基金合同》规矩的辅导受限证券以及中国证监会认定的其他钞票； 临时借入现款的期限以中国证监会规矩的期限为准；   B、金融养殖品投资   基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或灵验照料，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格驯服下列规矩： 生品支付的启动用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%；      ①系数参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用 评级机构评级；      ②交易敌手方应当至少每个责任日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价值 闭幕交易；      ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得高出基金钞票净值的 20%； 头寸及风险分析年度阐发；      C、本基金不错参与证券假贷交易，何况应当驯服下列规矩： 机构评级； 一朝借方走嘴，本基金根据左券和接洽法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要； 明；③买卖单据；④政府债券；⑤中资买卖银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构 评级的境外金融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可摈弃信用证； 任一或系数已借出的证券；      D、基金不错根据正常商场常规参与正回购交易、逆回购交易，何况应当驯服下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一朝买方走嘴，本基金根据左券和接洽法律有权保留或处置卖出收 益以满足索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方走嘴，本基金根据左券和接洽法律有权保留或处置已 购入证券以满足索赔需要； 包袱； 出而未回购证券总市值均不得高出基金总钞票的 50%；      前项比例限制狡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得 计入基金总钞票。      若基金高出上述投资比例限制，应当在高出比例后 30 个责任日内采选合理的买卖措施 减仓，以适当投资比例限制要求。      （3）本基金境表里投资均应遵循以下限制： 保证金后，保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；      因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成 份股流动性限制等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基 金照料东谈主应当 30 个交易日内进行诊治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。      （4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。      基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的 接洽约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起伊始。   五、    不容步履   为保重基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现款。临时用途借入现款的比例不 得高出基金钞票净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （10）参与未抓有基础钞票的卖空交易；   （11）购买证券用于抑制或影响刊行该证券的机构或其照料层；   （12）平直投资与什物商品相干的养殖品；   （13）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不刚直的证券交易行为；   （15）依照法律法例接洽规矩，由中国证监会规矩不容的其他行为。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、履行抑制东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则，防守利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱奉行。相干交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。要紧关联交易应提交基金照料东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消上述组合限制、不容步履规矩或从事关联交易的条件和要求， 本基金可不受相干限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容步履规矩或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主协商一致，基 金照料东谈主可依据法律法例或监管部门规矩平直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份 额抓有东谈主大会审议，法律法例另有规矩的从其规矩。  六、    事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：恒生奢华指数收益率（使用估值汇率折算）×95%+银行活期 入款利率（税后）×5%   翌日若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主应当自该情形 发生之日起十个责任日内向中国证监会阐发并忽视方理决策，如退换运作面貌，与其他基金 合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓 有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确依期间，基金照料东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金投 资运作。  七、    风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基 金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   此外，本基金投资境外商场，除了需要承担与境内证券投资基金肖似的商场波动风险等 一般投资风险之外，还濒临汇率风险以及境外商场的风险。  八、    标的 ETF 发生相干变更情形时的处理   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的鸠合基金变更为平直投资 该标的指数的指数基金，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议，法律法例另有规矩的从其规 定。相应地，基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，届时将由基金照料东谈主另行公告。   （1）标的 ETF 交易面貌发生要紧变更致使本基金的投资策略难以杀青；   （2）标的 ETF 闭幕上市；   （3）标的 ETF 基金合同闭幕；   （4）标的 ETF 的基金照料东谈主发生变更。   九、    基金照料东谈主代表基金哄骗鼓动或债权东谈主职权的处理原则及方法 抓有东谈主的利益； 欠妥利益。   十、    基金的融资业务   本基金不错按照监管机构的接洽规矩参与融资等相干业务，参与规模和比例、信息披 露、风险抑制及估值核算等应适当监管机构的接洽规矩。   十一、 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大抑制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所见地后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募阐明书“侧袋机制”部分的规矩。   十二、 基金投资组合阐发  广发基金照料有限公司董事会及董事保证本阐发所载贵寓不存在作假记录、误导性述说 或要紧遗漏，并对本阐发内容的真实性、准确性和齐备性承担个别及连带包袱。  基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据基金合同规矩，于 2025 年 6 月 11 日复核了本报 告中的财务方针、净值阐述和投资组合阐发等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性 述说或者要紧遗漏。  本投资组合阐发所载数据结果 2025 年 3 月 31 日，本阐发中所列财务数据未经审计。                                          占基金总钞票的比例   序号         名堂       金额（元）                                             （％）        其中：普通股              86，053.90                0.14              存托凭证                  -                   -        其中：债券                       -                   -        钞票支抓证券                      -                   -        其中：买断式回购        的买入返售金融资                    -                   -        产        银行入款和结算备        付金系数    注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 86，053.90 元，占基金钞票净值比 例 0.15%。                                           占基金钞票净值比例        国度（地区）       公允价值(东谈主民币元)                                              （％）            中国香港              86，053.90                 0.15             系数               86，053.90                 0.15         注：（1）国度（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所细则。         （2）ADR、GDR 按照存托凭证自己挂牌的证券交易所细则。                                                    占基金钞票净值比例             行业类别          公允价值（东谈主民币元）                                                          （％）               动力                              -                        -              原材料                              -                        -               工业                      86，053.90                    0.15          非日常生涯奢华品                             -                        -            日常奢华品                              -                        -             医疗保健                              -                        -               金融                              -                        -             信息期间                              -                        -             通讯业务                              -                        -             公用劳动                              -                        -              房地产                              -                        -               系数                      86，053.90                    0.15         注：以上分类采选彭博提供的国际通用行业分类模范。 细                                      所在    所属                          占基金                                证                           公允价值                          公司名     序     公司称号（英               券     证     国度      数目                  钞票净                          称（中                               （东谈主民币     号        文）                代     券市    （地      （股）                 值比例                          文）                                  元）                                码     场     区)                          （％）           Techtronic     创科实   669   香港    中国          Industries Co   业有限   HK    交易    香港          Ltd         公司         所      注：此地方用证券代码的类别是当地商场代码。      本基金本阐发期末未抓有债券。      本基金本阐发期末未抓有债券。      本基金本阐发期末未抓有钞票支抓证券。      本基金本阐发期末未抓有金融养殖品。                                                               占基金                      基 金   运作方                  公允价值          钞票净 序号     基金称号                           照料东谈主                      类型     式                 （东谈主民币元）          值比例                                                               (%)         广发恒生奢华        股票   交易型       广发基金照料         （QDII-ETF）    型    怒放式        有限公司      注：广发恒生奢华（QDII-ETF）即为本基金的标的基金。      (1)阐发期内，本基金及本基金标的 ETF 投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立 案看望，阐发编制日前一年内未受到公开驳诘、处罚。      (2)本阐发期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规矩的备选股票库的情 况。 (3)其他钞票组成  序号         称号             金额（元） (4)阐发期末抓有的处于转股期的可退换债券明细 本基金本阐发期末未抓有处于转股期的可退换债券。 (5)阐发期末前十名股票中存在辅导受限情况的阐明 本基金本阐发期末前十名股票中不存在辅导受限情况。                        第五部分      基金的事迹       本基金照料东谈主依照恪尽责守、老实信用、勤勉尽责的原则照料和运用基金钞票，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日阐述。       投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。基金事迹数据 结果 2025 年 3 月 31 日。       一、本阐发期基金份额净值增长率偏执与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                          事迹比拟                       净值增长     事迹比拟             净值增长                         基准收益       阶段              率模范差     基准收益               ①－③      ②－④              率①                          率模范差                        ②        率③                                           ④  自基金合  同成效起         7.54%    1.48%    10.75%    1.59%   -3.21%   -0.11%  于今                                          事迹比拟                       净值增长     事迹比拟             净值增长                         基准收益       阶段              率模范差     基准收益               ①－③      ②－④              率①                          率模范差                        ②        率③                                           ④ 自基金合 同成效起         7.23%     1.48%    10.75%     1.59%     -3.52%   -0.11% 于今      二、自基金合同成效以来基金累计份额净值增长率变动偏执与同期事迹比拟基准收益率 变动的比拟         广发恒生奢华交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）             累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图                      (2024 年 4 月 2 日至 2025 年 3 月 31 日)   注：（1）本基金合同成效日历为 2024 年 4 月 2 日，至线路时点未满一年。   （2）本基金建仓期为基金合同成效后 6 个月，建仓期结果时各项钞票配置比例适当本基 金合同接洽规矩。                       第六部分   基金照料东谈主   一、   概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      宇宙统一客服热线：95105828                鼓动称号                   出资比例             广发证券股份有限公司                54.533%          焚烧通讯科技股份有限公司                 14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%        广州科技金融蜕变投资控股有限公司               7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.16%                 总     计                100%   二、   主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限包袱公司、广发证券 股份有限公司责任。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司奉行董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限包袱 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基金照料 有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金照料有限公司总司理，兼任广发国际钞票照料有限 公司董事会主席、广州投资顾问人学院照料有限公司董事。曾在财政部、易方达基金照料有限公 司责任，曾任广发基金照料有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任焚烧通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学接洽院接洽员，焚烧通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨职业处主任、国内商场总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉焚烧期间服 务有限公司总司理，焚烧通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融蜕变投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金照料有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金照料有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金照料有限公司董事长，广州广泰城发 霸术商榷有限公司董事长，广州科技金融蜕变投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金照料有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金照料有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：孤独董事，博士，耕作、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）奉行事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文牍、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委文牍、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团奉行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：孤独董事，博士，耕作，现任浙大城市学院法学院耕作，期权交易兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副耕作、 法律系副主任、法学院副院长、法学院耕作，宁波大学法学院耕作。      姚海鑫先生：孤独董事，博士，耕作，现任辽宁大学新华国际商学院耕作，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商照料学院副院长、工商照料硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展霸术处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金照料有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金照料有限公司信息期间部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息期间部司理，广发基金照料有限公司运营保障部副总司理。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金照料有限公司营销照料部副总司理。曾任广发 基金照料有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产品营销照料部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金照料有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金照料有限公司商场拓展部、金融工程部、产品营销照料部。      高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金照料有限公司金融工程与风险照料部总司理。 曾任广发基金照料有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理。      王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票照料有限公司董事会主席、广州投资顾问人学 院照料有限公司董事。曾在财政部、易方达基金照料有限公司责任，曾任广发基金照料有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元成本照料有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团商场部司理，广发证券有限包袱公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金照料有限公司投资部接洽负责东谈主，广发基金照料有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司责任， 历任广发基金照料有限公司上海分公司总司理、详细照料部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理接洽员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金照料有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保钞票照料公司、工 银瑞信基金照料有限公司和长盛基金照料有限公司责任，历任广发基金照料有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金照料有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金照料有限公司责任，历任广发基金照料有限公司接洽员、机 构容许部副总司理、霸术发展部总司理、接洽发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金照料有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金照料有限公司、融通基金照料有限公司工 作，历任广发基金照料有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金照料有限公司基金司理、广发国际钞票照料 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金照料有限公司责任，历任广发基金照料有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司责任，历 任广发基金照料有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：看护长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资照料有限公司、合正投资照料有限公司责任。历任广发基金照料有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京职业处总司理，策略与蜕变业务部总司理。   刘杰先生，工学学士，抓有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金照料有限公司指 数投资部总司理助理、广发中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金鸠合基金(LOF)基金司理 (自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发创业板交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 25 日起任职)、广发创业板交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理(自 2017 年 5 月 25 日起任职)、广发纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 司理(自 2022 年 7 月 1 日起任职)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 月 16 日起任职)、广发北证 50 成份指数型证券投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日起任 职)、广发恒生奢华交易型怒放式指数证券投资基金(QDII)基金司理(自 2023 年 8 月 10 日起任 职)、广发中证香港蜕变药交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）基金司理(自 年 12 月 21 日起任职)、广发中证红利交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 理(自 2024 年 4 月 2 日起任职)、广发深证 100 交易型怒放式指数证券投资基金鸠合基金基金 司理(自 2024 年 7 月 4 日起任职)、广发中证港股通汽车产业主题交易型怒放式指数证券投资 基金基金司理(自 2024 年 12 月 19 日起任职)。曾任广发基金照料有限公司信息期间部系统开 发专员、数目投资部接洽员，广发沪深 300 指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日至 日至 2018 年 4 月 25 日)、广发量化稳健羼杂型证券投资基金基金司理(自 2017 年 8 月 4 日至 基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证养老产业指数型发起式证券 投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工交易型怒放式 指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 30 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工交易 型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理(自 2016 年 9 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理 (自 2018 年 4 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发标普全球农业指数证券投资基金基金司理 (自 2018 年 8 月 6 日至 2020 年 2 月 28 日)、广发粤港澳大湾区蜕变 100 交易型怒放式指数证 券投资基金鸠合基金基金司理(自 2020 年 5 月 21 日至 2021 年 7 月 2 日)、广发好意思国房地产指 数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发全球医疗保健指数 证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发纳斯达克生物科技指 数型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发谈琼斯好意思 国石油开拓与分娩指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 (自 2019 年 9 月 20 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发中证央企蜕变驱动交易型怒放式指数证券 投资基金鸠合基金基金司理(自 2019 年 11 月 6 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2022 年 3 月 31 日)、广发恒生中国企业精 明指数型发起式证券投资基金(QDII)基金司理(自 2019 年 5 月 9 日至 2022 年 4 月 28 日)、广 发沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 8 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金鸠合基金基金司理(自 2016 年 1 月 18 日至 至 2023 年 3 月 7 日)、广发港股通恒生详细中型股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2018 年 金司理(自 2023 年 3 月 8 日至 2024 年 3 月 30 日)。    基金照料东谈主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。    三、    基金照料东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、   基金照料东谈主承诺   （1）严格驯服《基金法》偏执他相干法律法例的规矩，并建立健全里面抑制轨制，采选有 效措施，审视违背《基金法》偏执他法律法例步履的发生；   （2）根据基金合同的规矩，按照招募阐明书列明的投资标的、策略及限制进行基金钞票的 投资。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵御允地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法例接洽规矩，由国务院证券监督照料机构规矩不容的其他步履。   （1）依照接洽法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的买卖机要、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资筹算等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易。   五、   基金照料东谈主的里面抑制轨制   基金照料东谈主的里面抑制轨制包括里面抑制大纲、基本照料轨制、部门业务规章等。里面控 制大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，对各项基本照料轨制的统治和指导。里面 抑制大纲明确了里面抑制标的和原则、里面抑制组织体系、里面抑制轨制体系、里面抑制环境、 里面抑制措施等。基本照料轨制包括风险抑制轨制、基金投资照料轨制、基金绩效评估窥探制 度、麇集交易轨制、基金管帐轨制、信息线路轨制、信息系统照料轨制、职工守秘轨制、危险 处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭设立、责任要求、业务进程等的具体阐明。   根据基金照料业务的特色，公司设立设施递进、权责统一、严实灵验的四谈内控防地： 业务均制定详细的操作进程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺驯服，在授权规模内承 担各自职责。 之间建立进击业务处理凭据传递和信息疏通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的包袱。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤独于其他部门和业务行为，对里面抑制轨制的奉行情 况实行严格的搜检和监督。 四谈监控防地。                    第七部分    基金的召募    基金照料东谈主按照《基金法》、                《运作办法》、                      《销售办法》、基金合同偏执他接洽规矩召募本基 金，并于 2024 年 1 月 22 日经中国证监会证监许可2024152 号文准予召募注册。    本基金为契约型怒放式，基金存续期为不依期。    本基金自 2024 年 3 月 25 日至 2024 年 3 月 29 日进行发售。本基金召募对象为适当法律法 规规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。    本基金的标的 ETF 是广发恒生奢华交易型怒放式指数证券投资基金(QDII)（简称广发恒生 奢华 ETF）。    本基金为广发恒生奢华 ETF 的鸠合基金，二者既有接洽也有区别：    （1）在投资方法方面，标的 ETF 平直投资于标的指数的成份股及备选成份股；而本基金则 采选障碍的方法，通过将绝大部分基金财产投资于标的 ETF，杀青对事迹比拟基准的详细追踪。    （2）在交易面貌方面，投资者既不错像买卖股票一样在交易所商场买卖标的 ETF，也不错 按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎标的 ETF；而本基金则像普通的怒放 式基金一样，通过基金照料东谈主偏执他销售机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。    本基金与标的 ETF 事迹阐述可能出现各异。可能激发各异的身分主要包括：    （1）法律法例对投资比例的要求。标的 ETF 算作一种特殊的基金品种，可将一齐或接近全 部的基金钞票投资于标的指数成份股及备选成份股；而本基金算作普通的怒放式基金，每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，仍需保留不 低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。    （2）申购赎回的影响。标的 ETF 采选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进 行申赎的面貌，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采选按照未知价法进行申赎的面貌， 大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。                     第八部分   基金合同的成效      一、   基金合同成效      本基金基金合同已于 2024 年 4 月 2 日成效，自该日起，本基金照料东谈主谨慎伊始照料本基 金。      二、   基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资金数额      《基金合同》成效满三年后陆续存续的，连气儿 20 个责任日出现基金份额抓有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在依期阐发中赐与披 露；连气儿 50 个责任日出现上述情形的，基金照料东谈主应当闭幕基金合同，并按照基金合同的 约定轨范进行清理，不需要召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。法律法例或中国证监会另有 规矩时，从其规矩。      三、   基金的自动闭幕      本基金基金合同成效满三年之日，若基金钞票净值低于 2 亿元东谈主民币，基金合同自动终 止，无需再召开基金份额抓有东谈主大会审议决定。      若届时的法律法例或中国证监会规矩发生变化，上述闭幕规矩被取消、改变或补充时， 则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规矩奉行。             第九部分   基金份额的申购、赎回与退换   本基金以东谈主民币计价并进行申购、赎回。在翌日条件锻真金不怕火时，本基金可增设外币份额， 外币份额以相应币种计价并进行申购、赎回。以其他外币种类进行基金份额申赎的原则、费 用等届时由基金照料东谈主细则并提前公告。   一、   申购与赎回的场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销 售机构提供的其他面貌办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：   二、   申购与赎回的怒放日实时候   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为上海证券交易所、深圳 证券交易所和本基金投资的境外主要商场（香港联合交易所）同期怒放交易的责任日（若该 责任日为非港股通交易日，则本基金不错不怒放申购和赎回），但基金照料东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理时 间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易时候。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时候变更或其 他特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的诊治，但应在实施日 前依照《信息线路办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。   基金照料东谈主可根据履行情况照章决定本基金伊始办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购伊始公告中规矩。   基金照料东谈主自基金合同成效之日起不高出 3 个月伊始办理赎回，具体业务办理时候在赎 回伊始公告中规矩。   在细则申购伊始与赎回伊始时候后，基金照料东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的伊始时候。基金照料东谈主不得在基金合同 约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之 外的日历和时候忽视申购、赎回或退换肯求且登记机构阐发接纳的，其基金份额申购、赎回、 退换价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   三、   申购与赎回的原则 权益不受毁伤并得到平允对待。   基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金照料东谈主必须在新规 则伊始实施前依照《信息线路办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。   四、   申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据基金销售机构规矩的轨范，在怒放日的具体业务办理时候内忽视申购或 赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；本 基金登记机构阐发基金份额时，申购成效。   基金份额抓有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；本基金登记机构阐发赎回时，赎复活效。投 资者赎回肯求成效后，基金照料东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇标的 ETF 的投资商场休市或暂停交易、标的 ETF 暂停交易或赎回、标的 ETF 蔓延支付赎回对价或蔓延 交收、国度外管局相干规矩有变更或本基金投资的境外主要商场的交易清理规则有变更、交 易所或登记机构的交易结算规则发生较大变化、本基金交易所或交易商场数据传输蔓延、通 讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其他非 基金照料东谈主及基金托管东谈主所能抑制的身分影响了业务进程，则赎回款项的支付时候可相应顺 延。在发生大量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同接洽条件处理。      基金照料东谈主不错在法律法例和基金合同允许的规模内，对上述业务办理时候进行诊治， 基金照料东谈主应在诊治前依照《信息线路办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。      基金照料东谈主应以交易时候结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日算作申购或赎回肯求日 （T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐发。T 日提交 的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方 式查询肯求的阐发情况。      销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定成效，而仅代表销售机构如实接纳 到肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的阐发情况，投资者应及 时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相干权益受损的，基金照料东谈主、基 金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。若申购不成效，则申购款项退 还给投资东谈主。      在法律法例允许的规模内，基金照料东谈主或登记机构可根据业务规则，对上述业务办理的 时候和轨范进行诊治，基金照料东谈主必须在新规则伊始实施前依照《信息线路办法》的接洽规 定在规矩媒介上公告。      五、   申购与赎回的数额限制 资东谈主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 准。 相干公告。 当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，具体规矩届时请参见招募阐明书或相干公告。基金照料东谈主基于投资运作与风险 抑制的需要，可采选上述措施对基金规模赐与抑制，具体规矩届时请参见相干公告。 具体规矩请参见相干公告。 例限制。基金照料东谈主必须在诊治前依照《信息线路办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。      六、   申购费率、赎回费率      (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额对申购设立级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分 别狡计。      具体费率如下：            申购金额（M，含申购费）                   申购费率                M＜100 万元                    1.2%                M≥500 万元              每笔 1，000 元      本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他普通投 资者实施辞别的申购费率，特定投资者规模以及具体费率优惠详见基金照料东谈主发布的相干公 告。      (2)本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额基金申购东谈主承担，不列入基金财产，  主要用于本基金 A 类基金份额的商场推行、销售、注册登记等各项用度。      本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份 额时收取，赎回费率随赎回基金份额抓未必候的加多而递减，收取的赎回费全额计入基金财 产。具体如下：      A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费如下：                 抓有期限（N）           赎回费率                  N＜7 天            1.50%                  N≥7 天                 0 诊治收费面貌，基金照料东谈主依照接洽规矩于新的费率或收费面貌实施日前依照《信息线路办 法》接洽规矩在规矩媒介上公告。 的平允性，具体处理原则与操作表率遵循相干法律法例以及监管部门、自律规则的规矩。 定基金促销筹算，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间， 按相干监管部门要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、基金赎回费率、 退换费率和销售服务费率。   七、   申购份额与赎回金额的狡计面貌   本基金采选“金额申购”面貌，申购价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行狡计。   （1）若投资者遴聘申购 A 类基金份额，申购份额的狡计方法为：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额   或，申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某普通投资者投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/(1+1.20%)=9，881.42 元   申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元    申购份额=9，881.42/1.0500=9，410.88 份    即普通投资者投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.20%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9，410.88 份 A 类基金份额。    （2）若投资者遴聘申购 C 类基金份额，申购份额的狡计方法为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10，000/1.0500=9，523.81 份    即投资者投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    本基金采选“份额赎回”面貌，赎回价钱以 T 日的各样基金份额净值为基准进行狡计， 狡计公式：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额－赎回用度    例：某投资者赎回 10 万份 A/C 类基金份额，份额抓有期限 6 天，对应赎回费率为 1.5%， 假定赎回当日 A/C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=100，000×1.1000＝110，000.00 元    赎回用度=110，000.00×1.5%=1，650 元    净赎回金额=110，000.00－1，650=108，350.00 元    即投资者赎回本基金 A/C 类基金份额 10 万份，份额抓有期限 6 天，对应赎回费率 1.5%， 假定赎回当日 A/C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 108，350.00 元 东谈主民币。    由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将别离狡计基金份额净值。 狡计公式为：    狡计日某类基金份额净值＝狡计日该类基金份额的基金钞票净值/狡计日该类基金份额 余额总额   本基金各样基金份额净值的狡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日 内线路。遇特殊情况，经履行适当轨范，不错适当蔓延狡计或线路。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日对应的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述 狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行阐发的灵验赎回份额乘以当日对应的基金份额净值并扣除相应的用度。 上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。   八、   申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、   断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 肯求。 理东谈主无法狡计当日基金钞票净值。 正常估值时。 产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 期间仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金照料东谈主应当暂 停接受基金申购肯求。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 暂停本基金申购的情形。 局的审批及商场情况进行诊治）。   发生上述除第 5 项之外的暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定断绝或暂停接受投资者的 申购肯求时，基金照料东谈主应当根据接洽规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的 申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金照料 东谈主应实时收复申购业务的办理。   十、   暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 肯求或减速支付赎回款项。 日，可能影响本基金投资，或导致基金照料东谈主无法狡计当日基金钞票净值。 接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求。 期间仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金照料东谈主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 影响或毁伤基金份额抓有东谈主利益时。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 的情形。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项时， 基金照料东谈主应按规矩报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金照料东谈主应足额支付；如暂 时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主， 未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。在暂停 赎回的情况排斥时，基金照料东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十一、 大量赎回的情形及处理面貌   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金退换中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额总额后的余额）高出前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的钞票组合情景决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主以为有才智支付投资东谈主的一齐赎回肯求时，按正常赎回程 序奉行。   （2）部分脱期赎回：当基金照料东谈主以为支付投资东谈主的一齐赎回肯求有艰辛或以为因支付 投资东谈主的一齐赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金照料 东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延 期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或取消 赎回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日陆续赎回，直到一齐赎回为止；遴聘取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被摈弃。脱期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一 并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎 回处理。   若本基金发生大量赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回肯求高出上一怒放日基金总份额 20% 的，基金照料东谈主不错对该单个基金份额抓有东谈主高出该比例以上的赎回肯求实施脱期办理（基 金份额抓有东谈主可在提交赎回肯求时遴聘将当日未获办理部分赐与摈弃）。对该单个基金份额抓 有东谈主未高出上一怒放日基金总份额 20%的赎回肯求与其他账户赎回肯求，应当按照其肯求赎 回份额占当日肯求赎回总份额的比例，细则该单个账户当日办理的赎回份额；投资者未能赎 回部分，除投资者在提交赎回肯求时遴聘将当日未获办理部分赐与摈弃外，蔓延至下一个开 放日办理，赎回价钱为下一个怒放日的价钱。依照上述规矩转入下一个怒放日的赎回不享有 赎回优先权，并依此类推，直到一齐赎回为止。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生大量赎回，如基金照料东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得高出   当发生上述大量赎回并脱期办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招募阐明书规 定的其他面貌在 3 个交易日内文告基金份额抓有东谈主，阐明接洽处理方法，并在 2 日内在规矩 媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 停公告。 迟于从头怒放日在规矩媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停 公告中明确从头怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头怒放的公告。   十三、 当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错采选舞动订价机制，以 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵循相干法律法例以及监管部门、自律规 则的规矩。   十四、 基金退换   基金照料东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金照料东谈主管 理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，相干规则由基金照料东谈主届 时根据相干法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前文告基金托管东谈主与相干机构。   十五、   基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会招供的交易场地或者交易面貌进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金照料东谈主公 告的业务规则办理基金份额转让业务。   十六、 基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生 的非交易过户以及登记机构招供、适当法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额抓有东谈主去世，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于适当条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。   十七、 基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的模范收取转托管费。   十八、 依期定额投资筹算   基金照料东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资筹算，具体规则由基金照料东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理依期定额投资筹算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相干公告或更新的招募阐明书中所规矩的依期定额投资筹算最低申购金额。   十九、 基金的冻结、解冻与质押   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登 记机构招供、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产 生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。   如相干法律法例允许基金照料东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照料东谈主 将制定和实施相应的业务规则。   二十、 当期间条件锻真金不怕火，本基金照料东谈主在不违背法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无 本质不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安 排进行补充和诊治，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交易所上市交易、申购和 赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时无谓召开基金份额抓有东谈主大会审 议，法律法例另有规矩的从其规矩，但应根据相干法例规矩进行信息线路。   二十一、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，炒股配资本基金的申购和赎回安排详见本招募阐明书“侧袋机制”部分 的规矩或相干公告。                    第十部分   基金用度与税收    一、    基金用度的种类 费和仲裁费； pocket fees）； 印花税及预扣提税（以及与前述各项接洽的任何利息及用度）（简称“税收”）； 东谈主及基金钞票由原任基金托管东谈主转机至新任基金托管东谈主以及由于境外托管东谈主更换导致基金资 产转机所引起的用度；    本基金闭幕清理时所发生用度，按履行开销额从基金财产总值中扣除。    二、    基金用度计提方法、计提模范和支付面貌    本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取照料费。本基金照料费按前一日基金资 产净值扣除所抓有标的 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金钞票净值－前一日所抓有标的 ETF 基金份额部分的基金钞票净值，若 为负数，则 E 取 0   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个责任日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资 产净值扣除所抓有标的 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值－前一日所抓有标的 ETF 基金份额部分的基金钞票净值，若 为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个责任日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额钞票净值的 0.30%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托 管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个责任日内按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相干合同规矩支付给基金销售机构 等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      销售服务费主要用于支付销售机构佣金，及基金照料东谈主的基金行销告忽地、促销行为费、 基金份额抓有东谈主服务费等。      销售服务费使用规模不包括基金召募期间的上述用度。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－15 项用度，根据接洽法例及相应左券规矩，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、   不列入基金用度的名堂      下列用度不列入基金用度： 失；      四、   实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制期间，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户钞票变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但基金照料东谈主不得就侧袋账户钞票 收取照料费。      五、   基金税收      本基金支付给基金照料东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规矩。      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度接洽 税收征收的规矩代扣代缴。      对于本基金境外投资波及的税收事宜，应按投资所在国度或地区适用税收法律法例和/或 根据中国与该国度或地区签署的相干税收协定履行。               第十一部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   本基金基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、表任意文献为本基金开立境表里资金账户、证券账户以 及投资所需的其他专用账户。基金托管东谈主可寄托境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、 证券交易所规则、商场常规以偏执与基金托管东谈主订立的主次托管左券为本基金在境外开立资 金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金 托管东谈主、境外托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户 相孤独。   四、基金财产的撑抓和责罚   本基金财产孤独于基金照料东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主和/或其寄托的境外托管东谈主撑抓。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金 销售机构以其自有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、 扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   本基金财产孤独于基金照料东谈主、基金托管东谈主的固有财产，但上述钞票不包括：（1）由基 金托管东谈主在清理机构或其他证券麇集处理系统中抓有的证券；（2）在过户代理东谈主处保存的集 合投资用具中的无凭证份额或其他权益。基金照料东谈主、基金托管东谈主不合证券托管机构负责。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章摈弃或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。境外托管东谈主在因照章闭幕、被照章摈弃或者被照章宣告清 盘或停业等原因进行闭幕清理时，除非在相干法律法例强制要求下，不得将托管钞票项下的 证券、非现款钞票偏执收益归入其清理钞票。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。基金份 额抓有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主联合，现款于存入托管账户时即组成基金托管东谈主、境外 托管东谈主的等额无担保债务，该等现款归入其清招待产并不视为基金托管东谈主违背基金合同的规 定，除违警律法例及摈弃或清盘轨范明文规矩该等现款不得归于其清招待产。   在严慎挑选境外托管东谈主的情况下，对境外托管东谈主的停业而产生的损失，基金托管东谈主不承 担抵偿包袱但应采选合理措施进行追偿，基金照料东谈主有义务配合基金托管东谈主进行追偿。境外 托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所规则、商场常规偏执与基金托管东谈主订立的 次托管左券抓有并撑抓基金财产。除非基金照料东谈主、基金托管东谈主偏执境外托管东谈主存在错误、 坚定、讹诈或特意欠妥步履，基金照料东谈主、基金托管东谈主将不保证基金托管东谈主或境外托管东谈主所 接纳基金财产中的证券的系数权、正当性或真实性（包括是否以精致体式转让）偏执他遵循 过失。基金照料东谈主、基金托管东谈主不合境外托管东谈主依据当地法律法例、证券、期货交易所规则、 商场常规的算作或不算作承担包袱。   基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金照料东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金交游及证券交易的记录、凭证等相干贵寓，并按规矩的期限撑抓，但境外托管东谈主抓有的与 境外托管东谈主账户相干贵寓的撑抓应按照境外托管东谈主的业务常规撑抓。               第十二部分 基金钞票的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金的怒放日以及国度法律法例规矩需要对外皮露基金净值的非开 放日。   二、 估值对象   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、基金、债券、养殖用具和银行入款 本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、 估值原则   基金照料东谈主在细则相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、监 管部门接洽规矩。   （一）对存在活跃商场且约略获取相通钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采选最近交易日的 报价细则公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不成真实反应公允价值的， 应薪金价进行诊治，细则公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如果该限制 是针对钞票抓有者的，那么在估值期间中不应将该限制算作特征斟酌。此外，基金照料东谈主不 应试虑因其大量抓有相干钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采选在当前情况下适用何况有裕如可利用数据 和其他信息支抓的估值期间细则公允价值。采选估值期间细则公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊治并细则公允 价值。   四、 估值方法   本基金投资的标的 ETF 基金份额以标的 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非交 易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、存托凭证等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊治最近交易市价，细则公允价钱；   （2）境内交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；境内交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收 益品种，中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估 值全价；   （3）境内交易所上市交易的公开拓行的可退换债券等有活跃商场的含转股权的债券，实 行全价交易的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价交易的债券中式估值日收盘价 并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采选估值期间细则公允价值；   （5）对于境外非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。 若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价 格提供机构的报价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的褪色股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票，采选估值期间细则公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初次公开拓 行股票时公司鼓动公开拓售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等辅导受限股票，按监管机构或行业协会接洽规矩细则公 允价值；   （4）境内交易所未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应采选在当前 情况下适用何况有裕如可利用数据和其他信息支抓的估值期间细则其公允价值。 供的相应品种当日的估值全价；对宇宙银行间商场上含权的固定收益品种，中式估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价。   对宇宙银行间商场未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应采选在当 前情况下适用何况有裕如可利用数据和其他信息支抓的估值期间细则其公允价值。 日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价。回售 登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 本金或利息无法按时足额偿付的境内债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举 价钱的同期提供价钱区间算作公允价值的参考规模以及公允价值存在要紧不细则性的相干提 示。基金照料东谈主在与托管东谈主协商一致后，可采选价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公 允价值。   （1）上市辅导养殖用具按估值日当日其所在证券交易所的市价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的市价估值；   （2）未上市养殖用具采选估值期间细则公允价值，如果估值期间难以可靠计量公允价值， 则采选成本估值；若养殖用具价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主 要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最 近交易日的收盘价估值。 以最近一个交易日的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊治最近交易市价，细则公允价钱； 值估值，估值日前一责任日怒放式基金单元净值未公布的，以此前最近一个责任日基金净值 狡计。货币基金以成本估值，逐日按当日的万份收益计提红利。   （1）估值狡计中波及主要货币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率 为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东谈主民银 行或其授权机构最新公布为准。   （2）其他货币采选好意思元算作中间货币进行换算，采选指定数据服务商提供的估值日多样 货币对好意思元折算率并采选套算的方法进行折算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩诊治或其他原因导致基金履行交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在相干税金诊治日或履行支付日进行相应的估值诊治。   对于非代扣代缴的税收，基金照料东谈主可礼聘税收顾问人对相干投资商场的税收情况给予意 见和建议。境外托管东谈主根据基金照料东谈主的指示具体调解基金在国外税务的申报、缴纳及索求 税收返还等相干责任。基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例规矩，履行征税 义务。基金照料东谈主对最终税务的处理的真实准确负责。   除因基金照料东谈主或基金托管东谈主坚定、特意步履导致的基金在税收方面变成的损失外，基 金照料东谈主和基金托管东谈主不承担包袱。 定进行估值。 值的平允性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及相干法 律法例的规矩或者未能充分保重基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据接洽法律法例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基 金的基金管帐包袱方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见地，按照基金照料东谈主对基金净值的狡计结果 对外赐与公布。   五、 估值轨范 值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基 金照料东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   每个估值日狡计基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规矩公告。 规矩暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主根据相干法律法例及基金合同的约定 对外公布。   六、 暂停估值的情形 金照料东谈主应当暂停估值；   七、 基金份额净值的阐发   用于基金信息线路的基金净值信息由基金照料东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金照料东谈主应于每个怒放日将狡计的对应的估值日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基 金净值信息赐与公布。   八、 估值舛错的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为基金份额净值 舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售服务机构、 或投资东谈主自身的错误变成估值舛错，导致其他当事东谈主碰到损失的，错误的包袱东谈主应当对由于 该估值舛错碰到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿包袱。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛错包袱方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错包袱方承担；由于估值舛错包袱方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的，由估值舛错包袱方对平直损失承担抵偿 包袱；若估值舛错包袱方已经积极调解，何况有协助义务确当事东谈主有裕如的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。估值舛错包袱方应酬更正的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的包袱方对接洽当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对估 值舛错的接洽平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错责 任方仍应酬估值舛错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错包袱方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的规模内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；如果取得不 当得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额 加上已经取得的欠妥得利返还的总和高出其履行损失的差额部分支付给估值舛错包袱方。      （4）估值舛错诊治采选尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的面貌。      （5）由于时差、通讯或其他非可控的客不雅原因，在本基金照料东谈主和本基金托管东谈主协商一 致的时候点前无法阐发的交易，导致的对基金钞票净值的影响，不算作基金钞票估值舛错处 理。      估值舛错被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：      （1）查明估值舛错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因细则估 值舛错的包袱方；      （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行评估；      （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的包袱方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值舛错的更正向接洽当事东谈主进行阐发。      （1）基金份额净值狡计出现舛错时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施审视损失进一步扩大。      （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。      九、 实施侧袋机制期间的基金钞票估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。      十、 特殊情形的处理 误处理； 值的应交税金有各异的，相干估值诊治不算作基金钞票估值舛错处理； 其他数据服务机构发送的数据舛错等原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然已经采选必要、适 当、合理的措施进行搜检，可是未能发现该舛错的，由此变成的基金钞票估值舛错，基金管 理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿包袱。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施 平缓或排斥由此变成的影响。                  第十三部分 基金的收益与分派      一、 基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、 基金可供分派利润      基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益的 孰低数。      三、 基金收益分派原则 同》成效动怒 3 个月可不进行收益分派； 金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派 面貌是现款分成； 减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不 同；      在对抓有东谈主利益无本质性不利的影响下，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可对基 金收益分派原则进行诊治，无需召开基金份额抓有东谈主大会，法律法例另有规矩的从其规矩。      四、 收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额、分派面貌等内容。   五、 收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》 的接洽规矩在规矩媒介公告。   六、 收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份 额抓有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务规 则》奉行。   七、 实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，上述收益分派原则仅适用于主袋账 户钞票和主袋账户份额抓有东谈主。                第十四部分 基金的管帐与审计  一、   基金管帐政策 下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照接洽规矩编制基金管帐报表； 阐发。  二、   基金年度审计 事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计； 所需按照《信息线路办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。               第十五部分 基金的侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作照料办法》《公开召募怒放式证券投资基金流动 性风险照料规矩》《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》偏执他接洽法律法例，本 基金引入侧袋机制算作流动性风险照料用具之一。   一、   侧袋机制的实施条件和轨范   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大抑制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所见地后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照料东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘适当《证券法》规矩 的管帐师事务所进行审计并线路专项审计见地。   二、   实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基金份额抓有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 金照料东谈主按照基金合同和招募阐明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况细则是否暂停申购。本招募阐明书“基金份额的申购、赎回与退换”部分的申购、 赎回规矩适用于主袋账户份额。 照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求高出前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照料东谈主狡计各项投 资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户钞票为基准。   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因钞票流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、收复交易等面貌收复流动性后，基金照料东谈主应当按照基金 份额抓有东谈主利益最大化原则，采选将特定钞票赐与处置变现等面貌，实时向侧袋账户份额抓 有东谈主支付对应款项。   闭幕侧袋机制后，基金照料东谈主实时礼聘适当《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并 线路专项审计见地。   五、   侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定钞票、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金照料东谈主应实时发布临时公告。   基金照料东谈主应按照招募阐明书“基金的信息线路”部分规矩的基金净值信息线路面貌和 频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 线路侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应当在基金依期阐发中线路阐发期内特定钞票处置进展 情况，线路阐发期末特定钞票可变现净值或净值区间的，需同期注明不算作特定钞票最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的相干规矩，但凡平直援用法律法例或监管规则的部分，如 将来法律法例或监管规则修改导致相干内容被取消或变更的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行适当轨范后，在对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可平直对 本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。               第十六部分 基金的信息线路   一、   本基金的信息线路应适当《基金法》《运作办法》《信息线路办法》《流动性风险 照料规矩》《基金合同》偏执他接洽规矩。相干法律对信息线路的面貌、登载媒介、报备方 式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、   信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的真实性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予线路的基金信息通过 适当中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称规矩报刊）及《信息线路办法》规矩的互 联网网站（以下简称规矩网站）等媒介线路，并保证投资者约略按照基金合同约定的时候和 面貌查阅或者复制公开线路的信息贵寓。   规矩网站包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站。规矩 网站应当无偿向投资者提供基金信息线路服务。   三、   本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息线路义 务东谈主应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息采选阿拉伯数字。   五、   公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募阐明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产品贵寓概要 东谈主大会召开的规则及具体轨范，阐明基金产品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息线路及基金份额抓有东谈主服 务、指数的编制方法以及可供投资者免费查询指数信息的路子等内容。《基金合同》成效 后，基金招募阐明书的信息发生要紧变更的，基金照料东谈主应当在三个责任日内，更新基金招 募阐明书，并登载在规矩网站上；发生其他变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次基金招募 阐明书。基金闭幕运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募阐明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金产品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金照料东谈主应当 在三个责任日内，更新基金产品贵寓概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品贵寓概要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作 的，基金照料东谈主不再更新基金产品贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募阐明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募阐明书、基金产品贵寓概要、《基金合同》和基金托管左券登载 在规矩网站上，并将基金产品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募阐明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在伊始办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周 在规矩网站上线路一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在伊始办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构的网站或营业网点，线路怒放日的各样基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金照料东谈主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站线路半年度和年度最 后一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募阐明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计面貌及接洽申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在规矩网站上，将年度阐发提醒性公告登载在规矩报刊上。基金年度阐发中的财务管帐阐发 应当经过适当《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在规矩网站上，并将中期阐发提醒性公告登载在规矩报刊上。   基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度阐发提醒性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者抓有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在依期阐发“影响投资者决策的其他进击信息”项下 线路该投资者的类别、阐发期末抓有份额及占比、阐发期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中线路基金组合伙产情况偏执流动性风险分 析等。   基金照料东谈主应在年度阐发、中期阐发、季度阐发等别离线路基金照料东谈主、基金照料东谈主高 级照料东谈主员、基金司理等投资照料东谈主员以及基金照料东谈主鼓动抓有基金的份额、期限及期间的 变动情况。   （七）临时阐发   本基金发生要紧事件，接洽信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 更； 动； 高出百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有规矩的情形除外； 十五个责任日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5，000 万元东谈主民币 的情形； 要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）明白公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场娴雅传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，相干 信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开明白，并将接洽情况立即阐发中国证监 会。   （九）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）清理阐发   基金合同闭幕的，基金照料东谈主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清理报 告。清理阐发应当经过适当《证券法》规矩的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律 见地书。清理组应当将清理阐发登载在规矩网站上，并将清理阐发提醒性公告登载在规矩报 刊上。   （十一）侧袋机制相干的公告   本基金实施侧袋机制的，相干信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募阐明 书的规矩进行信息线路，详见本招募阐明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息。   若本基金投资股指期货、股票期权、国债期货、钞票支抓证券、参与境内融资及转融通 证券出借业务，基金照料东谈主将按相干法律法例要求进行线路。      六、   信息线路事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路照料轨制，指定专门部门及高档照料东谈主 员负责照料信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当适当中国证监会相干基金信息线路内容与 形状准则等法律法例规矩。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 照料东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期阐发、更新 的招募阐明书、基金产品贵寓概要、基金清理阐发等公开线路的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐发。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊线路本基金信息。基金照料 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证相干报 送信息的真实、准确、齐备、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息线路服务的质地。具体要求应当适当中国证监会及中国证券投资基金业协 会自律规则的相干规矩。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列 支。基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介线路信息，可是其他大家媒介不得早于规矩媒介线路信息，何况在不同媒介上线路褪色 信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计阐发、法律见地书的专科机构，应 当制作责任底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》闭幕 10 年。   七、   信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。         第十七部分 基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理   一、   《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基 金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 可奉行，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议成效后两日内在规矩媒介公告。   二、   《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行相干轨范后，基金合同应当闭幕： 接的； 二百东谈主或者基金钞票净值低于五千万元情形的； 的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主召集基金份额抓有东谈主 大会对处理决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、   基金财产的清理 算小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的责任主谈主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同闭幕情形出刻下，由基金财产清理小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）礼聘管帐师事务所对清理阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理阐发出具法律 见地书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   四、   清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   六、   基金财产清理的公告   清理过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发经适当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理阐发登载在规矩网站上，并将清理阐发提醒性公告登载在规矩 报刊上。   七、   基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律法例约定的最 低期限。                      第十八部分 基金托管东谈主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路接洽东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员用具有丰富的银行、证 券、基金、信赖从业教育，且具有国外责任、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士以上 学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基金 （一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商钞票管 理筹算、信赖筹算、企业年金、银行容许产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类都全、 产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各 类客户提供个性化的托管升值服务，是国内起初的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   结果 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内基金 1067 只， QDII 基金 69 只，隐秘了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型 的基金，满足了不同客户多元化的投资容许需求，基金托管规模位居同行前哨。   四、托管业务的里面抑制轨制   中国银行托管业务部风险照料与抑制责任是中国银行全面风险抑制责任的组成部分，袭取 中国银行风险抑制理念，坚抓“表率运作、稳健筹商”的原则。中国银行托管业务部风险抑制 责任相连业务各智商，通过风险识别与评估、风险抑制措施设定及轨制成立、表里部搜检及审 计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无 保寄望见的审阅阐发。2020 年，中国银行陆续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的 里面抑制审计阐发。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，约略灵验保证托管钞票 的安全。   五、托管东谈主对照料东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作照料办法》的相干 规矩，基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资指示违背法律、行政法例和其他接洽规矩，或者违背 基金合同约定的，应当断绝奉行，实时文告基金照料东谈主，并实时向国务院证券监督照料机构报 告。基金托管东谈主如发现基金照料东谈主依据交易轨范已经成效的投资指示违背法律、行政法例和其 他接洽规矩，或者违背基金合同约定的，应当实时文告基金照料东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构阐发。                         第十九部分 境外托管东谈主  一、基本情况  称号：布朗昆仲哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.） 地址：  法定代表东谈主：William B. Tyree (Managing Partner)  组织体式：合伙制 （Partnership） 存续  期间：抓续筹商  成立于 1818 年的布朗昆仲哈里曼银行（“BBH”）是全球起初的托管银行之一。BBH 自 首批开展全球托管业务的好意思国银行之一。 BBH 的惠誉长久评级为 A+，短期评级为 F1。  二、全球托管业务及主要东谈主员情况   布 朗 兄 弟 哈 里 曼 银 行 的 全 球 托 管 业 务 隶 属 于 本 行 的 投 资 者 服 务 部 (Investor Services)。在全球规模内，该部门由本行合伙东谈主 Seán Páircéir 先生指挥。在亚洲，该 部门由本行合伙东谈主 Noriyasu Sonobe 先生指挥。    算作一家全球化公司，BBH 领有服务全球跨境投资的专长，其全球托管蚁集隐秘近一 百个商场。结果 2024 年 12 月 31 日，全球托管钞票规模为 5.3 万亿好意思元，其中高出 70%是 跨境投资钞票。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一，咱们投身于亚洲商场迄今已逾 30 年， 亚洲区服务的钞票超 8，000 亿好意思元。   “投资者服务部”（即全球托管）是公司最大的业务部门，领有高出 4，900 名职工。 咱们死力于为客户提供稳重优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面处理决策， 着实作念到“以客户为中心”。由于坚抓长久提供优质稳重的客户服务，BBH 多年来在行业 评选中屡获盛誉，包括∶                   《全球托管东谈主》 北好意思地区’年度代理行’North America Agent Bank of the Year             《全球投资者》 BBH 证券假贷服务获一等荣誉 BBH Securities Lending Earns Top Marks                  《ETF Express》                  《R&M 看望》 Coalition Greenwich 2022：Ranked #1 for client service in FX       ‘The Asset’s’ 2019 亚                                           The Asset’s Triple A Asia ETF Awards       洲 ETF AAA 奖       最好托管银行-           Rising            Best Custodian - Rising Star， Hong Kong       Star， 香港       ‘The Asset’s’ 2020、2021 亚           The Asset’s Triple A Asia ETF Awards       洲 ETF AAA 奖                         2020 & 2021                                           Best ETF Custodian for Hong Kong       香港最好 ETF 托管银行 三、境外托管东谈主的职责  户以及证券账户；                       第二十部分 相干服务机构   一、 基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室   法定代表东谈主：葛长伟   客服电话：95105828 或 020-83936999   客服传真：020-34281105   网址：www.gffunds.com.cn   直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东谈主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   客户不错通过本公司客服电话进行销售相处事宜的问询、基金的投资商榷及投诉等。   基金照料东谈主可根据接洽法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金照料东谈主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相干业务时，请遵循各销售机构 业务规则与操作进程。   二、 注册登记东谈主   称号：广发基金照料有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠   海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室   法定代表东谈主：葛长伟   接洽东谈主：李尔华   电话：020-89188970   传真：020-89899175 三、 出具法律见地书的讼师事务所 称号：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单 元） 负责东谈主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 接洽东谈主：邓传远 四、 审计基金钞票的管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 奉行事务合伙东谈主：邹俊 接洽东谈主：王国蓓 电话：020-38137822 传真：020-38138000 承办注册管帐师：叶云晖、叶凯韵               第二十一部分 基金合同的内容纲目  一、 基金合同当事东谈主的职权与义务      （一）基金照料东谈主的职权与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并照料基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度接洽法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金 合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律规矩决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购、赎回与退换肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动职权，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；      （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼职权或者实施其他法 律步履；      （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适当接洽法律、法例的前提下，制订和诊治接洽基金认购、申购、赎回、退换 和非交易过户的业务规则；   （17）根据接洽规矩，遴聘、更换或摈弃境外投资顾问人、证券经纪代理商以及证券登记 机构，并对其步履进行必要的监督；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹商面貌管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料的 基金财产和基金照料东谈主的财产彼此孤独，对所照料的不同基金别离照料，别离记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他接洽规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的规矩，按接洽规矩狡计并公告基金净值信息，细则各样基金份额申购、 赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度、中期和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他接洽规矩，履行信息线路及阐发义务；   （12）保守基金买卖机要，不泄露基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏执他接洽规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东谈主泄露，因向审 计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分派基金 收益；      （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽规矩召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；      （16）按规矩保存基金财产照料业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相干贵寓，保 存期限不低于法律法例规矩的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时候发出，何况保证投资者 约略按照《基金合同》规矩的时候和面貌，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临闭幕、照章被摈弃或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会并文告基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金照料东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担包袱；      （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施其他法律步履；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成成效，基金照料东谈主承 担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退 还基金认购东谈主；      （25）奉行成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （27）基金照料东谈主确保境外证券投资项下资金累计净汇出额不得高出国度外汇照料局批 准的境外证券投资额度；      （28）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的职权与义务   （1）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度；   （2）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基金合同》及国 家法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证监会， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （3）根据相干商场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资 金清理；   （4）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （6）遴聘、更换境外托管东谈主，并与之签署接洽左券；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则安全撑抓基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场地，配备裕如的、及格的练习基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对所 托管的不同的基金别离设立账户，孤独核算，分账照料，保证不同基金之间在账户设立、资 金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他接洽规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金照料东谈主代表基金订立的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖机要，除《基金法》、                     《基金合同》偏执他接洽规矩另有规矩外，在基 金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度、中期和年度阐发出具见地，阐明基金照料东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金照料东谈主有未奉行《基金合同》 规矩的步履，还应当阐明基金托管东谈主是否采选了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵寓，保存期限不低于法 律法例规矩的最低期限；   （12）从基金照料东谈主或其寄托的登记机构处接纳并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或接洽规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽规矩，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金照料东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临闭幕、照章被摈弃或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会和银行监管 机构，并文告基金照料东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；   （21）奉行成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）遴聘适当《试行办法》第十九条文定的境外托管东谈主。对基金的境外财产，基金托 管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的托管职责。境外托管东谈主在履行职责过程中，因自己 错误、坚定等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应包袱；在决定境外托管 东谈主是否存在错误、坚定等欠妥步履，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的左券适用法律及 当地的法律法例、证券商场常规决定；但基金托管东谈主已按照严慎、尽责的原则遴聘、委任和 监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例的要求托管钞票的前提下，对境外托管 东谈主的停业而产生的损失，托管东谈主不承担包袱；   （23）保护基金份额抓有东谈主利益，按照规矩对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入行恶、违纪，应当实时向中国证监会、外管局阐发；   （24）在法律法例规矩时限内，向中国证监会和外管局阐发基金照料东谈主境外投资情况， 并按基金照料东谈主的跨境收付款指示及相干规矩进行国际相差申报；   （25）基金托管东谈主应办理基金照料东谈主就照料本基金的接洽结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主 民币资金结算业务；   （26）基金托管东谈主应保存基金照料东谈主就照料本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金交游、寄托及成交记录等相干贵寓，其保存期限不低于法律法例规矩的最低期限；   （27）实时将公司步履信息文告基金照料东谈主；   （28）对基金照料东谈主发送的指示负有体式审查义务。对于适当口头一致的指示，基金托 管东谈主奉行该等指示所产生的损失，托管东谈主不承担包袱；   （29）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   褪色类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与清理后的剩余基金财产分派的数目将 可能有所不同。            《运作办法》偏执他接洽规矩，基金份额抓有东谈主的职权包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项哄骗 表决权；   （6）出席或者委派代表出席标的 ETF 份额抓有东谈主大会，对标的 ETF 份额抓有东谈主大会审议 事项哄骗表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基金所抓有的标的 ETF 份额占本基 金钞票的比例折算；   （7）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （8）监督基金照料东谈主的投资运作；   （9）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏执他接洽规矩，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并驯服《基金合同》、招募阐明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息线路，实时哄骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金亏空或者《基金合同》闭幕的有限包袱；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）奉行成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）驯服基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相干交易及业务规则；   （10）向照料东谈主或销售机构提供法律法例规矩的信息贵寓及身份阐明注解文献，配合照料东谈主 或其销售机构就寄托东谈主风险承受才智、反洗钱等事项进行的尽责看望；   （11）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、   基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和规则   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额抓有东谈主大会不设立日常机构。   鉴于本基金是标的 ETF 的鸠合基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额抓有东谈主大会方面 存在一定的接洽，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金份额出席或者委派代表出 席标的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决，其抓有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金抓有标的 ETF 份额的总额乘以 该基金份额抓有东谈主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例。狡计结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   本基金的基金照料东谈主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额抓有东谈主以标的 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东谈主的寄托以本基 金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金照料东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓 有东谈主大会的，须先解任本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东谈主大会。本基 金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会的，由本基金基 金照料东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作面貌；   （5）诊治基金照料东谈主、基金托管东谈主的薪金模范或提高销售服务费率，但法律法例要求调 整该等薪金模范或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、规模或策略（法律法例和中国证监会另有规矩的除外），但由 于标的 ETF 基金交易面貌变更、闭幕上市或基金合同闭幕而变更基金投资标的、规模或策略 的情况除外；   （9）基金照料东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有 东谈主大会；   （10）变更基金份额抓有东谈主大会轨范；   （11）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金照料东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就褪色事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有 东谈主大会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）在法律法例和《基金合同》规矩的规模内诊治本基金一齐或者部分份额类别的申购 费率、调低一齐或者部分份额类别的赎回费率、调低销售服务费率或变更收费面貌；      （3）因相应的法律法例、交易所或登记机构的相干业务规则发生变动而应当对《基金合 同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；      （5）基金照料东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例规矩或中国证监会许可的规模内 诊治接洽认购、申购、赎回、退换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；      （6）由于标的 ETF 交易面貌变更、闭幕上市或基金合同闭幕，而变更本基金投资标的、 规模或策略；      （7）因标的 ETF 变更或诊治事迹比拟基准，本基金相应酬事迹比拟基准进行变更或调 整；      （8）基金推出新业务或服务；      （9）诊治基金份额类别设立；      （10）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集面貌 基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。基金 照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并文告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 额抓有东谈主大会，应当向基金照料东谈主忽视书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告忽视提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告忽视提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并文告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得箝制、干 扰。      （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告面貌 额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决面貌；      （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄托阐明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时候和地点；      （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 金份额抓有东谈主大会所采选的具体通讯面貌、寄托的公证机关偏执接洽面貌和接洽东谈主、表决意 见寄交的截止时候和收取面貌。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照料东谈主到指定地点对表决见地的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文告基金照料东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决见地的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计 票进行监督的，不影响表决见地的计票遵循。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的面貌   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会面貌、通讯开会面貌或法律法例和监管机构允许的 其他面貌召开，会议的召开面貌由会议召集东谈主细则。 场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金照料东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适当以下条件时，不错进行基 金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主抓有基金份额 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐明注解适当法律法例、                         《基金合同》和会议文告的规矩，并 且抓有基金份额的凭证与基金照料东谈主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证泄漏，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 告载明的其他面貌在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面面貌或大 会公告载明的其他面貌进行表决。   在同期适当以下条件时，通讯开会的面貌视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个责任日内连气儿公布相干提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料 东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的面貌收取基金份额抓有 东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金照料东谈主经文告不参加收取表决见地的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额抓有东谈主所抓有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表决意 见或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表 出具表决见地；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见地的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东谈主出具的寄托东谈主抓 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐明注解适当法律法例、                              《基金合同》和会议文告 的规矩，并与基金登记注册机构记录相符。 面貌召开，基金份额抓有东谈主不错采选书面、蚁集、电话、短信或其他面貌进行表决，具体方 式由会议召集东谈主细则并在会议文告中列明。 下，授权面貌不错采选书面、蚁集、电话、短信或其他面貌，具体面貌在会议文告中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面貌下，起初由大会主抓东谈主按照下列第七条文定轨范细则和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金照料 东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵循。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和联 系面貌等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以非常决议通过事项之外的 其他事项均以一般决议的面貌通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作面貌、更换 基金照料东谈主或者基金托管东谈主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为 灵验。      基金份额抓有东谈主大会采选记名面貌进行投票表决。      采选通讯面貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据阐明注解，不然提交适当会议通 知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议文告规矩的表 决见地视为灵验表决，表决见地暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见地的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额抓有东谈主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议 伊始后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基 金照料东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主 大会的主抓东谈主应当在会议伊始后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有 东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票结 果。      （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以一 次为限。从头盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。      在通讯开会的情况下，计票面貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见地的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）成效与公告      基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果采选通讯面貌进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当奉行成效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 成效的基金份额抓有东谈主大会决议对举座基金份额抓有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定      侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应别离 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决；相干基金份额或表决权的比例指主袋账 户份额抓有东谈主和侧袋账户份额抓有东谈主别离抓有或代表的基金份额或表决权适当该等比例。若 相干基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或 代表的基金份额或表决权适当该等比例；若相干基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及 主袋账户的，则仅指侧袋账户份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 分之一）相干基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   褪色主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致相干内 容被取消或变更的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直 对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议，法律法例另有规矩的从 其规矩。   三、   基金合同覆没和闭幕的事由、轨范以及基金财产的清理面貌   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基 金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 可奉行，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议成效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行相干轨范后，《基金合同》应当闭幕： 接的； 二百东谈主或者基金钞票净值低于五千万元情形的； 的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主召集基金份额抓有东谈主 大会对处理决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的责任主谈主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产清理小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）礼聘管帐师事务所对清理阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理阐发出具法律 见地书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发经适当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理阐发登载在规矩网站上，并将清理阐发提醒性公告登载在规矩 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律法例约定的最 低期限。   四、   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁规则进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应遵守各自的职责，陆续古道、勤勉、尽责地履行基金 合同规矩的义务，保重基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统率。   五、   基金合同存放地和投资者取得合同的面貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。               第二十二部分 基金托管左券的内容纲目   一、   基金托管左券当事东谈主   （一）基金照料东谈主（或简称“照料东谈主”）   称号：广发基金照料有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主: 葛长伟   成立时候：2003 年 8 月 5 日   批准设立机关：中国证券监督照料委员会   批准设立文号：证监基金字200391 号   组织体式：有限包袱公司   注册成本：东谈主民币 14，097.8 万元   筹商规模：钞票照料以及中国证监会许可的其它业务   存续期间：抓续筹商   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主: 葛海蛟   成立时候： 1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹商规模：接纳东谈主民币入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信看望、商榷、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构筹商与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：抓续筹商   二、   基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律法例的规矩对基金照料东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金以标的 ETF（广发恒生奢华交易型怒放式指数证券投资基金（QDII））基金份额、 标的指数（恒生奢华指数）成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。为更好地 杀青投资标的，本基金还可投资于境内商场和境外商场照章刊行的金融用具。   境内商场投资用具包括内地照章刊行或上市的其他股票、债券（包括国债、央行单据、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、可退换债券、可交 换债券等）、钞票支抓证券、货币商场用具（包括债券回购、银行入款、同行存单等）、养殖 用具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具。   本基金可根据法律法例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   境外商场投资用具包括已与中国证监会签署双边监管合营谅解备忘录的国度或地区证券 商场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；在投资 香港商场时，本基金可通过港股通机制下允许买卖的规矩规模内的香港联合交易所上市的股 票（以下简称“港股通标的股票”）或及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行投资； 已与中国证监会签署双边监管合营谅解备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基 金（包括 ETF）；政府债券、公司债券、可退换债券、住房按揭支抓证券、钞票支抓证券等及 经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银 行单据、买卖单据、回购左券、短期政府债券等货币商场用具（此地方称“银行”应当是中 资买卖银行在境外设立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评 级的境外银行）；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投钞票品； 远期合约、互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖 产品；以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   基金的投资组合比例为：投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非 现款基金钞票的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需 缴纳的交易保证金后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金钞票净值 的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期 权偏执他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩奉行。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东谈主可依据届时灵验的法律法例并在履行适当轨范后，应时合理地诊治投资规模及投资比例。      （1）本基金境内投资应遵循以下限制：      在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基金钞票净值的 10%；在职 何交易日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和不得高出基金 钞票净值的 100%，其中，有价证券指 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出 股指期货合约价值不得高出基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金钞票净值的 20%；      在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得高出基金钞票净值的 15%；在职 何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债券总市值的 30%；在职 何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金钞票净 值的 30%； 钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与出 借业务的单只证券不得高出基金抓有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不 得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计 算； 券规模的 10％； 产支抓证券，不得高出其各样钞票支抓证券系数规模的 10％； 支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资模范，应在评级阐发发布之日起 3 个月 内赐与一齐卖出； 货商场波动、证券商场波动、证券停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金不 适当前款所规矩比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保抓一致； 股票合并狡计； 市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%； 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   除第 3）、8）、9）、10）条文定的情形外，因期货商场波动、证券商场波动、基金规模变 动等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金照料东谈主应当 在 10 个交易日内进行诊治。   因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资 不适当第 3）项规矩的，基金照料东谈主不得新增出借业务。基金参与出借业务不闭幕阐发出借证 券。基金抓有证券的抓有期狡计不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作方针狡计 规模。   （2）本基金境外投资应遵循以下限制： 受上述限制； 区证券商场挂牌交易的证券钞票不得高出基金钞票净值的 10%，其中抓有任一国度或地区市 场的证券钞票不得高出基金钞票净值的 3%； 《基金合同》规矩的辅导受限证券以及中国证监会认定的其他钞票； 时借入现款的期限以中国证监会规矩的期限为准；   若基金高出上述投资比例限制，应当在高出比例后 30 个责任日内采选合理的买卖措施减 仓，以适当投资比例限制要求。   （3）本基金境表里投资均应遵循以下限制： 证金后，保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成 份股流动性限制等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基 金照料东谈主应当 30 个交易日内进行诊治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   （4）法律法例及中国证监会规矩的其他投资比例限制。   基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的 接洽约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起伊始。   如果当地法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为 准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适当轨范后， 则本基金投资不再受相干限制，自动驯服届时灵验的法律法例或监管规矩，不需另行召开基 金份额抓有东谈主大会，法律法例另有规矩的从其规矩。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、履行抑制东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资标的和投资策略，遵循抓有东谈主利益优先原则，防守利益冲破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱奉行。相干交易必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。要紧关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （二）基金托管东谈主应根据接洽法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、相干 信息线路登载基金事迹阐述数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金照料东谈主或其投资顾 问违背上述约定，应实时提醒基金照料东谈主，基金照料东谈主收到提醒后应实时查对阐发并以书面 体式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对提醒事项进行复查。 基金照料东谈主对基金托管东谈主提醒的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证 监会阐发。   （四）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资指示违背法律法例、托管左券的规矩，应当拒 绝奉行，实时提醒基金照料东谈主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会阐发。基金托管东谈主 发现基金照料东谈主依据交易轨范已经成效的指示违背法律法例、托管左券规矩的，应当实时提 示基金照料东谈主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会阐发。   （五）基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规矩 时候内回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供相干数据贵寓和 轨制等。   （六）基金托管东谈主对投资照料东谈主对基金财产的投资运作于估值日结果且相干数据都备后， 进行交易后的投资监控和阐发。   （七）基金托管东谈主的投资监督阐发的准确性和齐备性受限于基金照料东谈主或其投资顾问人及 其他中介机构提供的数据和信息，基金托管东谈主对这些机构的信息的准确性和齐备性不作任何 担保、表示或表示，并对这些机构的信息的准确性和齐备性所引起的损失不负任何包袱。   （八）基金托管东谈主对基金照料东谈主或其投资顾问人的投资步履(包括但不限于其投资策略及决 定)偏执投资申报不承担任何包袱。   三、    基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务监督和核查 律法例偏执行业监管要求的基础上，基金照料东谈主有权对基金托管东谈主履行托管左券的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金照料东谈主狡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金照料东谈主指示 办理清理交收、相干信息线路和监督基金投资运作等步履。 原理未奉行或蔓延奉行基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、                                      《基金 合同》及托管左券接洽规矩时，应实时以书面体式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到文告后应实时查对并以书面体式对基金照料东谈主发出回函。在限期内，基金照料东谈主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金照料东谈主文告的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金照料东谈主应依照法律法例的规矩阐发中国证监会。 金照料东谈主核查托管财产的齐备性和真实性，在规矩时候内回复基金照料东谈主并改正。   四、   基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 包括：（1）由基金托管东谈主或境外托管东谈主在清理机构或其他证券麇集处理系统中抓有的证券； （2）在过户代理东谈主处保存的围聚投资用具中的无凭证份额或其他权益。基金托管东谈主偏执境外 托管东谈主不合证券托管机构负责。 金合同》及托管左券另有规矩，不得自交运用、责罚、分派基金的任何财产。 财产的齐备与孤独。如果本基金投资的境外商场的某些货币同类入款的通行利率为负值，境 外托管东谈主可能会对境外托管账户中的现款收取利息或相应用度。 三方机构履行。除法律法例另有规矩外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。 证券登记等托管业务。 算时，不得将任何证券、非现款钞票偏执收益归入其清招待产；境外托管东谈主因上述同样原因 进行闭幕清理时，基金托管东谈主应当要求境外托管东谈主不得将证券、非现款钞票偏执收益归入其 清招待产，但当地的法律、法例和商场常规不允许托管证券孤独于清招待产的情况除外。基 金托管东谈主应当确保自身及境外托管东谈主采选买卖上的合理行动以保证证券、非现款钞票的任何 部分不会在其进行清理时，算作可分派财产分派给其债权东谈主。当基金托管东谈主知谈托管钞票的 任何一部份将被视为托管东谈主的清招待产时﹐托管东谈主应尽快文告基金照料东谈主。两边联合在全球 托管模式下，现款存入现款账户时组成境外托管东谈主的等额债务，除违警律法例及摈弃或清盘 轨范明文规矩该等现款不归于清招待产外。   （二）什物证券撑抓   基金托管东谈主可在以下情况下同意就在境外刊行的什物证券（以下简称“什物证券”）提供 撑抓服务，但需取决于该商场上是否有此类服务： 东谈主需要的信息文告基金托管东谈主。基金托管东谈主不负责为证券从对方输送至基金托管东谈主的途中安 排保障或运载。如基金照料东谈主确需基金托管东谈主安排保障或运载时，两边可另行协商。当基金 托管东谈主被要求托付此类证券时，基金托管东谈主会安排适当的运载。经基金照料东谈主肯求，基金托 管东谈主可安排适当保障。在什物证券托付过程中产生的保障费（如有）、运载费偏执他合理用度 将由基金照料东谈主支付。 损坏，托管东谈主只对因自身错误或错误变成的平直损失负责，但托管东谈主应协助照料东谈主从运载服 务提供商处或保障公司处追回损失。 从深广招供的行业信息着手处取得，托管东谈主不成保证此等信息的齐备性和准确性，与此证券 接洽的支付可能会被蔓延。相应地，托管东谈主将与受限什物证券接洽的、实时间相差付款并将 齐备准确的公司行动信息转达给照料东谈主的才智是受到与此类证券接洽的行业和商场常规制约 的。托管东谈主仅在履行收到接洽此类公司行动信息，且莫得因刊行方偏执顾问人或其他接洽各方 所设的抑制条件而被阻碍参与此类公司行动的情况下，才为受限什物证券服务。在不违背此 款规矩的前提下，托管东谈主仍应尽合理勤苦获取该类信息。   （三）基金召募期间及召募资金的验资 基金份额抓有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等接洽规矩的，由基金照料东谈主在法依期限 内礼聘适当《证券法》要求的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资阐发，验资阐发需 对发起资金的抓有东谈主偏执抓有份额进行专门阐明，出具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。验资完成后，基金照料东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金 额相一致。 按规矩办理退款等事宜。   （四）基金的银行账户的开设和照料 括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户 进行。 照料东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务之外的行为。 规矩。   （五）基金进行依期入款投资的账户开设和照料   基金照料东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑抓和使用。在上述账户开立和账户相干信息变更过程 中，基金照料东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的相干贵寓。   （六）基金证券账户的开设和照料 托管东谈主处，按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。基金证券账户的开立和 证券账户相干阐明注解文献的撑抓由基金托管东谈主负责，账户钞票的照料和运用由基金照料东谈主负责 照料东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行为。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交易所进行证券投资所波及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的规矩奉行。 户的开设、使用的，若无相干规矩，则基金托管东谈主应当比照并驯服上述对于账户开设、使用 的规矩。 将不保证其或其境外托管东谈主所接纳基金财产中的证券的系数权、正当性或真实性（包括是否 以精致体式转让）。   （七）债券托管专户的开设和照料   基金合同成效后，基金照料东谈主负责以基金的口头肯求并取得参预宇宙银行间同行拆借市 场的交易履历，并代表基金进行交易；由基金照料东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理罢了之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市 场清理所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场 债券和资金的清理。   （八）其他账户的开立和照料 金合同的规矩，由基金托管东谈主或境外钞票托管东谈主负责开立。新账户按接洽规则使用并照料。 从其规矩办理。   （九）基金财产投资的接洽有价凭证的撑抓   基金财产投资的有价凭证等的撑抓按照什物证券相干规矩办理。基金托管东谈主对其之外机 构履行灵验抑制的有价凭证不承担包袱。   （十）与基金财产接洽的要紧合同及接洽凭证的撑抓   基金托管东谈主按照法律法例撑抓由基金照料东谈主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同及有 关凭证。基金照料东谈主代表基金签署接洽要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份原本的 原件提交给基金托管东谈主。除托管左券另有规矩外，基金照料东谈主或其寄托的第三方机构在代表 基金签署与基金接洽的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金照料东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件。要紧合同由基金照料东谈主与基金托管东谈主按规矩各自卫 管不少于法律法例规矩的最低期限。   五、   基金钞票净值狡计和管帐核算   （一）基金财产订价   基金托管东谈主、境外托管东谈主负责按基金照料东谈主和基金托管东谈主约定的订价原则对基金财产进 行订价。在进行钞票订价时，基金托管东谈主、境外托管东谈主有权本着诚意原则，依赖托管左券所 约定的牙东谈主、订价服务机构或其他机构的订价信息，但在不存在错误的前提下，基金托管 东谈主、境外托管东谈主对上述机构提供的信息的准确性和齐备性不作任何担保，并对这些机构的信 息的准确性和齐备性所引起的基金照料东谈主或基金财产损失不负任何包袱。   （二）基金钞票净值的狡计和复核 作日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金照料东谈主不错设立大额赎回情 形下的净值精度济急诊治机制。如遇特殊情况，为保护基金份额抓有东谈主利益，基金照料东谈主与 基金托管东谈主协商一致，可阶段性诊治基金份额净值狡计精度并进行相应公告，无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。国度另有规矩的，从其规矩。 同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指 引》偏执他法律法例的规矩。用于基金信息线路的基金净值信息由基金照料东谈主负责狡计，基 金托管东谈主复核。基金照料东谈主应于每个估值日狡计得出当日的该基金份额净值，并以两边约定 的面貌发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应酬净值狡计结果进行复核，并以两边约定的面貌将 复核结果传送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金会 计账办法查对同期进行。 基金照料东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 相干法律法例的规矩或者未能充分保重基金份额抓有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 时，视为基金份额净值估值舛错。当基金份额净值出现舛错时，基金照料东谈主、基金托管东谈主应 当立即赐与纠正，并采选合理的措施审视损失进一步扩大；当计价舛错达到基金份额净值的 值的 0.5%时，基金照料东谈主应当文告基金托管东谈主，在报中国证监会备案的同期实时进行公告。 如法律法例或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。 理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的包袱，经阐发后按以下条件进行抵偿：      （1）本基金的基金管帐包袱方由基金照料东谈主担任，与本基金接洽的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金照料东谈主的建议奉行，由此给基金份额 抓有东谈主和基金财产变成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。      （2）若基金照料东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托管 东谈主未对狡计过程忽视疑义或要求基金照料东谈主书面阐明，基金份额净值出错且变成基金份额抓 有东谈主损失的，应根据法律法例的规矩对基金份额抓有东谈主或基金支付抵偿金，就履行向基金份 额抓有东谈主或基金支付的抵偿金额，基金照料东谈主和基金托管东谈主别离承担相应抵偿包袱，其中基 金托管东谈主承担未正确履行复核义务的包袱。      （3）如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次从头狡计和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东谈主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。      （4）由于基金照料东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值狡计舛错而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金照料东谈主负责赔 付。 第三方估值机构、入款银行品级三方机构发送的数据舛错等非基金照料与基金托管东谈主原因， 基金照料东谈主和基金托管东谈主天然已经采选必要、适当、合理的措施进行搜检，但未能发现舛错 的，由此变成的基金钞票估值舛错，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金照料东谈主 和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施平缓或排斥由此变成的影响。 成一致，基金照料东谈主不错按照其对基金份额净值的狡计结果对外赐与公布，基金托管东谈主不错 将相干情况报中国证监会备案。 支抓规模内。对于不在基金托管东谈主业务系统支抓规模内的新投资品种，基金照料东谈主应为基金 托管东谈主预留裕如的系统准备时候，并在必要时与基金托管东谈主进行系统联合测试。同期基金管 理东谈主需提供该投资品种的管帐核算方法，并与基金托管东谈主协商一致，基金托管东谈主以该管帐核 算方法为依据进行相干业务系统的准备责任。 估值的应交税金有各异的，相干估值诊治不算作基金钞票估值舛错处理。 照料东谈主和基金托管东谈主协商一致的时候点前无法阐发的交易，导致的对基金钞票净值的影响， 不算作基金钞票估值舛错处理。   （三）基金管帐核算   基金照料东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的褪色记账方法和会 计处理原则，别离独马上设立、登记和撑抓基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主 的处理方法为准。   基金照料东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金照料东谈主和基金托管东谈主每月别离孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成；               《基金合同》成效后，招募阐明书的信息发生要紧变更的，基金 照料东谈主应当在三个责任日内，更新招募阐明书并登载在规矩网站上。招募阐明书其他信息发 生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次；基金闭幕运作的，基金照料东谈主不再更新招募阐明 书。基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在规矩网站上，并将年度阐发提醒性公告登载在规矩报刊上。基金照料东谈主应当在上半年结果 之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登载在规矩网站上，并将中期阐发提 示性公告登载在规矩报刊上。基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基 金季度阐发，将季度阐发登载在规矩网站上，并将季度阐发提醒性公告登载在规矩报刊上。 基金合同成效不及两个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   基金产品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金照料东谈主应当在三个责任日内，更新基金 产品贵寓概要并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产品贵寓概要其他信 息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金照料东谈主不再更新基金 产品贵寓概要。   基金照料东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核结果书面文告基金照料东谈主。基金照料东谈主在季度报 告完成当日，将接洽阐发提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个责任日内完成 复核，并将复核结果书面文告基金照料东谈主。基金照料东谈主在中期阐发完成当日，将接洽阐发提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金照料东谈主。基金照料东谈主在年度阐发完成当日，将接洽阐发提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 15 个责任日内完成复核，并将复核结果书面文告基金照料东谈主。基金照料东谈主和 基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传果然面貌或两边约定的其他面貌进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理面貌为准；若两边无法达成一致以基金 照料东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照料东谈主提供的阐发上加盖托管业务 部门公章（其中月报仅加盖业务章）或者出具加盖托管业务部门公章的复核见地书或进行电 子阐发，两边各自留存一份。如果基金照料东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就 相干报抒发成一致，基金照料东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报中国证监会备案。   六、   基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和撑抓，基金照料东谈主和基金托管东谈主应分 别撑抓基金份额抓有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有规矩或有权机 关另有要求的除外。如不成妥善撑抓，则按相干法例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金照料东谈主应将接洽贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将 所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯服守秘义务。   七、   适用法律与争议处理面貌   （一）托管左券适用中华东谈主民共和国法律（为托管左券之办法，不包括香港非常行政区、 澳门非常行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金照料东谈主与基金托管东谈主之间因托管左券产生的或与托管左券接洽的争议可通过 友好协商处理。但若自一方书面忽视协商处理争议之日起 60 日内争议未能以协商面貌处理 的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的 仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。   （三）除争议所涉的内容之外，托管左券确当事东谈主仍应履行托管左券的其他规矩。   八、   基金托管左券的变更、闭幕与基金财产的清理   （一）托管左券的变更   托管左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得 与《基金合同》的规矩有任何冲破。变更后的新左券应当报中国证监会备案。   （二）托管左券的闭幕   发生以下情况，托管左券应当闭幕：   （三）基金财产的清理   基金照料东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及接洽法律法例的规矩对本基金的财产进 行清理。             第二十三部分 对基金份额抓有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金照料东谈主根据基金份额抓有东谈主 的需要和商场的变化，有权加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、抓有东谈主注册登记服务   基金照料东谈主担任基金注册登记机构，为基金份额抓有东谈主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额抓有东谈主理理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金交易份额的清理过户等服务。   二、抓有东谈主交易记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额抓有东谈主名册上列明的系数基金份额抓有东谈主的基金投资记录。 基金份额抓有东谈主每次交易结果后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日伊始为基金份额抓有 东谈主提供该笔交易成交阐发单的查询服务。基金份额抓有东谈主也不错在 T＋2 日通过本基金照料东谈主 客户服务中心查询基金交易情况。基金照料东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易 的基金份额抓有东谈主的要求打印成交阐发单。基金销售机构应根据在销售网点进行交易的基金 份额抓有东谈主的要求进行成交阐发。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他体式向通过广发基金直销系统抓有本公司基 金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东谈主可通过以下面貌查阅对账单： 基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额抓有东谈主最近一季度或一年内 系数申购、赎回等交易发生的时候、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季结果后的 20 个责任日内向订制季度对账单服务的基金份额抓有东谈主以电子邮件体式发 送，年度对账单在每年度结果后 20 个责任日内对系数基金份额抓有东谈主以电子邮件体式发送。   本基金份额抓有东谈主可通过基金照料东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自 助查询系统）和本基金照料东谈主的销售网点查询历史交易记录。   三、信息订制服务   基金份额抓有东谈主在肯求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交易阐发及相干基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短确信务，内 容包括基金净值播报、交易阐发等。已开立本公司基金账户未预留相干贵寓的基金份额抓有 东谈主可到销售网点或通过基金照料东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询 系统）办理贵寓变更。   四、信息查询   基金照料东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额抓有东谈主不错凭基金账 号和该密码通过基金照料东谈主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金照料东谈主网站查询基金申购与 赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。   五、投诉受理   基金份额抓有东谈主不错通过基金照料东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金照料东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额抓有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务接洽面貌   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn          第二十四部分 招募阐明书存放及查阅面貌   招募阐明书公布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例规矩将信息置备于 公司住所，供社会公众查阅、复制。            第二十五部分 其他应线路事项             公告事项                 线路日历  对于广发恒生奢华交易型怒放式指数证券投资基金 （QDII）偏执鸠合基金落实恒生奢华指数编制决策矫正       2025-06-10           相干安排的公告 广发基金照料有限公司对于旗下基金 2025 年第 1 季度报            告提醒性公告 广发基金照料有限公司对于旗下基金 2024 年年度阐发提             示性公告 广发基金照料有限公司对于旗下基金 2024 年第 4 季度报            告提醒性公告 对于广发恒生奢华交易型怒放式指数证券投资基金发起式 鸠合基金（QDII）2025 年境外主要交易商场节沐日暂停    2024-12-30         申购赎回等业务的公告    对于旗下部分基金改聘管帐师事务所的公告           2024-12-28 对于广发恒生奢华交易型怒放式指数证券投资基金发起式 鸠合基金（QDII）暂停申购（含退换转入、依期定额和       2024-12-20   不定额投资）及赎回（含退换转出）业务的公告 广发基金照料有限公司对于旗下基金 2024 年第 3 季度报            告提醒性公告 广发基金照料有限公司对于旗下基金 2024 年中期阐发提             示性公告 广发基金照料有限公司对于旗下基金 2024 年第 2 季度报            告提醒性公告                 第二十六部分 备查文献   （一）中国证监会准予广发恒生奢华交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金 (QDII)注册召募的文献   （二）     《广发恒生奢华交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金(QDII)基金合同》   （三）《广发基金照料有限公司怒放式基金业务规则》   （四）     《广发恒生奢华交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金(QDII)托管左券》   （五）法律见地书

• 广发
• 恒生
• 涉华
• 发起
• 失球