华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 华商上游产业股票型证券投资基金    招募说明书（更新）   基金不休东说念主：华商基金不休有限公司  基金托管东说念主：中国建造银行股份有限公司       二〇二五年六月         第 1 页 共 167 页                        华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）                       要紧提醒   华商上游产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 日隆重奏效。   基金不休东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、完满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投 资中的风险包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响 而形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金份额持有东说念主连气儿 多量赎回基金产生的流动性风险，基金不休东说念主在基金不休实施过程中产生的积极 不休风险，本基金的特定风险等。   本基金为股票型基金，本基金在股票投资中要点缓和上游产业研究的上市公 司股票，这种评估具有一定的主不雅性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不 确定性的风险。该类型股票的波动会受到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身经 营景况等因素的影响。本基金宝石价值和恒久投资理念，喜爱股票投资风险的防 范，然而基于投资范围的轨则，本基金无法都备藏匿股票市集和债券市集的下降 风险。同期，本基金可能因持续限制较小而被合并导致基金停止的风险。   本基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及交游规则等相反带来的专有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投 资汇注度风险、市集风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可 根据投资策略需要或市集环境的变化，弃取将部分基金资产投资于科创板股票或 弃取不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、更动企 业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制研究的专有风险。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金居品尊府提要，全面长远本基金的风险收益特征和居品秉性，并                     第 2 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 充分接头自身的风险承受能力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金不休东说念主履行相应 圭表后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 研究章节。侧袋机制实施期间，基金不休东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读研究内容并缓和本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   基金的过往功绩并不预示其异日透露。   基金不休东说念主依照恪尽责守、结实信用、严慎悉力的原则不休和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载内容截止日为2025年5月15日，研究财务数据和净值透露 截止日为2025年3月31日（财务数据未经审计）。                  第 3 页 共 167 页                                                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）                                               第 4 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）                 一、前言   《华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券 投资基金销售不休办法》           （以下简称“《销售办法》”）、                         《公开召募证券投资基金运 作不休办法》      （以下简称“《运作办法》”）、                    《公开召募证券投资基金信息显露不休 办法》   （以下简称“《信息显露办法》”）、                   《公开召募绽开式证券投资基金流动性风 险不休轨则》、《公开召募证券投资基金侧袋机制指挥（试行）》过甚他研究轨则 以及《华商上游产业股票型证券投资基金基金合同》                       （以下简称“基金合同”）编 写。   本招募说明书透露了华商上游产业股票型证券投资基金的投资宗旨、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策研究的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。   基金不休东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其确凿性、准确性、完满性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府肯求召募的。本基金不休东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金研究的波及 基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金 合同确当事东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依 基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其 持有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东说念主作 为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东说念主按 照《基金法》、基金合同过甚他研究轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                 二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：                 第 5 页 共 167 页                        华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 合同的任何灵验校正和补充。 股票型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充。 募说明书》过甚更新。 售公告》。 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等。    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其时常作念出的校正。     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售不休办法》及颁布机关对其时常作念出的校正。     《信息显露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息显露不休办法》及颁布机关对其时常作念出的 校正。 的《公开召募证券投资基金运作不休办法》及颁布机关对其时常作念出的校正。 其时常作念出的校正 员会。                     第 6 页 共 167 页                   华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 务的法律主体，包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。 正当登记并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会 团体或其他组织。 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 东说念主。 办理基金份额的申购、赎回、拯救、转托管及依期定额投资等业务。 会轨则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金不休东说念主签订了基金销售服务 条约，负责办理基金销售业务的机构。 投资东说念主基金账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等。 限公司或接受华商基金不休有限公司托福代为办理登记业务的机构。 不休的基金份额余额过甚变动情况的账户。 构办理认购、申购、赎回、拯救、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户。 基金不休东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的                第 7 页 共 167 页                       华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 日历。 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 不得高出 3 个月。 交游日。 绽开日。 范基金不休东说念主所不休的绽开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金不休东说念主 和投资东说念主共同遵守。 请购买基金份额的行径。 请购买基金份额的行径。 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径。 轨则的条件，肯求将其持有基金不休东说念主不休的、某一基金的基金份额拯救为基金 不休东说念主不休的其他基金基金份额的行径。 持基金份额销售机构的操作。 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账                    第 8 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式。 加上基金拯救中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金拯救中转入 肯求份额总和后的余额）高出上一绽开日基金总份额的 10%。 行进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约。 款项过甚他资产的价值总和。 值和基金份额净值的过程。 方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分拨给履行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤 并得到公说念对待。 无法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆 回购与银行依期进款（含条约约定由条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产接济证券，因刊行东说念主债券负约无法进行转 让或交游的债券等。 资产入网提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额。 用，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额。 基金份额持有东说念主服务的用度。                 第 9 页 共 167 页                           华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险不休用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户。             （1）无可参考的活跃市集价钱且选拔估值期间仍导致 公允价值存在紧要不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产。 刊及合乎《信息显露办法》轨则的互联网网站（包括基金不休东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子显露网站）等媒介。 料提要》过甚更新。对于基金居品尊府提要编制、显露与更新的要求，自《信息 显露办法》实施之日起一年后脱手践诺。 件。                       三、基金不休东说念主   （一）基金不休东说念主概况   鼓励称号                           出资比例                        第 10 页 共 167 页                        华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   华龙证券股份有限公司                     46％   深圳市五洲协和投资有限公司                  34％   济钢集团有限公司                       20％ 商盛世成长搀杂型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态 阿尔法天真配置搀杂型证券投资基金、华商产业升级搀杂型证券投资基金、华商 稳妥双利债券型证券投资基金、华商策略精选天真配置搀杂型证券投资基金、华 商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选搀杂型证券投资基金、华商主题 精选搀杂型证券投资基金、华商现款增利货币市集基金、华商大盘量化精选天真 配置搀杂型证券投资基金、华商价值分享天真配置搀杂型发起式证券投资基金、 华商红利优选天真配置搀杂型证券投资基金、华商上风行业天真配置搀杂型证券 投资基金、华商更动成长天真配置搀杂型发起式证券投资基金、华商新量化天真 配置搀杂型证券投资基金、华商新锐产业天真配置搀杂型证券投资基金、华商未 来主题搀杂型证券投资基金、华商健康糊口天真配置搀杂型证券投资基金、华商 量化跨越天真配置搀杂型证券投资基金、华商新趋势优选天真配置搀杂型证券投 资基金、华商双翼平衡搀杂型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、 华商新能源搀杂型证券投资基金、华商新常态天真配置搀杂型证券投资基金、华 商双驱优选天真配置搀杂型证券投资基金、华商智能糊口天真配置搀杂型证券投 资基金、华商乐享互联天真配置搀杂型证券投资基金、华商新兴活力天真配置混 合型证券投资基金、华商万众更动天真配置搀杂型证券投资基金、华商瑞鑫依期 绽开债券型证券投资基金、华商丰利增强依期绽开债券型证券投资基金、华商润 丰天真配置搀杂型证券投资基金、华商元亨天真配置搀杂型证券投资基金、华商 瑞丰短债债券型证券投资基金、华商摧残行业股票型证券投资基金、华商研究精 选天真配置搀杂型证券投资基金、华商鑫安天真配置搀杂型证券投资基金、华商 可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商转变更动 股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金、华商缠绵 机行业量化股票型发起式证券投资基金、华商高端装备制造股票型证券投资基 金、华商医药医疗行业股票型证券投资基金、华商恒益稳妥搀杂型证券投资基金、                     第 11 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 华商科技更动搀杂型证券投资基金、华商龙头上风搀杂型证券投资基金、华商鸿 益一年依期绽开债券型发起式证券投资基金、华商鸿畅 39 个月依期绽开利率债 债券型证券投资基金、华商转债精选债券型证券投资基金、华商量化优质精选混 合型证券投资基金、华商双擎领航搀杂型证券投资基金、华商鸿盈 87 个月依期 绽开债券型证券投资基金、华商甄选申诉搀杂型证券投资基金、华商平衡成长混 合型证券投资基金、华商嘉悦平衡养老宗旨三年持有期搀杂型发起式基金中基金 （FOF）、华商远见价值搀杂型证券投资基金、华商中枢引力搀杂型证券投资基金、 华商嘉悦稳妥养老宗旨一年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、华商嘉逸养 老宗旨日历 2040 三年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、华商新能源汽车 搀杂型证券投资基金、华商医药摧残精选搀杂型证券投资基金、华商稳妥添利一 年持有期搀杂型证券投资基金、华商竞争力优选搀杂型证券投资基金、华商尽头 成长一年持有期搀杂型证券投资基金、华商品性慧选搀杂型证券投资基金、华商 鸿源三个月依期绽开纯债债券型证券投资基金、华商鸿盛纯债债券型证券投资基 金、华商鑫选申诉一年持有期搀杂型证券投资基金、华商 300 智选搀杂型证券投 资基金、华商鸿丰纯债债券型证券投资基金、华商平衡 30 搀杂型证券投资基金、 华商安远稳进一年持有期搀杂型基金中基金（FOF）、华商中枢成长一年持有期混 合型证券投资基金、华商鸿悦纯债债券型证券投资基金、华商研究申诉一年持有 期搀杂型证券投资基金、华商稳妥泓利一年持有期搀杂型证券投资基金、华商嘉 逸养老宗旨日历 2045 五年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、华商更动医 疗搀杂型证券投资基金、华商利欣申诉债券型证券投资基金、华商先进制造搀杂 型证券投资基金、华商鸿裕利率债债券型证券投资基金、华商科创板量化选股混 合型证券投资基金、华商中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、华商 产业机遇搀杂型证券投资基金、华商品性价值搀杂型证券投资基金、华商安恒债 券型证券投资基金、华商数字经济搀杂型证券投资基金、华商鸿信纯债债券型证 券投资基金、华商融享稳妥配置 3 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）、华商中 证 A500 指数增强型证券投资基金、华商恒鑫申诉搀杂型证券投资基金、华商研 究驱动搀杂型证券投资基金。   （二）基金不休东说念主主要东说念主员情况                  第 12 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   苏金奎：董事长。男，本科，司帐师。现任华龙证券股份有限公司党委副书 记、总司理、董事，曾任华龙证券股份有限公司投资银行部技俩司理，缠绵财务 总部司帐、副总司理、总司理，华龙证券股份有限公司总司帐师、副总司理。曾 赴任于化学工业部化工机械研究院，上海恒科科技发展有限公司。   曹锋：董事。男，研究生。现任华龙证券股份有限公司党委副文书、工会主 席，曾任华龙证券股份有限公司办公室主任、党委办公室主任、党委组织部部长、 东说念主力资源总部总司理。曾赴任于兰州石油化工机器总厂，甘肃陇达期货经纪有限 公司，华龙期货股份有限公司。   贺强：董事。男，本科。现任华龙证券股份有限公司副总司理、证券投资总 部总司理，金城本钱不休有限公司董事，曾任华龙证券股份有限公司民主东路营 业部部门司理、中山路营业部总司理、乌鲁木都扬子江路证券营业部总司理，华 龙证券股份有限公司金融发展部总司理、办公室主任，华龙证券股份有限公司总 司理助理、固定收益总部总司理。曾赴任于蔚深证券有限工作公司，珠海泰柯玛 有限公司。   钱宁波：董事。男，硕士研究生。现任成都农村贸易银行股份有限公司资产 保全部总司理。曾赴任于成都市水利电力勘测联想院，北京市天铎讼师事务所， 华夏银行成都分行。   陈亚禹：董事。男，硕士研究生。现任成都农村贸易银行股份有限公司董事 会办公室主任助理，曾任成都农村贸易银行股份有限公司董事会办公室司理。曾 赴任于蚌埠坦克学院，共青团安徽省凤阳县委员会，中国东说念主民银行滁州市中心支 行，成都市地方金融不休局，成都市委办公厅，成都银行。   曹孟博：董事。男，工程硕士，高等经济师。现任济钢集团有限公司董事会 审计与风险委员会工作组组长，济南空天产业发展投资有限公司监事，中国重型 汽车集团有限公司监事，山东省冶金科学研究院股份有限公司监事，曾任济钢集 团有限公司真金不怕火铁厂科员，财务部科员、科长、副处长、部长，党委委员，董事， 董事会薪酬与窥探委员会工作组组长。曾赴任于山东钢铁股份有限公司财务部、 济南分公司。   王小刚：董事。男，理学硕士。现任华商基金不休有限公司党支部文书、总 司理、财务负责东说念主。曾任华龙证券股份有限公司定西服务部司理，兰州东岗西路                  第 13 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 营业部副总司理、总司理，华龙证券股份有限公司总司理助理、经纪业务不休总 部总司理，华龙证券股份有限公司副总司理、党委委员、深圳分公司总司理、固 定收益总部总司理，华商基金不休有限公司首席信息官。曾赴任于天水市信赖投 资公司。   刘志军：独处董事。女，博士研究生。现任兰州财经大学西席，兰州黄河企 业股份有限公司独处董事，克拉玛依市建业能源股份有限公司独处董事，方大炭 素新材料科技股份有限公司独处董事。   高菠阳：独处董事。女，博士研究生。现任中央财经大学不休科学与工程学 院西席，中央财经大学-电子科技大学联合数据研究中心副主任，国寿健康产业 投资有限公司独处董事，北京纳尔顿参谋有限公司监事。曾任国务院发展研究中 心产业经济部探问学者，中央财经大学不休科学与工程学院讲师、副西席、产教 领会部主任。   王珏：独处董事。男，博士研究生。现任西南财经大学研究生院院长、党委 委员，四川省日常本科高等学校经济与贸易类专科教学领导委员会主任委员，中 国外洋贸易学会常委理事。曾任西南财经大学外洋商学院教师，中英 FDI 研究所 长处，外洋商务系系主任，外洋商学院院长助理、副院长、院长，工商不休学院 院长。   张涵：独处董事。男，博士研究生。现任山东政法学院副西席，山东文泉坤 园讼师事务所讲师。曾任山东政法学院科员。   胡海全：监事会主席。男，本科，司帐师。现任华龙证券股份有限公司党委 委员、副总司理、首席风险官、风险箝制总部总司理、内核部总司理，甘肃宏良 皮业股份有限公司董事。曾任华龙证券股份有限公司缠绵财务总部副总司理、合 规风控不休总部总司理、合规副总监。曾赴任于兰州平板玻璃厂，甘肃华联司帐 师事务所，五联联合司帐师事务所（现瑞华司帐师事务所）。   王泽龙：监事。男，本科，助理司帐师。现任成都农村贸易银行股份有限公 司金融市集部司理，曾任成都农村贸易银行股份有限公司金融市集部副司理。曾 赴任于交通银行四川省分行，天津银行成都分行。   宋锋：监事。男，研究生，正高等司帐师。现任济钢集团有限公司财务部经                 第 14 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 理，济南兴鲁实业开发总公司总司理兼法定代表东说念主，都鲁银行股份有限公司监事， 国铭铸管股份有限公司董事，济南空天产业发展投资有限公司法定代表东说念主、董事 长、总司理。曾任济钢集团有限公司财务部科员、副科长、科长、部长助理、副 部长。曾赴任于济钢（马）钢板有限公司。   程蕾：职工监事。女，本科。现任华商基金不休有限公司基金运营总监、基 金运营部总司理，曾任华商基金不休有限公司基金司帐、运营保障部副总司理、 基金运营部副总司理。曾赴任于博时基金不休有限公司，东方基金不休有限公司。   童立：职工监事。男，硕士研究生。现任华商基金不休有限公司研究总监、 研究发展部总司理、基金司理，曾任华商基金不休有限公司行业研究员、基金经 理助理、研究发展部总司理助理、研究发展部副总司理。   易金剑：职工监事。男，硕士研究生，企业东说念主力资源不休师（一级），中级 经济师。现任华商基金不休有限公司空洞不休部总司理，曾任华商基金不休有限 公司东说念主力资源司理、东说念主力资源高等司理、空洞不休部副总司理。曾赴任于杰迈晶 雅东说念主力资源有限公司，IBM（中国），中国民生银行总行，中银基金不休有限公司。   王小刚：总司理、财务负责东说念主。简历同上。   高敏：督察长、董事会秘书。女，司帐专科硕士，高等司帐师、注册司帐师、 注册评估师、注册税务师、外洋注册里面审计师。2007 年 5 月加入华商基金管 理有限公司，曾任空洞不休部总司理、深圳分公司总司理、公司副总司理；曾就 职于兰州百货大楼股份有限公司缠绵财务总部任主管司帐，甘肃金信司帐师事务 所任审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任，华龙证券股份有限公司 缠绵财务总部任副总司理。   王华：副总司理。男，工商不休硕士。2007 年 4 月加入华商基金不休有限 公司，曾任证券交游部主管、总司理，机构投资一部总司理、投资司理，混结伙 产投资部总司理，公司总司理助理，深圳分公司总司理；曾任中国物质再生利用 总公司上海期货交游部投资分析员、部门副司理、部门司理，上海宏达期货有限 公司投资结算部总监，中国经济开发信赖投资公司北京证券营业部总司理助理、 研究发展部司理，中海基金筹备组成员，北京华商投资有限公司副总司理。   吴林谦：副总司理。男，大学本科。2019 年 1 月加入华商基金不休有限公                 第 15 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 司，曾任上海分公司总司理；曾赴任于国度地震局兰州地震研究所，任助理研究 员；上海新兰德证券投资参谋公司，任总司理助理；金新信赖股份有限公司，从 事投资不休工作；新疆新界集团公司，从事房地产开发技俩投资工作；金元证券 股份有限公司乌鲁木都黄河路营业部，从事投行及机构客户服务工作；华龙证券 股份有限公司乌鲁木都扬子江路证券营业部，历任副总司理、总司理；华龙证券 股份有限公司新疆分公司，任总司理。   陈杰：副总司理、基金司理、深圳分公司总司理。男，不休学硕士。2018 年 9 月加入华商基金不休有限公司，曾任固定收益部总司理、公司总司理助理； 曾赴任于中国冶金斥地南京有限公司，任财务部司帐；南京证券股份有限公司， 任固定收益部高等司理；华龙证券股份有限公司，任固定收益部副总司理；联讯 证券股份有限公司，任固定收益部董事总司理；华龙证券股份有限公司，任固定 收益部常务副总司理。   姜丽荣：副总司理、机构业务部总司理、上海分公司总司理。男，经济学硕 士。2022 年 1 月加入华商基金不休有限公司，曾任公司总司理助理；曾赴任于 宁波银行股份有限公司，历任职员、非银同行部负责东说念主；永赢基金不休有限公司， 历任市集部副总监、机构部副总监、机构部总监。   秦哲：首席信息官、信息期间部总司理。男，工程硕士。2007 年 8 月加入 华商基金不休有限公司，曾任运营保障部职工、运营保障部副总司理、信息期间 部副总司理、信息期间总监；曾赴任于深圳逸新缠绵机开发公司，任软件开发部 圭表员；深圳金证科技股份有限公司，任金融软件中心技俩司理。   张文龙：男，中国籍，工学硕士，具有基金从业资历。2018 年 4 月至 2022 年 3 月，赴任于华创证券有限工作公司，任首席研究员；2022 年 3 月加入华商 基金不休有限公司，曾任基金司理助理；2023 年 8 月 4 日起于今担任华商上游 产业股票型证券投资基金的基金司理；2023 年 12 月 29 日起于今担任华商价值 分享天真配置搀杂型发起式证券投资基金的基金司理；2024 年 5 月 27 日起于今 担任华商新能源汽车搀杂型证券投资基金的基金司理；2025 年 3 月 12 日起于今 担任华商鑫选申诉一年持有期搀杂型证券投资基金的基金司理。   童立：男，中国籍，经济学硕士，具有基金从业资历。2017 年 12 月 27 日                   第 16 页 共 167 页                        华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 至 2023 年 12 月 25 日担任本基金的基金司理。   本基金投资选用集体决策轨制，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：   （1）公司投资决策委员会   王小刚：简历同上。   王华：简历同上。   吴林谦：简历同上。   陈杰：简历同上。   邓默：华商基金不休有限公司量化投资总监、量化投资部总司理、基金司理。   童立：简历同上。   张永志：华商基金不休有限公司多资产投资部（原固定收益部）总司理、基 金司理。   张明昕：华商基金不休有限公司权益投资副总监、权益投资部（原投资不休 部）副总司理、基金司理。   孙志远：华商基金不休有限公司资产配置部总司理、基金司理。   （2）公司公募业务权益投资决策委员会   王小刚：简历同上。   吴林谦：简历同上。   邓默：简历同上。   童立：简历同上。   张明昕：简历同上。   王毅文：华商基金不休有限公司权益投资部（原投资不休部）基金司理。   余懿：华商基金不休有限公司权益投资部（原投资不休部）基金司理。   张杨：华商基金不休有限公司交游总监、证券交游部总司理。   （3）公司公募业务固收投资决策委员会   王小刚：简历同上。   陈杰：简历同上。   张永志：简历同上。   胡华夏：华商基金不休有限公司多资产投资部（原固定收益部）副总司理、                     第 17 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 基金司理。  厉骞：华商基金不休有限公司多资产投资部（原固定收益部）固收投资副总 监、基金司理。  张杨：简历同上。  （4）公司公募业务 FOF 投资决策委员会。  王小刚：简历同上。  王华：简历同上。  孙志远：简历同上。  张杨：简历同上。  上述东说念主员之间无至支属关系。  （三）基金不休东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 谋划方式不休和运作基金财产； 证所不休的基金财产和不休东说念主的财产相互独处，对所不休的不同基金分别不休， 分别记账，进行证券投资； 三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法合乎基金合同等法律文献的轨则；                  第 18 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 义务； 基金合同过甚他研究轨则另有轨则外，在基金信息公开显露前应予澌灭，不得向 他东说念主泄露； 配收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 他法律行径； 现和分拨； 应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除； 益向基金托管东说念主追偿； 文告基金托管东说念主； 应用因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直领受 理；   （四）基金不休东说念主的承诺                 第 19 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 券法》”）的行径，并承诺建立健全里面箝制轨制，选用灵验步履，驻守违背《证 券法》行径的发生； 箝制轨制，选用灵验步履，驻守下列行径的发生：   （1）将基金不休东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待不休的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有东说念主之外的东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事研究的交游行径；   （7）豪放包袱，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会轨则扼制的其他行径。 家研究法律、律例、规章及行业范例，结实信用、悉力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪谋划；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）专诚毁伤基金持有东说念主或其它基金研究机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）拒却、滋扰、圮绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪放包袱、滥用权利；   （7）泄露在职职期间明察的研究证券、基金的贸易秘要、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资缠绵等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，顺利或盘曲进行其它股票投资；   （9）协助、接受托福或以其它任何气象为其它组织或个东说念主进行证券交游；   （10）违背证券交游局面业务规则，利用对敲、倒仓等技能足下市集价钱， 侵略市集次第；   （11）贬损同行，以提高我方；                   第 20 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （12）在公开信息显露和告白中专诚含有作假、误导、诓骗要素；   （13）以不梗直技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其它法律、行政律例扼制的行径。   为宝贵基金份额持有东说念主的正当权益，本基金扼制从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）向基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、足下证券交游价钱过甚他不梗直的证券交游行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会轨则扼制的其他行径。   基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、履行 箝制东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，罢黜基金份 额持有东说念主利益优先的原则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱践诺。研究交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律律例赐与显露。紧要关联交游应提交基金不休东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行适 当圭表后，则本基金投资不再受研究限制。   （五）基金司理承诺 基金份额持有东说念主谋取最大利益； 不利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益； 定，不泄露在职职期间明察的研究证券、基金的贸易秘要、尚未照章公开的基金                  第 21 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 投资内容、基金投资缠绵等信息；   （六）基金不休东说念主的里面箝制轨制   (1)里面箝制的原则 东说念主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个才智。 控轨制的灵验践诺。 自有资产、其他资产的运作应当分离。 效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制恶果。   (2)里面箝制的箝制环境 箝制文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德修养等内容。 积极践诺，舒适设立结实信用和内控优先的想想，自发形成风险不休不雅念；通过 营造公司内控文化氛围，增进职工风险驻守意志，使其汇注于公司各部分、岗亭 和业务才智。 建立灵验的里面箝制系统承担最终工作；同期，通过充分阐扬独处董事和监事会 的监督职能，幸免不梗直关联交游、利益输送和里面东说念主箝制形势的发生，建立健 全合乎当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。 序和不休议事规则、高效严谨的业务践诺系统、以及健全灵验的里面监督和反馈 系统。                  第 22 页 共 167 页                           华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 制定单元功绩和个东说念主工作透露挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持梗直、 结实、平正、正直的品性与应有的专科能力。   (3)里面箝制的轨制体系   公司制定合理、完备、灵验并易于操作的里面箝制轨制体系。里面箝制轨制 体系按照箝制轨制的效率等级分为四个层面：第一个层面是公司轨则，是公司经 营不休罢黜的最高文献；第二个层面是公司里面箝制大纲，是公司制定各项基本 不休轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本不休轨制，是公司日常运作的、 有针对性的基础性范例；第四个层面是公司根据基本不休轨制制定的更为具体的 不休办法和实施确定等。表层轨制与基层轨制有机研究，前者领导和制约后者， 后者体现和细化前者。   (1)本公司确知建立、实施和因循里面箝制轨制是本公司董事会及不休层的 工作，董事会承担最终工作；   (2)上述对于里面箝制的显露确凿、准确；   (3)本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不时完善里面箝制制 度。                     四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时候：2004 年 09 月 17 日   组织气象：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续谋划   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号                       第 23 页 共 167 页                            华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   研究东说念主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   中国建造银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障 业务处、情愿信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营不休处、跨境与外包不休处、托管应用系统接济处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连气儿遴聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并照旧成为惯例化的内控工作技能。   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国建造银行一直秉 持“以客户为中心”的谋划理念，不时加强风险不休和里面箝制，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实宝贵资产持有东说念主的正当权益，为资产托福东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建造银行托管资产限制不时扩大，托管业务品 种不时加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最都全的贸易银行之一。适度 2024 年三季度末，中国建造 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建造银行专科高效的托管服务能力和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国建造银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年 荣获中央国债登记结算有限工作公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市 场计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银 各人》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业 务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 融》“中国最好次托管银行”，并手脚惟一中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托 管银行”奖项。   （二）基金托管东说念主的里面箝制轨制                         第 24 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   手脚基金托管东说念主，中国建造银行严格遵守国度研究托管业务的法律律例、行 业监管规章和本行内研究不休轨则，遵法谋划、范例运作、严格查验，确保业务 的稳妥运行，保证基金财产的安全完满，确保研究信息果然凿、准确、完满、及 时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   中国建造银行设有风险内控不休委员会，负责全行风险不休与里面箝制工 作，对托管业务风险不休和里面箝制的灵验性进行领导。资产托管业务部配备了 专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规工作，具有独处应用内控合规工作职 权和能力。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制箝制体系，建立了不休轨制、箝制制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作良善利进行；业务 东说念主员具备从业资历；业务不休严格实行复核、审核、查验轨制，授权工作实行集 中箝制，业务钤记按规程督察、存放、使用，账户尊府严格督察，制约机制严格 灵验；业务操作区专门配置，闭塞不休，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，驻守泄密；业求兑现自动化操作，驻守东说念主为事故的发生，期间系统完 整、独处。   （三）基金托管东说念主对基金不休东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同轨则，对基金不休东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务才智中，对基 金不休东说念主发送的投资指示、基金不休东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验 监督。 箝制等情况进行监控，如发现投资颠倒情况，向基金不休东说念主进行风险提醒，与基 金不休东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要颠倒事项实时阐发中国证监会。                 第 25 页 共 167 页                          华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主进行解释或举证，如有必要将实时阐发中国证监会。                      五、研究服务机构  （一）基金份额发售机构  称号：华商基金不休有限公司  住所：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 19 层  办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 19 层  法定代表东说念主：苏金奎  直销中心：华商基金不休有限公司  电话：010-58573768  传真：010-58573737  网址：www.hsfund.com  (1) 中国建造银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  法定代表东说念主：张金良  客服电话：95533  公司网址：www.ccb.com  (2) 中国银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东说念主：葛海蛟  客服电话：95566  公司网址：www.boc.cn  (3) 上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市中山东一起 12 号  办公地址：上海市中山东一起 12 号  法定代表东说念主：郑杨                       第 26 页 共 167 页                              华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）    客服电话：95528    公司网站：www.spdb.com.cn    (4) 浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东说念主：陆建强    客服电话：95527    公司网址：www.czbank.com    (5) 乌鲁木都银行股份有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市水磨沟区会展通衢 599 号新疆钞票中心 A 座 4 层至 31 层    办公地址：新疆乌鲁木都市水磨沟区会展通衢 599 号新疆钞票中心 A 座    法定代表东说念主：任想宇    客服电话：96518    公司网址：www.uccb.com.cn    (6) 东莞农村贸易银行股份有限公司    注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号    办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦    法定代表东说念主：王耀球    客服电话：0769-961122    公司网址：www.drcbank.com    (7) 招商银行股份有限公司    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦    法定代表东说念主：缪建民    客服电话：95555    网址：www.cmbchina.com    (8) 兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号兴业银行大厦                           第 27 页 共 167 页                                华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：吕家进 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn (9) 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn (10)   江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：夏平 客服电话：95319 公司网址：http://www.jsbchina.cn/ (11)   晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 办公地址：山西省太原市长风西街 59 号 法定代表东说念主：郝强 客服电话：9510-5588 公司网址：www.jshbank.com (12)   祥瑞银行股份有限公司 地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 客服电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com (13)   交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇                         第 28 页 共 167 页                                华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）     客服电话：95559     公司网址：www.bankcomm.com     (14)   深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)     办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法定代表东说念主：顾敏     公司网址：https://www.webank.com/     客服电话：95384     (15)   浙江泰隆贸易银行股份有限公司     注册地址：浙江省台州市路桥区南官通衢 188 号     法定代表东说念主：王钧     客服电话：95347     公司网址：www.zjtlcb.com     (16)   华龙证券股份有限公司     注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼     办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 19 楼     法定代表东说念主：祁建邦     客服电话：95368     公司网址：www.hlzqgs.com     (17)   诚通证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     法定代表东说念主：张威     客服电话：95399     公司网址：http://www.cctgsc.com.cn     (18)   湘财证券股份有限公司     注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼                            第 29 页 共 167 页                               华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）    办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    法定代表东说念主：高振营    客服电话：95351    公司网址：www.xcsc.com    (19)   江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：哈尔滨市松北区更动三路 833 号    法定代表东说念主：赵洪波    客服电话：956007    公司网址：www.jhzq.com.cn    (20)   中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号尽头时期广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号尽头时期广场（二期）北座    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    公司网址：https://www.citicsf.Com    (21)   中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    客服电话：95587、4008-888-108    公司网址：www.csc108.com    (22)   国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦    法定代表东说念主：张纳沙    客服电话：95536                            第 30 页 共 167 页                             华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.guosen.com.cn (23)   中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号尽头时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com (24)   中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 客服电话：4008-888-888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn (25)   海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (26)   长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：刘正斌 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.cjsc.com (27)   国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务                          第 31 页 共 167 页                              华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）    客服电话：95517    公司网址：www.sdicsc.com.cn    (28)    中信证券（山东）有限工作公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客服电话：95548    公司网址：sd.citics.com    (29)    国泰海通证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易考验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东说念主：朱健    客服电话：95521、400-8888-666    公司网址：www.gtht.com    (30)    广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广东广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、    法定代表东说念主：林传辉    客服电话：95575 或致电各营业网点    公司网址：www.gf.com.cn    (31)    申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路 358 号大成外洋大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路 358 号大成外洋大厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    客服电话：95523/400-889-5523    公司网站：www.swhysc.com                          第 32 页 共 167 页                           华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） (32)   中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01），1001 室 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (33)   渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济期间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 客服电话：956066 公司网址：www.bhzq.com (34)   中银外洋证券股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东说念主：宁敏 客服电话：400-620-8888、021-61195566 公司网址：www.bocichina.com (35)   申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：张剑 客服电话：95523/400-889-5523 公司网站：www.swhysc.com (36)   光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com                       第 33 页 共 167 页                              华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）    (37)   中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法定代表东说念主：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.ciccwm.com    (38)   国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成都市东城根上街 95 号    法定代表东说念主：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    (39)   国联民生证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层    法定代表东说念主：葛小波    客服电话：95570    公司网址：www.glsc.com.cn    (40)   华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座    法定代表东说念主：章宏韬    客服电话：95318    公司网址：www.hazq.com    (41)   国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层                           第 34 页 共 167 页                                华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东说念主：翁振杰    客服电话：400-818-8118    公司网址：www.guodu.com    (42)    东海证券股份有限公司    注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东说念主：王文卓    客服电话：95531；400-8888-588    公司网址：www.longone.com.cn    (43)    中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌外洋金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌外洋金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东说念主：丛中    客服电话：95335    公司网址：www.avicsec.com    (44)    华福证券有限工作公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼    法定代表东说念主：黄金琳    客服电话：95547    公司网址：www.hfzq.com.cn    (45)    华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易考验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）解放贸易考验区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东说念主：刘加海    客服热线：400-820-9898    公司网址：http://touker.com                             第 35 页 共 167 页                            华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） (46)   草创证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区舒缓路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表东说念主：毕劲松 客服电话：95381 公司网址：www.sczq.com.cn (47)   长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市想明区台北路 1 号海西金谷广场 T2 办公楼 13 层 法定代表东说念主：李鹏 客服电话：400-0099-886 公司网址：www.gwgsc.com (48)   国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 12-18 层 法定代表东说念主：张海文 客服电话：95390 公司网址：www.hrsec.com.cn (49)   中邮证券有限工作公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表东说念主：郭成林 公司网址：www.cnpsec.com 客服电话：4008-888-005 (50)   联储证券有限工作公司 注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 9、10 层 法定代表东说念主：吕春卫 客服电话：400-620-6868                         第 36 页 共 167 页                              华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）    公司网址：www.lczq.com    (51)   南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    办公地址：南京市江东中路 389 号    法定代表东说念主：李剑锋    客服电话：95386    公司网址：www.njzq.com.cn    (52)   中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    客服电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn    (53)   东吴证券股份有限公司    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦    法定代表东说念主：范力    客服电话：95330    公司网址：www.dwzq.com.cn    (54)   华西证券股份有限公司    注册地址：中国(四川)解放贸易考验区成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    法定代表东说念主：杨炯洋    客服电话：95584    公司网址：www.hx168.com.cn    (55)   华鑫证券有限工作公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南通衢 7888 号东海外洋中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼                           第 37 页 共 167 页                                华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）     法定代表东说念主：俞洋     客服电话：95323、4001099918     公司网址：www.cfsc.com.cn     (56)   祥瑞证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东说念主：何之江     客服电话：95511-8     公司网址：stock.pingan.com     (57)   东莞证券股份有限公司     注册地址：东莞市莞城区可园南路一号     办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼     法定代表东说念主：陈照星     客服电话：95328     公司网址：www.dgzq.com.cn     (58)   东方钞票证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 16 楼     法定代表东说念主：戴彦     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     (59)   招商证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号     办公地址：深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼     法定代表东说念主：霍达     客服电话：95565、4008888111     公司网址：www.cmschina.com                             第 38 页 共 167 页                            华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） (60)   第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东说念主：刘学民 客服电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn (61)   万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 客服电话：95322 公司官网：www.wlzq.cn (62)   华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (63)   浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表东说念主：吴承根 客服热线：95345 公司网址：www.stocke.com.cn (64)   和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 客服电话：400-920-0022                         第 39 页 共 167 页                             华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：licaike.hexun.com (65)   信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (66)   长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：张巍 客服电话：0755-33680000、4006666888 公司网址：www.cgws.com (67)   上海证券有限工作公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：何伟 客服电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com (68)   西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号西南证券总部大楼 法东说念主代表：吴坚 客服电话：95355、4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn (69)   万和证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7028 号时期科技大厦 20 层西厅 法定代表东说念主：甘卫斌 客服电话：4008-882-882                          第 40 页 共 167 页                                 华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）    网址：http://www.vanho.cn/    (70)   麦高证券有限工作公司    注册地址：辽宁省沈阳市沈河区吵杂路 49 号    办公地址：辽宁省沈阳市沈河区吵杂路 49 号    法定代表东说念主：宋成    客服电话：400-618-3355    公司网址：https://www.mgzq.com/    (71)   京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济期间开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    研究东说念主：陈龙鑫    客服热线：95118    公司网站：kenterui.jd.com    (72)   上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易考验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    办公地址：中国(上海)解放贸易考验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    法定代表东说念主：吕柳霞    客服电话：400-711-8718    公司网址：www.wacaijijin.com    (73)   玄元保障代理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易考验区张杨路 707 号 1105 室    法定代表东说念主：马永谙    客服电话：400-080-8208    公司网址：https://www.licaimofang.cn/    (74)   北京展恒基金销售股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607    办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层                              第 41 页 共 167 页                                华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）     法定代表东说念主：闫振杰     客服电话：400-818-8000     公司网址：www.myfund.com     (75)   泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市金牛区西宸龙湖外洋 B 座 12 楼     法定代表东说念主：于海锋     客服电话：400-080-3388     公司网址：www.puyifund.com     (76)   深圳市前海排排网基金销售有限工作公司     注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)     办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼     法定代表东说念主：杨柳     客服电话：400-666-7388     公司网址：www.simuwang.com     (77)   江苏汇林保大基金销售有限公司     注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号     办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东说念主：吴言林     客服电话：025-66046166     公司网址：www.huilinbd.com     (78)   上海陆享基金销售有限公司     注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 1111 弄 1 号中企外洋金融中心 A 座 10 楼     法定代表东说念主：粟旭     客服电话：400-168-1235     公司网址：www.luxxfund.com                             第 42 页 共 167 页                                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）    (79)   和信证券投资参谋股份有限公司    注册地址：河南自贸考验区郑州片区（郑东新区）商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127    办公地址：河南自贸考验区郑州片区（郑东新区）商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127    法定代表东说念主：宋鑫    客服电话：0371-61777518    网址：http://www.hexinsec.com    (80)   北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东说念主：盛超    客服电话：95055-4    公司网址：www.duxiaomanfund.com    (81)   北京格上富信基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    法定代表东说念主：肖伟    客服电话：400-080-5828    公司网址：https://mobile.licai.com/licai/public/channel    (82)   浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    法定代表东说念主：张莲    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com    (83)   上海大贤慧基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易考验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）解放贸易考验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103                                第 43 页 共 167 页                               华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 单元   法定代表东说念主：张俊   客服电话：021-20292031   公司网址：www.wg.com.cn   (84)   北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   法定代表东说念主：穆飞虎   客服电话：010-62675369   公司网址：www.xincai.com   (85)   上海爱建基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室   法定代表东说念主：马金   客服电话：4008032733   公司网址：www.ajwm.com.cn   (86)   北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层   法定代表东说念主：李楠   客服电话：4001599288   公司网址：https://danjuanfunds.com/   (87)   上海华夏钞票投资不休有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：毛淮平   客服电话：400-817-5666   公司网址：www.amcfortune.com   (88)   博时钞票基金销售有限公司                           第 44 页 共 167 页                              华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）    注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法定代表东说念主：王德英    客服电话：400-610-5568    公司网址：www.boserawealth.com    (89)     诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心    法定代表东说念主：吴卫国    客服电话：400-821-5399    公司网址：www.noah-fund.com    (90)     深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四 层 12-13 室    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四 层 12-13 室    法定代表东说念主：薛峰    客服电话：4006-788-887    公司网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com    (91)     上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦    法定代表东说念主：其实    客服电话：95021/400-1818-188    公司网址：www.1234567.com.cn    (92)     上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                         第 45 页 共 167 页                                华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）     办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 10F、11F、14F     法定代表东说念主：陶怡     客服电话：400-700-9665     公司网址：www.ehowbuy.com     (93)   蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙外洋中心 E 座     法定代表东说念主：王珺     客服电话：95188-8     公司网址：www.fund123.cn     (94)   上海长量基金销售有限公司     注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东说念主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     公司网址：www.erichfund.com     (95)   浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东说念主：吴强     客服电话：952555     公司网址：www.5ifund.com     (96)   上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易考验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     公司网址：www.leadfund.com.cn                           第 46 页 共 167 页                               华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）     (97)    嘉实钞票不休有限公司     注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京外洋俱乐部 C 座写字楼 11 层     法定代表东说念主：张峰     客服电话：400-021-8850     公司网址：www.harvestwm.cn     (98)    北京创金启富基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社空洞楼 A 座 712 室     法东说念主代表：梁蓉     客服电话：010-66154828-8032     公司网址：www.5irich.com     (99)    宜信普泽（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元     办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F     法定代表东说念主：才殿阳     客服电话：400-6099-200     公司网址：www.yixinfund.com     (100)   北京汇成基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2     办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401     法定代表东说念主：王伟刚     客服电话：4000555728     公司网址：www.hcfunds.com     (101)   一起钞票（深圳）基金销售有限公司     注册地址：深圳市前海深港协作区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦     办公地址：深圳市前海深港协作区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦                            第 47 页 共 167 页                            华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com (102)   北京济安基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105 法定代表东说念主：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (103)   上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易考验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 8 楼 法定代表东说念主：简梦雯 客服电话：021-50712782 公司网址：www.520fund.com.cn (104)   上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区溧阳路 735 号 2 幢 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com (105)   泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 客服电话：4000048821 公司网址：www.taixincf.com (106)   上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元                         第 48 页 共 167 页                             华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法定代表东说念主：王翔  客服电话：400-820-5369  公司网址：www.jiyufund.com.cn  (107)   上海中正达广基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室  办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室  法定代表东说念主：黄欣  客服电话：4006767523  公司网址：https://www.zhongzhengfund.com  (108)   上海攀赢基金销售有限公司  注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室  办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703  法定代表东说念主：郑新林  客服电话：021-68889082  公司网址：www.weonefunds.com  (109)   珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利外洋广场北塔 33 层  法定代表东说念主：肖雯  客服电话：020-89629066  公司网址：www.yingmi.com  (110)   奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东说念主：TEOWEEHOWE  客服电话：400-684-0500  公司网址：www.ifastps.com.cn                         第 49 页 共 167 页                                华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）    (111)     中证金牛（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层 401    法定代表东说念主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    公司网址：www.jnlc.com    (112)     腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼    法定代表东说念主：林海峰    客服电话：95788    公司网址：www.txfund.com    (113)     大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000-899-100    公司网址：http://www.yibaijin.com/    (114)     深圳市新兰德证券投资参谋有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园    办公地址：北京丰台丽泽商务区祥瑞幸福中心 b 座 7 层    法定代表东说念主：张斌    客服电话：400-066-1199 转 2    公司网址：http://www.xinlande.com.cn    (115)     万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓                            第 50 页 共 167 页                           华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟外洋中心 18 层 法定代表东说念主：戴晓云 客服电话：010-59013825 公司网址：www.wanjiawealth.com (116)   华源证券股份有限公司 注册地址：北京市北京经济期间开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 客服电话：95305-8 公司网址：www.huayuanstock.com (117)   南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 客服电话：95177 华商网址：www.snjijin.com (118)   北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层 法定代表东说念主：何静 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com (119)   上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易考验区源深路 1088 号 7 层(履行楼层 6 层) 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号祥瑞钞票大厦 7 楼 法定代表东说念主：陈祎彬 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com (120)   深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋                        第 51 页 共 167 页                               华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    客服电话：400-930-2888    公司网址：www.jfzinv.com    (121)   上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易考验区陆家嘴环路 333 号 502 室    办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东说念主：许欣    客服电话：400-100-2666    公司网址：www.zocaifu.com    (122)   洪泰钞票（青岛）基金销售有限工作公司    注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号尽头世纪中心 1 号楼 5006 户    法定代表东说念主：李赛    客服电话：400-8189-598    公司网址：www.hongtaiwealth.com    (123)   中国东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东说念主：白涛    客服电话：95519    公司网址：www.e-chinalife.com    (124)   上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易考验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    办公地址：中国（上海）解放贸易考验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东说念主：冯轶明                           第 52 页 共 167 页                           华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com (125)   天投合资参谋人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东说念主：林义相 客服电话：010-66045678 天投合顾网址：http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn (126)   天津国好意思基金销售有限公司 注册地址：天津经济期间开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表东说念主：陈萍 客服电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com (127)   上海凯石钞票基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表东说念主：陈继武 客服热线：400-643-3389 客服邮箱：support@vstonewealth.com.cn 公司网站：www.vstonewealth.com (128)   北京广源达信基金销售有限公司（仅代销 C 类份额） 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室 法定代表东说念主：都剑辉 客服电话：400-616-531 公司网址：www.niuniufund.com (129)   上海汇付基金销售有限公司（仅代销 C 类份额）                        第 53 页 共 167 页                                  华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）       注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室       办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园二期 C5 幢       法定代表东说念主：金佶       客服电话：021-34013999       公司网址：www.hotjijin.com       (130)   北京坤元基金销售有限公司（仅代销 C 类份额）       注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座） 八层 816 号       办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号院北京钞票中心写字楼 A 座 30 层       法定代表东说念主：杜福胜       客服电话：4006498989       公司网址：www.kunyuanfund.com       (131)   和耕传承基金销售有限公司（仅代销 C 类份额）       注册地址：河南自贸考验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503       法定代表东说念主：温丽燕       客服电话：4000-555-671       公司网址：http://www.hgccpb.com/       (132)   海银基金销售有限公司（暂停办理申购、依期定额投资及拯救等业 务）       注册地址：中国（上海）解放贸易考验区银城中路 8 号 402 室       办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼       法定代表东说念主：巩巧丽       研究东说念主：姜玥       电话：80134297       传真：021-80133413       客服电话：4008081016                               第 54 页 共 167 页                               华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）    公司网址：www.fundhaiyin.com    (133)   武汉市伯嘉基金销售有限公司（暂停办理申购、依期定额投资及转 换等业务）    注册地址：武汉市江汉区台北一起 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室    办公地址：湖北省武汉市江岸区建造通衢 700 号武汉香格里拉中心 20 楼    法东说念主代表：陶捷    客服电话：400-027-9899    公司网址：www.buyfunds.cn    (134)   北京钱景基金销售有限公司（暂停办理申购、依期定额投资及拯救 等业务）    住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735    办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108    法定代表东说念主：王利刚    客服电话：400-893-6885    公司网址：www.qianjing.com    （二）登记机构    称号：华商基金不休有限公司    注册地址：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 19 层    法定代表东说念主：苏金奎    电话：010-58573571    传真：010-58573580    研究东说念主：董士伟    网址：www.hsfund.com    （三）讼师事务所和承办讼师    称号：上海源泰讼师事务所    注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室                            第 55 页 共 167 页                          华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室   负责东说念主：廖海   电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：廖海、刘佳   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   称号：安永华明司帐师事务所（特殊日常合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   承办注册司帐师：王珊珊、王蕊   研究东说念主：王珊珊                       六、基金的召募   华商上游产业股票型证券投资基金由基金不休东说念主依照《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、基金合同的研究轨则召募，于 2017 年 6 月 30 日经中国证券 监督不休委员会《对于准予华商上游产业股票型证券投资基金注册的批复》（证 监许可20171067 号）文注册。自 2017 年 11 月 23 日起向全社会公开召募，截 至 2017 年 12 月 22 日，本基金召募工作已顺利终端。   本基金为股票型证券投资基金，基金的运作方式为契约型绽开式，存续期为 不依期。                      七、基金合同的奏效   根据《基金法》、          《运作办法》以及基金合同、招募说明书、基金份额发售公 告的研究轨则，本基金召募结果合乎研究条件，本基金不休东说念主于 2017 年 12 月                       第 56 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 隆重奏效。自基金合同奏效之日起，本基金不休东说念主隆重脱手不休本基金。   基金合同奏效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元的，基金不休东说念主应当在依期阐发中赐与显露；连 续 60 个工作日出现前述情形的，基金不休东说念主应当向中国证监会阐发并建议处理 决策，如拯救运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份额 持有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。            八、基金份额的申购、赎回与拯救   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构由基金不休东说念主在 招募说明书第五部分或其他研究公告中列明。基金不休东说念主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金不休东说念主网站公示。基金投资东说念主应当在销售机构办理基金销售 业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时候   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游 所、深圳证券交游所及研究期货交游所的正常交游日的交游时候，但基金不休东说念主 根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券、期货交游市集、证券、期货交游所交游 时候变更或其他特殊情况，基金不休东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相 应的诊治，但应在实施日前依照《信息显露办法》的研究轨则在轨则媒介上公告。   基金不休东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者拯救。基金投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或 者拯救肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或拯救价钱为下一开 放日该类基金份额申购、赎回或拯救的价钱。   本基金的申购自基金合同奏效日后不高出三个月脱手办理。具体的申购脱手 时候由基金不休东说念主于绽开申购前依照《信息显露办法》的研究轨则在轨则媒介上                 第 57 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 公告。   本基金的赎回自基金合同奏效日后不高出三个月脱手办理。具体的赎回脱手 时候由基金不休东说念主于绽开赎回前依照《信息显露办法》的研究轨则在轨则媒介上 公告。   （三）申购和赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后缠绵的该类基金份 额净值为基准进行缠绵。 轨则赎回。   基金不休东说念主可在法律律例允许且对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响 的前提下，对上述原则进行诊治。基金不休东说念主必须在新规则脱手实施前依照《信 息显露办法》的研究轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制及余额的处理方式 下同），高出部分不设起原级差限制；追加申购的最低金额为东说念主民币 1.00 元，超 过 1.00 元的部分不设起原级差限制；已在直销机构销售网点有认购基金记录的 基金投资东说念主不受初次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制；在代 销机构销售网点初次申购的最低金额为东说念主民币 1.00 元，高出 1.00 元的部分不设 起原级差限制；追加申购的最低金额为东说念主民币 1.00 元，高出 1.00 元的部分不设 起原级差限制；各代销机构有不同轨则的，投资东说念主在该代销机构办理申购业务时， 按该代销机构的研究轨则践诺； 基金份额赎回，但某笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于 1.00 份时， 余额部分基金份额必须一并赎回；                  第 58 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 基金不休东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益， 具体轨则请参见研究公告； 的数目限制，诊治前基金不休东说念主必须依照《信息显露办法》的研究轨则在轨则媒 介上刊登公告； 该类基金份额净值，灵验份额单元为份。上述缠绵结果均按四舍五入方法，保留 到少许点后 2 位，由此纰缪产生的收益或损失由基金财产承担； 该类基金份额净值，并扣除相应的赎回用度，赎回金额单元为元。上述缠绵结果 均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此纰缪产生的收益或损失由基金财 产承担。   （五）申购和赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构轨则的圭表，在绽开日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回肯求奏效后，基金不休东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同研究条目处理。   遇交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金不休东说念主及基金托管东说念主所能箝制的因素影响业务处理历程，则赎回款 顺延至上述情形舍弃后的下一个工作日划出。   基金不休东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候 进行诊治，基金不休东说念主必须在诊治前依照《信息显露办法》的研究轨则在轨则媒                  第 59 页 共 167 页                           华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 介上公告。   基金不休东说念主应以交游时候终端前受理灵验申购和赎回肯求确今日手脚申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不顺利或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表 销售机构如实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果 为准。对于申购、赎回肯求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利， 不然，由此产生的任何损失由投资东说念主自行承担。   （六）申购和赎回费率   本基金 A 类基金份额申购选拔前端收费模式，C 类基金份额不收取申购费 用。投资东说念主缴纳申购用度时，按单次申购金额选拔比例或固定费率，投资东说念主在一 天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别缠绵。   本基金对通过基金不休东说念主的直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除 此之外的其他投资者实施永逝的申购费率。   待业金客户包括寰球社会保障基金、基本养老保障基金、企业年金、职业年 金以及养老宗旨基金、个东说念主税收递延型贸易养老保障、养老情愿、专属贸易养老 保障、贸易待业金等级三撑持养老保障研究居品。如将来出现经监管部门认同的 新的待业金类型，基金不休东说念主可通过招募说明书更新或发布临时公告将其纳入养 老金客户范围。   （1）通过基金不休东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申 购费率如下：             申购金额区间                  A 类申购费率                 下                        第 60 页 共 167 页                            华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）                 以下   （2）其他投资者申购本基金 A 类基金份额的具体费率如下：             申购金额区间                  A 类申购费率                   下                  以下   投资者弃取红利自动再投资所转成相应类别的份额不收取申购用度。   本基金的申购用度由申购东说念主承担，可用于市集推行、销售、注册登记等各项   用度，不列入基金资产。   本基金 A 类、C 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主 承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份 额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于持有期不少于 30 日但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，其 75%计入基金财产；对于持有期不少于 3 个月但 少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 50%计入基金财产；对于持有期长于 用于支付登记费和必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递 减。具体费率如下：        持有基金份额期限（T）                  A 类赎回费率              T ＜ 7 日                      1.5%               T ≥ 2年                        0        持有基金份额期限（T）                  C 类赎回费率                        第 61 页 共 167 页                              华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）                T ＜ 7 日                     1.5%                T ≥ 30 日                     0   注： 1 年指 365 天。3 个月指 90 天，6 个月指 180 天，依此类推。 或收费方式，最新的申购费率、赎回费率或收费方式在招募说明书（更新）或相 关公告中列示。费率或收费方式如发生变更，基金不休东说念主最迟应于新的费率或收 费方式脱手实施日前依照《信息显露办法》的研究轨则在轨则媒介上公告。 基金份额持有东说念主权益的情形下根据市集情况开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，按研究监管部门要求履行必要手续后，基金不休东说念主不错妥贴调低销售费率。 制以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例罢黜研究法律律例以及监 管部门、自律规则的轨则。   （七）申购份额与赎回金额的缠绵方式   （1）A 类基金份额   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：   申购份额的缠绵方式如下：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   对于适用固定金额申购费的申购：净申购金额＝申购金额－申购用度   例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/（1+1.5％）=9，852.22 元   申购用度=10，000－9，852.22=147.78 元   申购份额=9，852.22/1.0500=9，383.07 份                           第 62 页 共 167 页                              华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   即：投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 1.5％， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 9，383.07 份 A 类基金 份额。   （2）C 类基金份额   如果投资东说念主弃取申购 C 类基金份额，则申购份数的缠绵方法如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.0500=47，619.05 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47，619.05 份 C 类基金份额。   （1）A 类基金份额   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中：   赎回总额＝赎回份数×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例：某投资东说念主赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有时候为一年三个月， 对应的赎回费率为 0.25％，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其 可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.0500=10，500 元   赎回用度=10，500×0.25％=26.25 元   赎回金额=10，500-26.25=10，473.75 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额 净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10，473.75 元。   （2）C 类基金份额   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中：   赎回总额＝赎回份数×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率                          第 63 页 共 167 页                            华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   赎回金额=赎回总额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时候为一年六个月， 假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限为一年六个月，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别缠绵基 金份额净值。   T 日 A/C 类基金份额净值= T 日（A/C）基金资产净值 / T 日（A/C）基金份 额总和。   T 日的各样基金份额净值在今日收市后缠绵，均精准到 0.0001 元，少许点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各样基金份额净值在今日收市后缠绵，并在 T＋1 日内公告。遇特殊 情况，经履行妥贴圭表，不错妥贴延长缠绵或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不休东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基 金托管东说念主协商证据后，基金不休东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 基金资产净值。 有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。                         第 64 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相藏匿 50%汇注度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形之一且基金不休东说念主决定暂停接受 投资者的申购肯求时，基金不休东说念主应当根据研究轨则在轨则媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况舍弃时，基金不休东说念主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不休东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。当特定资产占前一估值日基金资产净值 请或减速支付赎回款项。 基金资产净值。   发生上述情形之一且基金不休东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求 或减速支付赎回款项时，基金不休东说念主应按轨则报中国证监会备案，已证据的赎回 肯求，基金不休东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账 户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的研究条目处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回 时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与解除。在暂停赎回的情况舍弃时，基 金不休东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）大都赎回的情形及处理方式                 第 65 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 拯救中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金拯救中转入肯求份额 总和后的余额）高出前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金不休东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金不休东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按正常赎回圭表践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金不休东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有穷苦或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金不休东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的， 将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被解除。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础缠绵赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得高出 20 个工作日，并应当在轨则媒介上进行公告。   （4）当基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东说念主高出上一绽开日基金总 份额 20%以上的赎回肯求情形下，基金不休东说念主不错缓期办理赎回肯求。当办理延 期赎回时，基金不休东说念主对于其高出基金总份额 20%以上部分的赎回肯求，自动实 施缓期办理。对于其余当日非自动缓期办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动 缓期办理的赎回肯求量占非自动缓期办理的赎回肯求总量的比例，确定当日受理 的赎回份额。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下 一绽开日的该类基金份额净值为基础缠绵赎回金额，依此类推，直到全部赎回为                 第 66 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 止。缓期部分如弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被解除。如投 资东说念主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金不休东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，说明研究处理方 法，同期在轨则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确 再行绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行绽开的公告。   （十二）基金拯救   基金不休东说念主不错根据研究法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金不休东说念主不休的其他基金之间的拯救业务，基金拯救不错收取一定的拯救费， 研究规则由基金不休东说念主届时根据研究法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与研究机构。   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、合乎法律律例的其它非交游过户，或者 按照研究法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按 照研究法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的研究尊府，对于合乎条件的非交游过户肯求按基金登记机                  第 67 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。   （十五）依期定额投资缠绵   基金不休东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资缠绵，具体规则由基金不休东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资缠绵时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金不休东说念主在研究公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定 额投资缠绵最低申购金额。   （十六）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨，法律律例另有轨则的除外。   如研究法律律例允许且对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下， 基金不休东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金不休东说念主将制定和实施 相应的业务规则。   （十七）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不休东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交游局面或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金不休东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金不休东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业 务。   （十八）在不违背研究法律律例且对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响 的前提下，基金不休东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及研究业务的安排进 行补充和诊治并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的轨则或届时发布的研究公告。                  第 68 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）                九、基金的投资   （一）投资宗旨   本基金要点研究当前经济趋势，把捏上游产业中所蕴含的投资契机，精选相 关产业下具有优质成长性的上市公司，追求资产的恒久稳定升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为国内照章刊行的金融用具，包括股票（含中小板、 创业板、存托凭证过甚他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货、国 债、央行单子、地方政府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产接济 证券、可拯救债券（含可分离交游的可拯救债券）、可交换债券、中期单子、中 小企业私募债、债券回购和银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行妥贴 圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 80%-95%，其中投 资于上游产业研究的上市公司的证券资产不低于非现款基金资产的 80%；权证投 资占基金资产净值的比例不高于 3%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等， 股指期货的投资比例罢黜国度研究法律律例。   （三）投资策略   本基金以股票投资为主，并缓和宏不雅市集经济、微不雅市集主体及国度政策导 向，确定组合中股票、债券、货币市集用具过甚他金融用具的比例，充分缩小投 资风险。   本基金上游产业的界定如下：   本基金所指上游产业为处于产业链肇端端，为各样产业、行业提供原始资源、                 第 69 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 原始材料、能源以及零部件的行业，是相对于中游产业、下流产业而言，产业链 中提供原始材料、资源与服务的行业与产业。   具体来说，本基金所指上游产业需知足以下条件：   （1）属于申万一级行业指数煤炭、有色金属、建筑材料、钢铁、基础化工、 农林牧渔、电力斥地、石油石化的要素股的上市公司。   （2）在上述行业中为其他行业或产业提供原始材料、资源及服务的上市公 司。   如果申万宏源证券诊治行业分类，或者基金不休东说念主以为有更妥贴的上游产业 分别模范，基金不休东说念主有权对上述行业的界定方法进行变更并实时公告。   本基金以上游产业投资为主，将要点缓和宏不雅经济发展配景、政策导向及行 业发展地位，精选出具备合乎时期发展配景、受益于国度政策接济、资源合乎未 来新材料地方、行业地位褂讪的产业，在细分行业弃取的基础上，本基金将选拔 定量与定性向勾通的方式，精选具备资源上风、具有恒久增长后劲的成长型标的， 具体来说本基金通过以下的方法进行个券弃取：   （1）定量筛选：定量的方法主要通过对盈利能力、收益质料、营运能力、 成长性、本钱结构等方面的空洞评估，弃取财务健康、成长性好的公司。 总资产申诉率（ROA）、平均投资本钱申诉率(ROIC)等； 如谋划行径净收益/利润总额等； 主要查考筹划为总资产盘活率、应收账款盘活率等。   的变化，企业资产限制、盈利能力、市集占有率持续增长的能力，反应了企 业异日的发展远景。主要查考筹划为净利润增长率、主营业务收入增长率、主营 业务利润增长率、每股收益增长率等； 本结构。评算筹划为：流动资产/总资产、资产欠债率、恒久本钱欠债率等。                   第 70 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）定性筛选：在定量筛选的基础上，本基金还将通过基金司理和研究员 定性研究分析，弃取具备投资后劲的个股。 率，对居品订价具有较强的影响力。 或多个方面具有竞争敌手在短时候内难以效法的权贵上风，从而随机获取超越行 业平均的盈利水良善增长速率。 水平，异日盈利具有可持续性。 谋划机制，不休层对企业异日发展有着明确的地方和了了的想路。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相勾通的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   在本钱市集日益外欧化的配景下，通过研判债券市集风险收益特征的外欧化 趋势和国内宏不雅经济景气周期激励的债券收益率的变化趋势，选用从上至下的策 略构造组合。债券类品种的投资，追求在严格箝制风险的基础上获取稳妥申诉的 原则。   （1）本基金选拔宗旨久期不休法手脚本基金债券类证券投资的中枢策略。 通过宏不雅经济分析平台把捏市集利率水平的运行态势，手脚组合久期弃取的主要 依据。   （2）勾通收益率弧线变化的瞻望，选用期限结构配置策略，通过分析和情 景测试，确定长、中、短期债券的投资比例。   （3）收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分 接头不同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置， 优化组合收益。   （4）在运用上述策略方法基础上，通过分析个券的剩余期限与收益率的配 比景况、信用等级景况、流动性筹划等因素，弃取风险收益配比最合理的个券作 为投资对象，并形成组合。本基金还将选用积极主动的策略，针对市集订价谬妄                  第 71 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 和回购套利契机等，在确定存在逾额收益的情况下，积极把捏市集契机。   （5）根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性不休，确保基金 资产的变现能力。   本基金在股指期货投资中将以箝制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨 慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交游所套期保值不休的研究 轨则践诺。   在预判市集系统风险较大时，应用股指期货对冲策略，即在保有股票头寸不 变的情况下或者慢慢缩小股票仓位后，在市集濒临下降时择机卖出期指合约进行 套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。   权证投资策略：本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交游的 可拯救公司债券等原因被迫获取权证，或者在进行套利交游、避险交游以及权证 价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证 券进行基本面研究及估值的基础上，勾通股价波动率等参数，运用数目化期权定 价模子，确定其合理内在价值，从而构建套利交游、避险交游组合以及合同许可 投资比例范围内的价值权贵低估的权证品种。   资产接济证券投资策略：在箝制风险的前提下，本基金对资产接济证券从五 个方面空洞订价，弃取低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因 素、利率因素、税收因素和提前还款因素。   中小企业私募债投资策略：中小企业私募债属于高收益债品种之一，其特质 是信用风险高、收益率高、债券流动性较低。当今我国的中小企业私募债仍处于 起步阶段，仅有小部分中小企业私募债有评级机构评级；与高信用风险相对应的 是中小企业私募债较高的票面利率和到期收益率；由于中小企业私募债在我国目 前市集限制较小，市集参与者较少，单只债券的限制也较小，且有持有东说念主数上限 限制，因此债券的流动性较差，跟着我国信用债市集的发展，中小企业私募债的 限制将会急剧的扩大，流动性也将得到改善，但从恒久来看中小企业私募债的流 动性仍将低于信用评级在投资级以上的品种，这是其品种自身固有的风险点之 一。                  第 72 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金在对我国中小企业私募债市集发展动态精致追踪基础之上，依据独处 的中小企业私募债风险评估体系，配备专科的研究力量，并践诺相应的内控轨制， 愈加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险，进行中小企业私 募债投资。在中小企业私募债组合的不休上，将使用愈加严格的风控模范，严格 限制单只债券持有比例的上限，选拔更散布化的投资组合，更短的组合到期期限 来箝制组合的信用风险和流动性风险。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 80%-95%， 其中投资于上游产业研究的上市公司的证券资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金不休东说念主不休的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；   （6）本基金不休东说念主不休的全部基金持有的归并权证，不得高出该权证的   （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得高出上一交游日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产接济证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产接济证券，其市值不得高出基金资产净值的   （10）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产接济证券的比例，不得高出 该资产接济证券限制的 10％；                   第 73 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （11）本基金不休东说念主不休的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产接济 证券，不得高出其各样资产接济证券共计限制的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产接济证券。 基金持有资产接济证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资模范，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金投入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%，本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得高出本基金资产净值 的 10%；   （16）本基金不休东说念主不休的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金不休东说念主不休的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的   （17）本基金主动投资于流畅受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的 因素甚至基金不合乎前述比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （18）本基金投资流畅受限证券，基金不休东说念主应根据中国证监会研究轨则， 与基金托管东说念主在基金托管条约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进 行投资。基金不休东说念主应制定严格的投资决策历程和风险箝制轨制，驻守流动性风 险、法律风险和操作风险等多样风险；   （19）本基金基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （21）本基金参与投资股指期货交游时，应罢黜以下中国证监会轨则的投资                  第 74 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 限制： 资产净值的 10%； 值之和，不得高出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、资产接济证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%；   本基金不休东说念主应当按照中国金融期货交游所要求的内容、气象与时限向交游 所阐发所交游和持有的卖出期货合约情况、交游目的及对应的证券资产情况等。 缠绵）占基金资产的比例为 80～95%； 不得高出上一交游日基金资产净值的 20%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境 内上市交游的股票合并缠绵；   （23）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（17）、（20）项外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动等基金不休东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合乎上述 轨则投资比例的，基金不休东说念主应当在 10 个交游日内进行诊治。法律律例或监管 部门另有轨则时，从其轨则。   基金不休东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 脱手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的轨则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 不休东说念主在履行妥贴圭表后，则本基金投资不再受研究限制。                  第 75 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   为宝贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、足下证券交游价钱过甚他不梗直的证券交游行径；   （6）法律、律例和中国证监会轨则扼制的其他行径。   基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、履行 箝制东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，罢黜基金份 额持有东说念主利益优先的原则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱践诺。研究交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律律例赐与显露。紧要关联交游应提交基金不休东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行适 当圭表后，则本基金投资不再受研究限制。   （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准是：   中证上游资源产业指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%   本基金为股票型证券投资基金，但主要是以投资上游资源行业股票为主，通 过股票二级市集投资等方式加多收益的基金居品，因此选拔中证上游资源指数与 中证全债指数的收益率手脚相比基准。   选拔该功绩相比基准主要基于如下接头： 要素股为样本，分别上游资源产业股票、中游制造产业股票、下流摧残与服务产 业股票，因此具有较强的可比性。                  第 76 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 深圳证券交游所及银行间市集上市的国债、 金融债及企业债，具有较强的代表 性和泰斗性。 业指数收益率×80%、中证全债指数收益率×20%手脚基金功绩相比基准弃取该 功绩相比基准随机确凿反应本基金恒久动态的资产配置宗旨和风险收益特征。   如果今后上述基准指数罢手缠绵编制或更更称号，或法律律例发生变化，或 者有更泰斗的、更能为市集广阔接受的功绩相比基准推出，或市集中出现更适用 于本基金的相比基准指数，本基金不错在征得基金托管东说念主同意后报中国证监会备 案后变更功绩相比基准，并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为股票型基金，其恒久平均风险水良善预期收益率高于搀杂型基金、 债券型基金和货币市集基金，属于较高风险、较高收益水平的投资品种。   （七）基金不休东说念主代表基金应用研究权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益；   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并向合乎《证券 法》轨则的司帐师事务所就特定资产认定的研究事宜参谋专科主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业                 第 77 页 共 167 页                             华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的轨则。      （九）基金投资组合阐发      本基金按照《基金法》、                《信息显露办法》及中国证监会的其他轨则中对于投 资组合阐发的要求显露基金的投资组合。      适度 2025 年 3 月 31 日，华商上游产业股票型证券投资基金 A 类资产净值 为 220，237，394.30 元，C 类资产净值为 342，057，901.66 元，A 类份额净值为 2.3937， C 类份额净值为 2.3644 元，A 类累计份额净值为 2.3937 元，C 类累计份额净值 为 2.3644 元。其投资组合情况如下： 序号           技俩             金额（元）                 占基金总资产的比例（%）       其中：股票                    517，761，674.27                   77.59       其中：债券                                 -                       -       资产接济证券                                -                       -       其中：买断式回购的买入                           -                       -       返售金融资产       计 代码           行业类别              公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业                                     -                -  B   采矿业                             202，571，494.56            36.03  C   制造业                             315，190，179.71            56.05 D    电力、热力、燃气及水出产和供                               -                -                          第 78 页 共 167 页                             华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）      应业 E    建筑业                                           -          - F    批发和零卖业                                        -          - G    交通运输、仓储和邮政业                                   -          - H    住宿和餐饮业                                        -          - I    信息传输、软件和信息期间服务      业                                             -          - J    金融业                                           -          - K    房地产业                                          -          - L    租借和商务服务业                                      -          - M    科学研究和期间服务业                                    -          - N    水利、环境和群众设施不休业                                 -          - O    住户服务、修理和其他服务业                                 -          - P    栽培                                            -          - Q    卫生和社会工作                                       -          - R    文化、体育和文娱业                                     -          - S    空洞                                            -          -      共计                            517，761，674.27      92.08      本基金本阐发期末未持有港股通股票。 细 序号    股票代码      股票称号   数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                        第 79 页 共 167 页                          华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）     本基金本阐发期末未持有债券投资。 细     本基金本阐发期末未持有债券投资。 券投资明细     本基金本阐发期末未持有资产接济证券。 明细     本基金本阐发期末未持有贵金属投资。 细     本基金本阐发期末未持有权证投资。     本基金本阐发期内未投资股指期货。     本基金在股指期货投资中将以箝制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨 慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交游所套期保值不休的研究 轨则践诺。     在预判市集系统风险较大时，应用股指期货对冲策略，即在保有股票头寸不 变的情况下或者慢慢缩小股票仓位后，在市集濒临下降时择机卖出期指合约进行 套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。     根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。     本基金本阐发期内未投资国债期货。                       第 80 页 共 167 页                         华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 查，或在阐发编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形   中国铝业 分公司进行司法查验时，发现中国铝业股份有限公司贵州分公司存在：1.矿山 部 E2 采场 E2-3 切割巷未按联想选用支护步履，现场空顶约 5 米;3.通过查阅矿山 图纸尊府和现场核查，大寨矿段下有掘进功课，岩体出动范围内存在住户屯子等违 法行径。其中紧要隐患 3 条，一般隐患 27 条。决定对中国铝业股份有限公司贵州 分公司矿业公司猫场铝矿处肆万贰仟元整(42000.00 元)罚金的行政处罚。 股份有限公司青海分公司进行现场查验，发现有在以下非法行径:中国铝业股份有 限公司青海分公司 2024 年 6 月 27 日-28 日，阴极作事部一期焙烧排放口自动监控 设施显现颗粒物数据超标，具体为 6 月 27 日颗粒物日均值为 15.3164MG/M3，此排 放模范为 10MG/M3，高出排放模范 0.53164 倍;6 月 28 日颗粒物日均值为 气欺侮物。以上事实有西宁市生态环境空洞行政司法支队现场查验(勘测)笔录、 西宁市生态环境空洞行政司法支队阅览商讨笔录、大通县生态环境空洞行政司法 大队阅览商讨笔录、视听尊府、排污许可证副本、数采仪日均值数据、要点排污 单元自动监控与基础数据库(企业服务端)出产设施工况符号、检测阐发(天诚拆字 (2024)第 306 号)等凭证以为凭。对中国铝业股份有限公司青海分公司罚金东说念主民币 壹拾万元整。 长冲河矿区小长冲河矿段进行现场查验，发现矿山存在 27 条隐患，其中“1.1205 中 段水泵房 3 台水泵排水能力不知足要求。2.矿山未配备具有采矿、地质、测量等 专科的期间东说念主员;3.矿井 1235 中段、1265 中段北等区域的关节巷说念未配置防水 门;4.放哨矿山 2024 年 8 月 12 日绘图最新的“小长冲河铝矿井上井下对照图”，矿                      第 81 页 共 167 页                           华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 山未对西北部浅部露天开采区、地表主要截排水设施、地下开采对应地表开裂塌 陷区、各样保护矿柱等如实实时上图。共四条紧要隐患”的非法行径。对中国铝 业股份有限公司贵州第二铝矿长冲河矿区小长冲河矿段处肆万肆仟元整 (44000.00 元)罚金的行政处罚。 阅览，发现山西中铝华润有限公司为泥土欺侮要点监管单元，2023 年度和 2024 年度未按照排污许可证自行监测要求制定瓦塘镇、南堡、赵家塔、厂址西侧 500 米、厂址西侧 200 米等监测点位的 PH 值和氟化物自行监测决策，未实施自行监 测。吕梁市生态环境局对山西中铝华润有限公司处以罚金金额壹拾万零肆仟元 整。 股份有限公司贵州分公司进行司法查验时，发现中国铝业股份有限公司贵州分公 司存在“1240 中段水泵房 3 台水泵排水能力不知足要求。水泵房装配有 3 台 DF280-43×3 型水泵，每台水泵排水能力为 280m3/h，根据安徽水文工程勘测研究院 有限公司编制的《中国铝业股份有限公司贵州分公司贵州省清镇铝土矿麦坝矿区 (龙滩坝矿段)水文地质阅览阐发》，龙滩坝铝土矿实测正常涌水量为 466.86m3/h， 最大涌水量为 4000m3/h，工作水泵排水能力不成在 20h 内排出一日夜(24h)正常涌 水量;工作水泵和备用水泵排水能力不成在 20h 内排出一日夜(24h)的最大排水 量”1 条紧要事故隐患。清镇市救急不休局决定对中国铝业股份有限公司贵州分 公司麦坝矿区龙滩坝矿段处东说念主民币贰万贰仟元整(22000.00 元)的行政处罚。 板货车路过平果市都阳不泊车检测点(S215 线 K96300M)实施超限运输，平果市 交通运输局照章作出罚金伍佰元整的行政处罚。 台有一处电线接线盒碎裂，起不到防爆作用。2.焙烧车间一号焙烧炉 3 层平台有一 煤气烧嘴管路未装配压力表，吕梁市救急不休局对中铝集团山西交口兴华科技股 份有限公司罚金 2 万元。 坝矿区龙头山矿段)进行现场查验，发现中国铝业股份有限公司贵州分公司(麦坝                        第 82 页 共 167 页                       华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 矿区龙头山矿段)存在“未按照批准的安全设施联想要求进行矿山建造，井下基建 工程未完成、六大系统不完善，吩咐 1250 中段 1 号采场进行采矿功课”的非法行 为。责令中国铝业股份有限公司贵州分公司(麦坝矿区龙头山矿段)罢手建造，限期 改正，同期决定对该矿山处壹拾贰万捌仟元整(128000.00 元)罚金的行政处罚。      本公司对以上证券的投资决策圭表合乎法律律例及公司轨制的研究轨则，不 存在毁伤基金份额持有东说念主利益的行径。除此之外，本基金投资的其他前十名证券 的刊行主体本期未被监管部门立案阅览， 且在本阐发编制日前一年内未受到公 开申斥、处罚。      本基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。 序号            称号                    金额（元）      本基金本阐发期末未持有处于转股期的可拯救债券。      本基金本阐发期末前十名股票中不存在流畅受限的情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                    十、基金的功绩      基金不休东说念主依照恪尽责守、结实信用、严慎悉力的原则不休和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                    第 83 页 共 167 页                                       华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）                               华商上游产业股票 A                                             功绩比       功绩相比                                    净值增                          净值增                较基准       基准收益          阶段                        长率标                         ①－③       ②－④                          长率①                收益率       率模范差                                    准差②                                              ③         ④ 基金成立日至 2018/12/31        -21.41%    1.07%   -24.77%    1.18%     3.36%   -0.11% 基金成立日至 2025/03/31        139.37%    1.39%   26.17%     1.27%   113.20%    0.12%                               华商上游产业股票 C                                             功绩比       功绩相比                                    净值增                          净值增                较基准       基准收益          阶段                        长率标                         ①－③       ②－④                          长率①                收益率       率模范差                                    准差②                                              ③         ④ 基金成立日至 2023/12/31        -13.63%    0.88%   -8.75%     0.82%    -4.88%    0.06% 基金成立日至 2025/03/31         -2.95%    1.27%    0.99%     1.02%    -3.94%    0.25%       注：①本章功绩按照《公开召募证券投资基金宣传推介材料不休暂行轨则》第四条的规   定列示。       ②本基金历任基金司理情况详见“三、基金不休东说念主”                             。       ③本基金于 2020 年 12 月 28 日修改投资范围，加多存托凭证手脚投资标的，加多存托   凭证的投资策略。   基准收益率变动的相比                                    第 84 页 共 167 页                           华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   注：①本基金合同奏效日为 2017 年 12 月 27 日。本基金从 2023 年 3 月 3 日起新增 C 类份额。   ②根据基金合同的轨则，自基金合同奏效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需合乎 基金合同要求。本基金在建仓期终端时，各项资产配置比例合乎基金合同研究投资比例的约 定。                      十一、基金的财产      （一）基金资产总值                        第 85 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收的款 项以过甚他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据研究法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不休东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。   （四）基金财产的督察和刑事工作   本基金财产独处于基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事工作外，基金财产不得被处 分。   基金不休东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章解除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不休东说念主不休运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金不休东说念主不休运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券、期货交游局面的交游日以及国度法律 律例轨则需要对外显露基金净值的非交游日。   （二）估值对象                  第 86 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   基金所领有的股票、股指期货合约、权证、债券和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经诊治的报价手脚计量日的公 允价值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行 诊治以确定计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下， 则选拔估值期间确定其公允价值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经济环境未发生紧要变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治 最近交游市价，确定公允价钱；   （2） 在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除 外），登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）对在交游所市集上市交游的可拯救债券，按照逐日收盘价手脚估值全 价；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值期间确定公允价值。 交游所上市的资产接济证券，选拔估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，选拔估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                  第 87 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，归并股票在交游所上市后，按交 易所上市的归并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会研究轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近交游日结算 价估值。   持有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利 息收入。 值。 价钱数据。   （1）从持有证据日起到卖出日或行权日止，上市交游的权证按估值日在证 券交游所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济 环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发 生了紧要变化的，将参考监管机构或行业协会研究轨则，或者雷同投资品种的现 行市价及紧要变化因素，诊治最近交游市价，确定公允价值。   （2）初次刊行未上市的权证，选拔估值期间确定公允价值，在估值期间难                第 88 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手交游但未行权的权证，选拔估 值期间确定公允价值进行估值。在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本进行估值。 金不休东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。   当发生大额申购或赎回情形时，基金不休东说念主不错选拔舞动订价机制，以确保 基金估值的公说念性。   如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及研究法律律例的轨则或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据研究法律律例，基金资产净值缠绵和基金司帐核算的义务由基金不休东说念主 承担。本基金的基金司帐工作方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经研究各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的主见，按照 基金不休东说念主对基金净值的缠绵结果对外赐与公布。   （五）估值圭表 作日闭市后，相应类别的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目缠绵， 均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金不休东说念主于每个工作日缠绵各样基金份额的基金资产净值及基金份额净 值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金不休东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管                  第 89 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主对外公布。   （六）估值谬妄的处理   基金不休东说念主和基金托管东说念主将选用必要、妥贴、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值谬妄时，视为该类基金份额净值谬妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不休东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪状酿成估值谬妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状 的工作东说念主应当对由于该估值谬妄遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值谬妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。   上述估值谬妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据缠绵差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值谬妄工作方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值谬妄发生的用度由估值谬妄工作方承担； 由于估值谬妄工作方未实时更正已产生的估值谬妄，给当事东说念主酿成损失的，由估 值谬妄工作方对顺利损失承担抵偿工作；若估值谬妄工作方照旧积极息争，况兼 有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值谬妄工作方应付更正的情况向研究当事东说念主进行证据，确保估值谬妄已得 到更正。   （2）估值谬妄的工作方对研究当事东说念主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值谬妄的研究顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬妄而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值谬妄工作方仍应付估值谬妄负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬妄责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主照旧将此部分不                  第 90 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加上照旧获取的不当 得利返还的总和高出其履行损失的差额部分支付给估值谬妄工作方。   （4）估值谬妄诊治选拔尽量收复至假定未发生估值谬妄的正确情形的方式。   估值谬妄被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值谬妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值谬妄发生 的原因确定估值谬妄的工作方；   （2）根据估值谬妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬妄酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬妄的工作方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值谬妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬妄的更正向研究当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值缠绵出现谬妄时，基金不休东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的步履驻守损失进一步扩大。   （2）谬妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；谬妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不休东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金不休东说念主应当暂停基金估值；   （八）基金净值的证据                  第 91 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   各样基金份额的基金资产净值和基金份额净值由基金不休东说念主负责缠绵，基金 托管东说念主负责进行复核。基金不休东说念主应于每个绽开日交游终端后缠绵当日的各样基 金份额的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 缠绵结果复核证据后发送给基金不休东说念主，由基金不休东说念主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。   （十）特殊情况的处理 差不手脚基金资产估值谬妄处理。 变化或由于其他不可抗力原因，基金不休东说念主和基金托管东说念主天然照旧选用必要、适 当、合理的步履进行查验，然而未能发现该谬妄而酿成的基金份额净值缠绵谬妄， 基金不休东说念主、基金托管东说念主免除抵偿工作。但基金不休东说念主、基金托管东说念主应积极选用 必要的步履舍弃或削弱由此酿成的影响。              十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 次，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收益分拨；                 第 92 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于 面值； 服务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归并类别的每 一基金份额享有同等分拨权；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按轨则在规 定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润缠绵截止日）的时候 不得高出 15 个工作日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   当投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度 时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份 额。红利再投资的缠绵方法，依照《业务规则》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的轨则。                 十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   基金运作过程中，从基金财产中支付的用度包括：                   第 93 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金不休东说念主的不休费。   （2）基金托管东说念主的托管费。   （3）基金的销售服务费。   （4）     《基金合同》奏效后与基金研究的信息显露用度，但法律律例或中国证 监会另有轨则的除外。   （5）     《基金合同》奏效后与基金研究的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费。   （6）基金份额持有东说念主大会用度。   （7）基金的证券、期货交游、结算用度。   （8）基金的银行汇划用度。   （9）基金的开户用度、账户宝贵用度。   （10）按照国度研究轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）基金不休东说念主的不休费   本基金的不休费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。不休费的缠绵 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金资产净值   基金不休费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不休东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金不休东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                   第 94 页 共 167 页                       华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不休东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金不休东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。   （3）基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.60%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服 务。基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.60%年费率计 提。销售服务费的缠绵方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不休东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金不休东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付 日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据研究律例及相 应条约轨则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金不休东说念主和基金托管东说念主因未履行或未都备履行义务导致的用度开销 或基金财产的损失。   （2）基金不休东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度。   （3）《基金合同》奏效前的研究用度。   （4）其他根据研究法律律例及中国证监会的研究轨则不得列入基金用度的 技俩。   （二）基金不休费、基金托管费的诊治   基金不休东说念主和基金托管东说念主可协斟酌情诊治基金不休费和基金托管费。此项调                    第 95 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 整需经基金份额持有东说念主大会决议通过。基金不休东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在轨则媒介上刊登公告。   （三）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则或研究公告。               十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照研究轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   （二）基金的年度审计 从业资历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按轨则在轨则媒介公告。                   第 96 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）                十六、基金的信息显露   （一）本基金的信息显露应合乎《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息显露办法》、 《基金合同》过甚他研究轨则。研究法律律例对于信息显露的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。   （二）信息显露义务东说念主   本基金信息显露义务东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组 织。   本基金信息显露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则显露基金信息，并保证所显露信息果然凿性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息显露义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予显露的基金信 息通过合乎中国证监会轨则条件的寰球性报刊（以下简称“轨则报刊”）和合乎 《信息显露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金不休东说念主 网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子显露网站）等媒介显露，并保证基 金投资者随机按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开显露的信息 尊府。   （三）本基金信息显露义务东说念主承诺公开显露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开显露的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基 金信息显露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开显露的信息选拔阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币                  第 97 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 元。   （五）公开显露的基金信息   公开显露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的规则及具体圭表，说明基金居品的秉性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大适度地显露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。   基金居品尊府提要是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的 基金提要信息。基金不休东说念主应当依照法律律例和中国证监会的轨则编制、显露与 更新基金居品尊府提要。   基金合同奏效后，基金招募说明书、基金居品尊府提要的信息发生紧要变更 的，基金不休东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金居品尊府提要， 并登载在轨则网站上，其中基金居品尊府提要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点。其他情况下，基金不休东说念主至少每年更新一次基金招募说明书、基金产 品尊府提要。   基金停止运作后，基金不休东说念主不错不再更新基金招募说明书和基金居品尊府 提要。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金不休东说念主在基金财产督察及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   基金不休东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   基金不休东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》奏效公告。                  第 98 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东说念主应 当至少每周在轨则网站显露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点显露绽开日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金不休东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站显露半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不休东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息显露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的缠绵方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者随机在基金 份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。 资产组合季度阐发）   基金不休东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载于轨则网站上，并将年度阐发提醒性公告登载在轨则报刊上。基金年 度阐发中的财务司帐阐发应当经过具有证券、期货研究业务资历的司帐师事务所 审计。   基金不休东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在轨则网站上，并将中期阐发提醒性公告登载在轨则报刊上。   基金不休东说念主应当在每个季度终端之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度 阐发，将季度阐发登载在轨则网站上，并将季度阐发提醒性公告登载在轨则报刊 上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金不休东说念主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。   基金持续运作过程中，应当在基金年度阐发和中期阐发中显露基金组结伙产 情况过甚流动性风险分析。   阐发期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者高出基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金不休东说念主至少应当在基金依期阐发“影响 投资者决策的其他要紧信息”项下显露该投资者的类别、阐发期末持有份额及占                   第 99 页 共 167 页                        华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 比、阐发期内持有份额变化情况及居品的专有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   本基金发生紧要事件，研究信息显露义务东说念主应当按轨则编制临时阐发书，并 登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项。   （2）《基金合同》停止、基金计帐。   （3）拯救基金运作方式、基金合并。   （4）更换基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所。   （5）基金不休东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更。   （6）基金不休东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （7）基金不休东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓励、变更基金不休东说念主的实 际箝制东说念主。   （8）基金不休东说念主高等不休东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门 负责东说念主发生变动。   （9）基金不休东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十。   （10）基金不休东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近   （11）波及基金不休业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁。   （12）基金不休东说念主或其高等不休东说念主员、基金司理因基金不休业务研究行径受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务研究行径受到紧要行政处罚、刑事处罚。   （13）基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、 履行箝制东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外。                    第 100 页 共 167 页                       华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （14）基金收益分拨事项。   （15）基金不休费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提 模范、计提方式和费率发生变更。   （16）任一类基金份额净值计价谬妄达该类基金份额净值百分之零点五。   （17）本基金脱手办理申购、赎回。   （18）本基金发生大都赎回并缓期办理。   （19）本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项。   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求。   （21）本基金发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等重 大事项时；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）基金不休东说念主选拔舞动订价机制进行估值时；   （24）诊治基金份额类别的配置；   （25）基金信息显露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东说念主权益的，研究信息显露义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开澄 清，并将研究情况立即阐发中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   《基金合同》出现停止情形的，基金不休东说念主应当照章组织基金财产计帐小组 对基金财产进行计帐并作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在 轨则网站上，并将计帐阐发提醒性公告登载在轨则报刊上。   基金不休东说念主在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募说明书（更 新）等文献中显露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风                   第 101 页 共 167 页                       华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 险筹划等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 投资政策和投资宗旨等。   基金不休东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监会 轨则媒介显露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募说明书（更 新）等文献中显露中小企业私募债券的投资情况。基金不休东说念主应在基金招募说明 书的权贵位置显露投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险，说明投资中 小企业私募债券对基金总体风险的影响。   基金不休东说念主在基金年报及中期阐发中显露其持有的资产接济证券总额、资产 接济证券市值占基金净资产的比例和阐发期内通盘的资产接济证券明细。基金管 理东说念主在基金季度阐发中显露其持有的资产接济证券总额、资产接济证券市值占基 金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   基金不休公司应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会 轨则媒介显露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金实施侧袋机制的，研究信息显露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息显露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   本基金投资存托凭证的信息显露依照境内上市交游的股票践诺。   （六）信息显露事务不休   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息显露不休轨制，期权交易指定专门部门及 高等不休东说念主员负责不休信息显露事务。   基金不休东说念主、基金托管东说念主及研究从业东说念主员不得泄露未公开显露的基金信息。                   第 102 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   基金信息显露义务东说念主公开显露基金信息，应当合乎中国证监会研究基金信息 显露内容与气象准则等律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照研究法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金不休东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期阐发、更新的招募说明书、基金居品尊府提要、基金计帐阐发等 公开显露的研究基金信息进行复核、审查，并向基金不休东说念主进行书面或电子证据。   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中弃取一家显露信息的报刊。   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的 基金信息，并保证研究报送信息果然凿、准确、完满、实时。   为强化投资者保护，普及信息显露服务质料，基金不休东说念主应当自中国证监会 轨则之日起，按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求显露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主普及信息显露服务的质料。具体要求应当合乎中 国证监会研究轨则。前述自主显露如产生信息显露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上显露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介显露信息，然而其他群众媒介不得早于轨则媒介显露信息，况兼 在不同媒介上显露归并信息的内容应当一致。   为基金信息显露义务东说念主公开显露的基金信息出具审计阐发、法律主见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   （七）信息显露文献的存放与查阅   照章必须显露的信息发布后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律法 规轨则将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金不休东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长显露基金 研究信息：   （1）不可抗力或其他情形甚至基金不休东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金                第 103 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 资产价值时；   （2）基金投资所波及的证券、期货交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （3）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的情况。                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施圭表   基金不休东说念主按照法律律例和基金合同约定，空洞接头投资组合的流动性、特 定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素，根据最大适度保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并向合乎《证券法》轨则 的司帐师事务所就特定资产认定的研究事宜参谋专科主见后，不错依照法律律例 及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金不休东说念主应 当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金不休东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有 账户份额为基础，证据侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金不休东说念主仅办理主袋账户的赎回 肯求并支付赎回款项。对于当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后 的主袋账户提交的申购肯求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不休东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减速支付 赎回款项。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金不休东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和拯救。基金 份额持有东说念主肯求申购、赎回或拯救侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或拯救申 请将被拒却。   （2）主袋账户   基金不休东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，                  第 104 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，具体事项届时将由基金不休东说念主在相 关公告中轨则。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作筹划和基金功绩筹划应当以主袋 账户资产为基准。   基金不休东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户 投资组合的诊治，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金不休东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制启用当日，基金不休东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金不休东说念主应将特定资产作 为一个举座，不成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金不休东说念主、基金服务机构在缠绵基金功绩研究筹划时 仅接头主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在缠绵基金功绩 研究筹划时按投资损失处理。   侧袋机制实施期间，基金不休东说念主对侧袋账户单独配置账套，实行独处核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应合乎《企业司帐准则》的研究要求。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取不休费。   基金不休东说念主不错将与侧袋账户研究的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的参谋、审计用度等由基金不休东说念主 承担。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下， 基金不休东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。                  第 105 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金不休东说念主应当暂停显露侧袋账户的各样基金份额净 值。   （2）依期阐发   侧袋机制实施期间，基金不休东说念主应当在基金依期阐发中显露阐发期内特定资 产处置进展情况，显露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金不休东说念主对特定资产最终变 现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金依期阐发中的基金司帐报表仅需针对主 袋账户进行编制。   （3）临时阐发   基金不休东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等要紧信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、研究用度发生情况等要紧信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不休东说念主 在每次处置变现后均应按照研究法律、律例要求实时发布临时公告。   特定资产收复流动性后，基金不休东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原 则，选用将特定资产赐与处置变现等方式，无论侧袋账户资产是否全部完成变现， 均应实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金不休东说念主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时遴聘合乎《证券法》 轨则的司帐师事务所进行审计并显露专项审计主见。   侧袋机制启用后五个工作日内，基金不休东说念主应遴聘于侧袋机制启用日发表意 见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审 计主见，内容应包含侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。司帐师事务所 对基金年度阐发进行审计时，应付阐发期间基金侧袋机制运行研究的司帐核算和                第 106 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 年报显露，践诺妥贴圭表并发表审计主见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金不休东说念主应参照基金计帐阐发的研究要 求，遴聘合乎《证券法》轨则的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并显露专项审 计主见。   （三）本部分对于侧袋机制的研究轨则，但凡顺利援用法律律例或监管规则 的部分，如将来法律律例或监管规则修改导致研究内容被取消或变更的，或将来 法律律例或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金不休东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行妥贴圭表后，在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响 的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。               十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   基金风险透露为基金收益的波动，基金不休过程中任何影响基金收益的因素 都是基金风险的来源。手脚代理基金投资东说念主进行投资的用具，科学严谨的风险管 理对于基金投资不休顺利与否至关要紧。因此在基金不休过程中，对风险的识别、 评估和箝制应汇注基金投资不休的全过程。基金的风险按来源不错分为市集风 险、不休风险、流动性风险、投资策略风险和其他风险。   金融资产价钱受经济因素、政事因素、投资样貌和交游轨制等多样因素的影 响，资产价钱的变化导致基金收益水平变化，产生风险。   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质 券市集产生一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。   （2）利率风险   金融市集利率波动会导致股票市集价钱及利息收益的变动，同期顺利影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的 影响。   （3）信用风险   指基金在交游过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现负约、               第 107 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 拒却支付到期本息，或者上市公司信息显露不确凿、不完满，都可能导致基金资 产损成仇收益变化。   （4）通货蔓延风险   由于通货蔓延率提高，基金的履行投资价值会因此缩小。   （5）再投资风险   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益 的影响。当利率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行 再投资时，将获取比往常少的收益率。   （6）法律风险   由于法律律例方面的原因，某些市集行径受到限制或合同不成正常践诺，导 致了基金资产损失的风险。   在基金不休运作过程中基金不休东说念主的常识、教导、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金可能因为基金不休东说念主的不休水平、不休技能和不休期间等因素 影响基金收益水平。   （1）大额赎回风险   本基金是绽开式基金，基金限制将跟着投资者对基金份额的申购与赎回而不 断变化，要是由于投资者的连气儿多量赎回而导致基金不休东说念主被迫抛售持有投资品 种以应付基金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   （2）顺延或暂停赎回风险   因为市集剧烈波动或其他原因而连气儿出现大都赎回，并导致基金不休东说念主的现 金支付出现穷苦，基金投资者在赎回基金份额时，可能会遭遇部分顺延赎回或暂 停赎回等风险。   金融孳生品是一种金领会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于孳生品常常具有杠                  第 108 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。况兼由于孳生品订价格外复杂，不妥贴的估值有可能使基金资产濒临损失风 险。 股指期货选拔保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时候内补足保证金，按轨则将被强制 平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务 东说念主出现负约，或在交游过程中发生交收负约，或由于中小企业私募债券信用质料 缩小导致价钱下降等，可能酿成基金财产损失。此外，受市集限制及交游活跃程 度的影响，中小企业私募债券可能无法在归并价钱水平上进行较大数目的买入或 卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益酿成影响。   资产接济证券是一种债券性质的金融用具。资产接济证券具有一定的价钱波 动风险、流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和箝制风险的原则进 行资产接济证券投资，请基金份额持有东说念主缓和包括投资资产接济证券可能导致的 基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）科创板股票的流动性风险   科创板投资门槛高，个东说念主投资者需要知足一定条件才可参与科创板股票投 资，科创板股票流动性可能弱于其他市集板块，若机构投资者对科创板股票形成 一致性预期，存在股票无法成交的风险。   （2）科创板企业退市风险   科创板有更为严格的退市模范，且不设暂停上市、收复上市和再行上市轨制， 科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。   （3）投资汇注的风险   因科创板上市企业均为科技更动成长型，其贸易模式、盈利风险、功绩波动 等特征较为一样，基本难以通过散布投资缩小投资风险，若股票价钱同向波动，                  第 109 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 将引起基金净值波动。   （4）市集风险   科创板股票汇注来悛改一代信息期间、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新期间和政策新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司，企业 异日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在相反，举座 投资难度加大，科创板股票市集风险加大。   科创板股票竞价交游配置较宽的涨跌幅限制，初次公开刊行上市的股票，上 市后的前 5 个交游日不设涨跌幅限制，科创板股票后来涨跌幅限制为 20%，科创 板股票投资者应当缓和可能产生的股价波动的风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技更动企业，在企业谋划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票研究性较高，市集透露欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）股价波动风险   科创板新股刊行价钱、限制、节律等宝石市集化导向，询价、订价、配售等 才智由机构投资者主导。科创板新股刊行全部选拔询价订价方式，询价对象适度 在证券公司等七类专科机构投资者，而个东说念主投资者无法顺利参与刊行订价。同期， 因科创板企业广阔具有期间新、远景不确定、功绩波动大、风险高等特征，市集 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票上市 后可能存在股价波动的风险。   （7）政策风险   国度对高新期间产业扶持力度及喜爱进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，外洋经济形势变化对政策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、更动企 业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制研究的专有风险，包括存托凭证持有东说念主与境外 基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激励的风险； 存托凭证持有东说念主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存                 第 110 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 托条约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱相反以及 波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息显露监管方面与境内可能存在相反的风 险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   若本基金启用侧袋机制，则实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手显露各 类基金份额净值，并不得办理申购、赎回和拯救，基金份额持有东说念主可能濒临无法 实时获取侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金不休东说念主将按照基金份额持 有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份 额持有东说念主可能因此濒临损失。   本基金为股票型基金，在股票投资中要点缓和上游产业研究的上市公司股 票，这种评估具有一定的主不雅性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定 性的风险。该类型股票的波动会受到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身谋划状 况等因素的影响。本基金宝石价值和恒久投资理念，喜爱股票投资风险的驻守， 然而基于投资范围的轨则，本基金无法都备藏匿股票市集和债券市集的下降风 险。同期，本基金可能因持续限制较小而导致基金停止的风险。   （1）期间风险   缠绵机、通信系统、交游汇注等期间保障系统或信息汇注接济出现颠倒情况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限显现产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。   （2）干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致基金资产的损失。   （3）金融市集危险、行业竞争、代理机构负约、托管行负约等超出基金管 理东说念主自身顺利箝制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主的利益受 损。                  第 111 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）声明 须自行承担投资风险。 然而，本基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书， 代销机构并不成保证其收益或本金安全。   基金不休东说念主承诺以结实信用、悉力尽责的原则不休和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值上下并不预 示其异日功绩透露。基金不休东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念 出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 担。   （三）本基金的流动性风险不休   本基金为股票型基金，股票投资占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资 于上游产业研究的上市公司的证券资产不低于非现款基金资产的 80%。本基金所 指上游产业为处于产业链肇端端，为各样产业、行业提供原始资源、原始材料、 能源以及零部件的行业。属于申万一级行业指数煤炭、有色金属、建筑材料、钢 铁、基础化工、农林牧渔、电力斥地、石油石化的要素股的上市公司。   一方面，研究行业多为重资产的资源型行业，自身具有较高的市值水平。另 一方面，上游产业手脚周期类行业的代表，具有一定的交游活跃性，从历史交游 数据来看，日均换手率也处于市集平均水平以上，进而带来较高的日均成交金额。 因此空洞来看，本基金拟投资标的举座具有较好的流动性，不错知足本基金的日 常运作需求。   当基金出现大都赎回时，基金不休东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。当基金不休东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回肯求 时，按正常赎回圭表践诺。当基金不休东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有穷苦或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金不休东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%                第 112 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。   此外，连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金不休东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项， 但不得高出 20 个工作日。   当基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东说念主高出上一绽开日基金总份额 回时，基金不休东说念主对于其高出基金总份额 20%以上部分的赎回肯求，自动实施延 期办理。对于其余当日非自动缓期办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动缓期 办理的赎回肯求量占非自动缓期办理的赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎 回份额。   本基金的备用流动性风险不休用具包括缓期办理大都赎回肯求、暂停接受赎 回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋 机制等。   缓期办理大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项等用具的情 形、圭表见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与拯救”之“（九）暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”、“（十）大都赎回的情形及处理方式”的研究 轨则。若本基金缓期办理大都赎回肯求，投资者被缓期办理的基金份额将濒临基 金份额净值波动的风险并对投资者资金安排形成影响。若本基金暂停接受赎回申 请，投资者将濒临无法赎回本基金的风险。若本基金减速支付赎回款项，赎回款 到账时候将延后，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   本基金收取的短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者，费率为 财产。短期赎回费将加多持续持有期少于 7 天投资者的投资成本，对其可获取得 赎回款项酿成不利影响。   暂停基金估值适用于当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的情 形，届时基金不休东说念主与基金托管东说念主协商证据后，将暂停基金估值，并选用减速支 付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的步履。若本基金暂停基金估值，一方 面投资者将无法获知该估值日的各样基金份额净值信息；另一方面基金将减速支                  第 113 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 付赎回款项或暂停接受基金的申购赎回肯求。减速支付赎回款项可能影响投资者 的资金安排，暂停接受基金申购赎回将导致投资者无法申购或者赎回本基金。         十九、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则 或基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不休东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后按轨则在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，并在履行研究圭表后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主链接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不休东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货研究业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；                  第 114 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律主见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额持有东说念主办有的 相应类别的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              二十、基金合同的内容选录   A、基金份额持有东说念主、基金不休东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基                  第 115 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有轨则或本基金合同另有约定外，归并类别内每份基金份额具 有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开显露的基金信息尊府；   （7）监督基金不休东说念主的投资运作；   （8）对基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息显露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）缓和基金信息显露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》停止的 有限工作；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不当得利；                  第 116 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金不休东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并不休基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不休费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度研究法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选用必要步履保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和拯救申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用鼓励权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金不休东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （14）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （15）在合乎研究法律、律例的前提下，制订和诊治研究基金认购、申购、                第 117 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回、拯救和非交游过户的业务规则；   （16）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以结实信用、严慎悉力的原则不休和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式不休和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制， 保证所不休的基金财产和基金不休东说念主的财产相互独处，对所不休的不同基金分别 不休，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用妥贴合理的步履使缠绵基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的轨则，按研究轨则缠绵并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度、中期和年度阐发；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他研究轨则，履行信息显露 及阐发义务；   （12）保守基金贸易秘要，不泄露基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他研究轨则另有轨则外，在基金信息公开显露前应予澌灭，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；                  第 118 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他研究轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产不休业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时候发出，况兼 保证投资者随机按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金研究的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到研究尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临完毕、照章被解除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不休东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不休东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的行径承担工作；   （23）以基金不休东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金不休东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金不休东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务                 第 119 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不休东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不休东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并选用必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据研究市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金不休东说念主更换时，提名新的基金不休东说念主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以结实信用、悉力尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备实足的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别配置账户，独处核算，分账不休， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金不休东说念主代表基金签订的与基金研究的紧要合同及研究凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金不休东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金贸易秘要，除《基金法》、《基金合同》过甚他研究轨则另有                第 120 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 轨则外，在基金信息公开显露前赐与澌灭，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金不休东说念主缠绵的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径研究的信息显露事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度、中期和年度阐发出具主见，说明基金管 理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金不休 东说念主有未践诺《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选用了妥贴的 步履；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他研究尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作研究账册并与基金不休东说念主查对；   （14）依据基金不休东说念主的指示或研究轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他研究轨则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金不休东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金不休东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临完毕、照章被解除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 和银行监管机构，并文告基金不休东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿工作，其抵偿 工作不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金不休东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金不休东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金不休东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   B、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和规则                第 121 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有轨则或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东说念主办有的归并类别的每一基金份额领有对等的投票 权。   （一）召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金不休东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）拯救基金运作方式；   （5）诊治基金不休东说念主、基金托管东说念主的报恩模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）基金不休东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金不休东说念主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内，对基金份额持有东说念主利益无 本体性不利影响的前提下，诊治本基金的申购费率、调低赎回费率，调低销售服 务费率，诊治收费方式、加多新的基金份额类别；                  第 122 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基金不休东说念主、 登记机构、基金销售机构在法律律例轨则或中国证监会许可的范围内诊治研究认 购、申购、赎回、拯救、非交游过户、转托管等业务规则；   （6）按照法律律例和《基金合同》轨则，在对基金份额持有东说念主利益无本体 性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金不休东说念主召集。 建议书面提议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金不休 东说念主，基金不休东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金不休东说念主建议书面提议。基金不休东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金不休东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定                 第 123 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 之日起 60 日内召开并奉告基金不休东说念主，基金不休东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金不休东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金不休东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议气象；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、托福的公证机关过甚联 系方式和研究东说念主、表决主见寄交的截止时候和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金不休东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金不休东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 不休东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式                 第 124 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式及法律律例、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金不休东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金不休东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释合乎法律律例、《基金合 同》和会议文告的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金不休东说念主办有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。 气象或大会公告载明的其他方式在表决适度日往常投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个工作日内连 续公布研究提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不休东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不休东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金不休东说念主经 文告不参加收取表决主见的，不影响表决效率；   （3）本东说念主顺利出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主见的                第 125 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 代理东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错选拔书面、汇注、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 面、汇注、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主办有的灵验基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款轨则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持 有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表在权益登记日基金份 额总和的三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主参加，方可召开。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定停止《基金合同》、更换基金不休东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起原由大会主办东说念主按照下列第（七）条文定圭表确定 和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金不休东说念主授权出席会议的代表，在基金不休东说念主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金不休东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有                  第 126 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金不休东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起原由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，拯救基金运作方式、更换基金不休东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、 与其他基金合并，以尽头决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释，不然提交 合乎会议文告中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议文告轨则的表决主见视为灵验表决，表决主见暧昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票                第 127 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）如大会由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议脱手 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金不休东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不休东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起按轨则在轨则媒介上公告。如果选拔 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺奏效的基金份额持有东说念主                 第 128 页 共 167 页                         华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不休 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若研究 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日研究基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）研究基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并主侧袋账户 内的归并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧                     第 129 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的研究轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文研究约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等轨则，但凡顺利援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例或监 管规则修改导致研究内容被取消或变更的，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并履行妥贴圭表后，可对本部天职容进行修改和诊治。   C、基金收益分拨原则、践诺方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 次，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于 面值； 服务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归并类别的每 一基金份额享有同等分拨权；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益                 第 130 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按轨则在规 定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润缠绵截止日）的时候 不得高出 15 个工作日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   当投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度 时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份 额。红利再投资的缠绵方法，依照《业务规则》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。   D、基金用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金研究的信息显露用度，但法律律例或中国证监 会另有轨则的除外； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的不休费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。不休费的缠绵                  第 131 页 共 167 页                        华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金资产净值   基金不休费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不休东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金不休东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不休东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金不休东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.60%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服 务。基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.60%年费率计 提。销售服务费的缠绵方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不休东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金不休东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付                    第 132 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究律例及相应协 议轨则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   （六）基金不休费、基金托管费的诊治   基金不休东说念主和基金托管东说念主可协斟酌情诊治基金不休费和基金托管费。此项调 整需经基金份额持有东说念主大会决议通过。基金不休东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在轨则媒介上刊登公告。   E、基金的投资   （一）投资宗旨   本基金要点研究当前经济趋势，把捏上游产业中所蕴含的投资契机，精选相 关产业下具有优质成长性的上市公司，追求资产的恒久稳定升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为国内照章刊行的金融用具，包括股票（含中小板、                  第 133 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 创业板、存托凭证过甚他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货、国 债、央行单子、地方政府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产接济 证券、可拯救债券（含可分离交游的可拯救债券）、可交换债券、中期单子、中 小企业私募债、债券回购和银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行妥贴 圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 80%-95%，其中投 资于上游产业研究的上市公司的证券资产不低于非现款基金资产的 80%；权证投 资占基金资产净值的比例不高于 3%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等， 股指期货的投资比例罢黜国度研究法律律例。   （三）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 80%-95%， 其中投资于上游产业研究的上市公司的证券资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金不休东说念主不休的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；   （6）本基金不休东说念主不休的全部基金持有的归并权证，不得高出该权证的   （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得高出上一交游日基金资 产净值的 0.5％；                 第 134 页 共 167 页                       华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产接济证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产接济证券，其市值不得高出基金资产净值的   （10）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产接济证券的比例，不得高出 该资产接济证券限制的 10％；   （11）本基金不休东说念主不休的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产接济 证券，不得高出其各样资产接济证券共计限制的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产接济证券。 基金持有资产接济证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资模范，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金投入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%，本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得高出本基金资产净值 的 10%；   （16）本基金不休东说念主不休的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金不休东说念主不休的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的   （17）本基金主动投资于流畅受限资产 的市值共计不得高出基金资产净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不休东说念主之外 的因素甚至基金不合乎前述比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金投资流畅受限证券，基金不休东说念主应根据中国证监会研究轨则， 与基金托管东说念主在基金托管条约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进 行投资。 基金不休东说念主应制定严格的投资决策历程和风险箝制轨制，驻守流动性                   第 135 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 风险、法律风险和操作风险等多样风险；   （19）本基金基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   (21)本基金参与投资股指期货交游时，应罢黜以下中国证监会轨则的投资限 制： 资产净值的 10%； 值之和，不得高出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、资产接济证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%；   本基金不休东说念主应当按照中国金融期货交游所要求的内容、气象与时限向交游 所阐发所交游和持有的卖出期货合约情况、交游目的及对应的证券资产情况等。 缠绵）占基金资产的比例为 80～95%； 不得高出上一交游日基金资产净值的 20%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境 内上市交游的股票合并缠绵；   （23）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（17）、（20）项外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动等基金不休东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合乎上述 轨则投资比例的，基金不休东说念主应当在 10 个交游日内进行诊治。法律律例或监管 部门另有轨则时，从其轨则。   基金不休东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例符                  第 136 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起脱手。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的轨则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基 金不休东说念主在履行妥贴圭表后，则本基金投资不再受研究限制。   为宝贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、足下证券交游价钱过甚他不梗直的证券交游行径；   （6）法律、律例和中国证监会轨则扼制的其他行径。   基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、履行 箝制东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，罢黜基金份 额持有东说念主利益优先的原则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱践诺。研究交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律律例赐与显露。紧要关联交游应提交基金不休东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行适 当圭表后，则本基金投资不再受研究限制。   F、基金资产净值的缠绵方法和公告方式   （一）估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、权证、债券和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   （二）估值方法                第 137 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经济环境未发生紧要变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治 最近交游市价，确定公允价钱；   （2） 在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除 外），登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）对在交游所市集上市交游的可拯救债券，按照逐日收盘价手脚估值全 价；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值期间确定公允价值。 交游所上市的资产接济证券，选拔估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，选拔估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，归并股票在交游所上市后，按交 易所上市的归并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会研究轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                  第 138 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近交游日结算 价估值。   持有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利 息收入。 值。 价钱数据。   （1）从持有证据日起到卖出日或行权日止，上市交游的权证按估值日在证 券交游所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济 环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发 生了紧要变化的，将参考监管机构或行业协会研究轨则，或者雷同投资品种的现 行市价及紧要变化因素，诊治最近交游市价，确定公允价值。   （2）初次刊行未上市的权证，选拔估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手交游但未行权的权证，选拔估 值期间确定公允价值进行估值。在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本进行估值。 金不休东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。                第 139 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   当发生大额申购或赎回情形时，基金不休东说念主不错选拔舞动订价机制，以确保 基金估值的公说念性。   如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及研究法律律例的轨则或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据研究法律律例，基金资产净值缠绵和基金司帐核算的义务由基金不休东说念主 承担。本基金的基金司帐工作方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经研究各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的主见，按照 基金不休东说念主对基金净值的缠绵结果对外赐与公布。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东说念主应 当至少每周在轨则网站显露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点显露绽开日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金不休东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站显露半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   G、基金合同解除和停止的事由、圭表   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则或 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不休东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后按轨则在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，并在履行研究圭表后，《基金合同》应当停止：                  第 140 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管东说念主链接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不休东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货研究业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律主见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额持有东说念主办有的                 第 141 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 相应类别的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   H、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议，如经友好协商未能处理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方 当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接针织、悉力、尽责 地履行基金合同轨则的义务，宝贵基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   I、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。              二十一、基金托管条约的内容选录   （一）托管条约当事东说念主   称号：华商基金不休有限公司   注册地址：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 19 层   办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 19 层   邮政编码：100035   法定代表东说念主：陈牧原                  第 142 页 共 167 页                           华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   成立日历：2005 年 12 月 20 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】160 号   组织气象：有限工作公司   注册本钱：壹亿元整   存续期间：持续谋划   谋划范围：基金召募；基金销售；资产不休和中国证监会许可的其他业务   称号：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织气象：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续谋划   谋划范围：接纳公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中 国银行业监督不休机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金不休东说念主的业务监督和核查 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券弃取标 准的，基金不休东说念主应按照基金托管东说念主要求的气象提供投资品种池，以便基金托管 东说念主运用研究期间系统，对基金履行投资是否合乎《基金合同》对于证券弃取模范 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要为国内照章刊行的金融用具，包括股票（含中小板、                      第 143 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 创业板、存托凭证过甚他经中国证监会核准上市的股票）、股指期货、权证、国 债、央行单子、地方政府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产接济 证券、可拯救债券（含可分离交游的可拯救债券）、可交换债券、中期单子、中 小企业私募债、债券回购和银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行妥贴 圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 80%-95%，其中投 资于上游产业研究的上市公司的证券资产不低于非现款基金资产的 80%；权证投 资占基金资产净值的比例不高于 3%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等， 股指期货的投资比例罢黜国度研究法律律例。 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 80%-95%， 其中投资于上游产业研究的上市公司的证券资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金不休东说念主不休的且在本基金托管东说念主处托管的全部基金持有一家公 司刊行的证券，不高出该证券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；   （6）本基金不休东说念主不休的且在本基金托管东说念主处托管的全部基金持有的归并 权证，不得高出该权证的   10％；   （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得高出上一交游日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产接济证券的比例，不得高出                 第 144 页 共 167 页                       华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产接济证券，其市值不得高出基金资产净值的   （10）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产接济证券的比例，不得高出 该资产接济证券限制的 10％；   （11）本基金不休东说念主不休的且在本基金托管东说念主处托管的全部基金投资于归并 原始权益东说念主的各样资产接济证券，不得高出其各样资产接济证券共计限制的   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产接济证券。 基金持有资产接济证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资模范，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金投入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%，本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得高出本基金资产净值 的 10%；   （16）本基金不休东说念主不休的且在本基金托管东说念主处托管的全部绽开式基金持有 一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；   （17）本基金主动投资于流畅受限资产的市值共计不得高出该基金资产净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不休东说念主之外 的因素甚至基金不合乎前述比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金持有的单一流畅受限证券，其公允价值不得高出本基金资产净 值的 10 %。基金不休东说念主应制定严格的投资决策历程和风险箝制轨制，驻守流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险；   （19）本基金基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对                   第 145 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （21）本基金参与投资股指期货交游时，应罢黜以下中国证监会轨则的投资 限制： 资产净值的 10%； 值之和，不得高出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、资产接济证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%；   本基金不休东说念主应当按照中国金融期货交游所要求的内容、气象与时限向交游 所阐发所交游和持有的卖出期货合约情况、交游目的及对应的证券资产情况等。 缠绵）占基金资产的比例为 80～95%； 不得高出上一交游日基金资产净值的 20%；   本基金在脱手进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期 货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境 内上市交游的股票合并缠绵；   （23）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在 履行妥贴圭表后，则本基金投资不再受研究限制，但须提前公告。   除上述第（2）、（12）、（17）、（20）项外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动等基金不休东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合乎上述 轨则投资比例的，基金不休东说念主应当在 10 个交游日内进行诊治。法律律例或监管                  第 146 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 部门另有轨则时，从其轨则。   基金不休东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 脱手。 条约第十五条第九款基金投资扼制行径通过过后监督方式进行监督。   基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、履行 箝制东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，罢黜基金份 额持有东说念主利益优先的原则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱践诺。研究交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律律例赐与显露。紧要关联交游应提交基金不休东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行适 当圭表后，则本基金投资不再受研究限制。 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金不休东说念主应在基金投资运作之前向基金托 管东说念主提供合乎法律律例及行业模范的、经把稳弃取的、本基金适用的银行间债券 市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金不休东说念主应严 格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集弃取交游敌手。基金托管东说念主监督基 金不休东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金不休东说念主 不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前 已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。如 基金不休东说念主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集交游敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东说念主说明根由，并在与交游敌手发生交游前 3 个工作日内与基 金托管东说念主协商处理。   基金不休东说念主负责对交游敌手的资信箝制，按银行间债券市集的交游规则进行                 第 147 页 共 167 页                   华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 交游，并负责处理因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何法律工作及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时候前仍未承担负约工作过甚他研究法律工作的，基金不休东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向研究交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金不休东说念主没 有按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金 不休东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇工作。 理东说念主投资流畅受限证券进行监督。   基金不休东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会研究轨则，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险箝制轨制，驻守流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金不休东说念主是否遵守相 关轨制、流动性风险处置预案以及研究投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流畅受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包 括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限工作公司或中 央国债登记结算有限工作公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰球银行间 债券市集交游的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金不休东说念主负责 研究工作的落实和息争，并确保基金托管东说念主随机正常查询。因基金不休东说念主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全督察本基金资产的责 任与损失，及因流畅受限证券存管顺利影响本基金安全的工作及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何气象的保证金。   （2）基金不休东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要处理的基金 投资比例限制失调、基金流动性穷苦以及研究损失的应付处理步履，以及研究异               第 148 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 常情况的处置。基金不休东说念主应在初次投资流畅受限证券前向基金托管东说念主提供基金 投资非公开刊行股票研究流动性风险处置预案。   基金不休东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，对研究风险选用 积极灵验的步履，在合理的时候内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷苦时，基金不休东说念主应提 供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流畅受限证 券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何工作。如因基金不休东说念主罪状导致本 基金出现损失甚至基金托管东说念主承担连带抵偿工作的，基金不休东说念主应抵偿基金托管 东说念主由此遭受的损失。   （3）本基金投资非公开刊行股票，基金不休东说念主应至少于投资前三个工作日 向基金托管东说念主提交研究书面尊府，并保证向基金托管东说念主提供的研究尊府确凿、准 确、完满。研究尊府如有诊治，基金不休东说念主应实时提供诊治后的尊府。上述书面 尊府包括但不限于： 记结算有限工作公司签订的证券登记及服务条约。   （4）基金不休东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国 证监会轨则媒介显露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金研究投资流畅受限证券比举例违背研究限制轨则，在合理期限内未能 进行实时诊治，基金不休东说念主应按轨则编制临时阐发书，赐与公告。   （5）基金托管东说念主根据研究轨则有权对基金不休东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。                第 149 页 共 167 页                   华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）研究法律律例对基金投资流畅受限证券有新轨则的，从其轨则。 的投资决策历程、风险箝制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会 批准，以驻守信用风险、流动性风险等多样风险。   基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否合乎比例限制进行过后监督， 如发现颠倒情况，应实时以书面气象文告基金不休东说念主。基金不休东说念主应积极配合和 协助基金托管东说念主的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、 流动性风险，基金托管东说念主不承担任何工作。如因基金不休东说念主罪状导致基金出现损 失甚至基金托管东说念主承担连带抵偿工作的，基金不休东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭受 的损失。 金份额的基金资产净值缠绵、各样基金份额的基金份额净值缠绵、应收资金到账、 基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、研究信息显露、基金宣传推介材料中 登载基金功绩透露数据等进行监督和核查。 法律律例、《基金合同》和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面提醒等 方式文告基金不休东说念主限期纠正。基金不休东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金不休东说念主收到书面文告后应不才一工作日前实时查对并以书面气象给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金不休东说念主改正。基金不休东说念主对基金托管东说念主文告的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。                             《基金合同》和 本托管条约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金不休东说念主应 在轨则时候内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督阐发的事项，基金不休东说念主应积极配合提供研究数据尊府和轨制等。 行政律例和其他研究轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管               第 150 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主，由此酿成的损失由基金不休东说念主承担。 同期文告基金不休东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金不休东说念主无正 当根由，拒却、谢澈底方根据本托管条约轨则应用监督权，或选用拖延、诓骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教学仍不改正的，基 金托管东说念主应阐发中国证监会。 基金份额持有东说念主利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并向合乎《证 券法》轨则的司帐师事务所就特定资产认定的研究事宜参谋专科主见后，不错依 照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。   （三）基金不休东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金不休东说念主缠绵的各样基金份额的基金资产净值和基金份额净值、根据 基金不休东说念主指示办理计帐交收、研究信息显露和监督基金投资运作等行径。 不休、未践诺或无故延长践诺基金不休东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约过甚他研究轨则时，应实时以书面气象文告 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面气象给基金管 理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金不休东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金不休东说念主的核查行径，包括但不限于：提交研究尊府以 供基金不休东说念主核查托管财产的完满性和确凿性，在轨则时候内回复基金不休东说念主并 改正。 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管东说念主无正 当根由，拒却、谢澈底方根据本条约轨则应用监督权，或选用拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金不休东说念主建议教学仍不改正的，基金管 理东说念主应阐发中国证监会。                 第 151 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金财产的督察   （1）基金财产应独处于基金不休东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全督察基金财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别配置账户，确保基金财产的 完满与独处。   （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本条约的约定督察基金财产，如有特 殊情况两边可另行协商处理。基金托管东说念主未经基金不休东说念主的指示，不得自走时用、 刑事工作、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内交游交收、托管资产开户银行或登记结算机构扣收结算 费和账户宝贵费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金不休东说念主负责与研究当事 东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文告基金不休东说念主选用步履进行催收。由此给基金财产酿成损失的， 基金不休东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主给予必要的协 助，但对此不承担任何工作。   （7）除依据法律律例和《基金合同》的轨则外，基金托管东说念主不得托福第三 东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金不休东说念主在基金托管东说念主的营业机构 开立的“基金召募专户”。该账户由基金不休东说念主开立并不休。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、                   《运作办法》等研究轨则后，基金不休 东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规 定时候内，遴聘具有从事证券研究业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资 阐发。出具的验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有 效。                 第 152 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）若基金召募期限届满或基金罢手召募时，未能达到《基金合同》奏效 的条件，由基金不休东说念主按轨则办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根 据基金不休东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主督察和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金不休东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金银行账户的开立和不休应合乎银行业监督不休机构的研究轨则。   （4）在合乎法律律例轨则的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用 账户办理基金资产的支付。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限工作公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于知足开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金不休东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东说念主负责，账户资 产的不休和运用由基金不休东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金不休东说念主先行垫付，待 托管居品启始运营后， 基金不休东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费 从本居品托管资金账户中扣还基金不休东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证 券账户通达信息文告基金不休东说念主。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限工作公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司 的一级法东说念主计帐工作，基金不休东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限工作公司以及基金不休东说念主与基金 托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算条约》的轨则践诺。                第 153 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及研究账户的开立、使用的，若无研究轨则，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则践诺。   《基金合同》奏效后，基金不休东说念主负责以基金的口头肯求并取得投入寰球银 行间同行拆借市集的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的研究轨则，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金不休东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰球银行间债券市集债券回购主 条约。   （1）在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事合乎法律律例轨则和《基 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及研究账户的开设和使用， 由基金不休东说念主协助基金托管东说念主根据研究法律律例的轨则和《基金合同》的约定， 开立研究账户。该账户按研究规则使用并不休。   （2）法律律例等研究轨则对研究账户的开立和不休另有轨则的，从其轨则 办理。   基金财产投资的研究什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限工作公司、中国 证券登记结算有限工作公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主办有。实 物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金不休东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构履行灵验箝制或督察的 资产不承担督察工作。   与基金财产研究的紧要合同的签署，由基金不休东说念主负责。由基金不休东说念主代表 基金签署的、与基金财产研究的紧要合同的原件分别由基金不休东说念主、基金托管东说念主 督察。除本条约另有轨则外，基金不休东说念主代表基金签署的与基金财产研究的紧要                  第 154 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息显露条约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金不休东说念主应保证基金不休东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的 原件。基金不休东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个工作日内将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同的督察期限为《基 金合同》停止后 15 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金不休东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得迁移。   （五）基金资产净值的缠绵和复核   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值（含 各样基金份额的基金份额净值，下同）是按照每个工作日闭市后，相应类别的基 金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目缠绵，均精准到 0.0001 元，少许 点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金不休东说念主应每个工作日缠绵各样基金份额的基金资产净值及基金份额净 值，并按轨则公告。   （2）基金不休东说念主应每个工作日对基金资产估值。但基金不休东说念主根据法律法 规或《基金合同》的轨则暂停估值时除外。基金不休东说念主每个工作日对基金资产估 值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金不休东说念主对外公布。   （1）估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、权证、债券和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   （2）估值原则   对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经诊治的报价手脚计量日的公 允价值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行 诊治以确定计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下， 则选拔估值期间确定其公允价值。   （3）估值方法                 第 155 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   ①交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经济环境未发生紧要变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘 价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最 近交游市价，确定公允价钱；   ②在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外）， 登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   ③对在交游所市集上市交游的可拯救债券，按照逐日收盘价手脚估值全价；   ④交游所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值期间确定公允价值。交 易所上市的资产接济证券，选拔估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票、债券，选拔估值期间确定公允价值，在估值 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③初次公开刊行有明确锁依期的股票，归并股票在交游所上市后，按交游所 上市的归并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构 或行业协会研究轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                 第 156 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 计量公允价值的情况下，按成本估值。 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近交游日结算价 估值。   持有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利 息收入。 值。 价钱数据。   ①从持有证据日起到卖出日或行权日止，上市交游的权证按估值日在证券交 易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境 未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发生了 紧要变化的，将参考监管机构或行业协会研究轨则，或者雷同投资品种的现行市 价及紧要变化因素，诊治最近交游市价，确定公允价值。   ②初次刊行未上市的权证，选拔估值期间确定公允价值，在估值期间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③因持有股票而享有的配股权，以及罢手交游但未行权的权证，选拔估值技 术确定公允价值进行估值。在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本 进行估值。 金不休东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。                第 157 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   当发生大额申购或赎回情形时，基金不休东说念主不错选拔舞动订价机制，以确保 基金估值的公说念性。   如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 圭表及研究法律律例的轨则或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据研究法律律例，基金资产净值缠绵和基金司帐核算的义务由基金不休东说念主 承担。本基金的基金司帐工作方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经研究各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致敬见的，基金 不休东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光辉，按照基金不休东说念主对基金净值的 缠绵结果对外赐与公布。   （4）特殊情形的处理   基金不休东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 11)项进行估值时，所酿成的纰缪 不手脚基金份额净值谬妄处理。   （1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视 为该类基金份额净值谬妄；基金份额净值出现谬妄时，基金不休东说念主应当立即赐与 纠正，通报基金托管东说念主，并选用合理的步履驻守损失进一步扩大；谬妄偏差达到 该类基金份额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会 备案；谬妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应当公告；当发 生净值缠绵谬妄时，由基金不休东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成 损失的，应由基金不休东说念主先行赔付，基金不休东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主 追偿。   （2）当基金份额净值缠绵差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行 抵偿时，基金不休东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的工作，经证据 后按以下条目进行抵偿： 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金不休东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金不休东说念主负责赔付。                  第 158 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 而且基金托管东说念主未对缠绵过程建议疑义或要求基金不休东说念主书面说明，基金份额净 值出错且酿成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支 付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金不休东说念主与基金托管东说念主按 照不休费和托管费的比例各自承担相应的工作。 新缠绵和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布各样基金份额净值的情 形，以基金不休东说念主的缠绵结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损 失，由基金不休东说念主负责赔付。 进而导致基金份额净值缠绵谬妄而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金不休东说念主负责赔付。   （3）由于证券、期货交游所及登记结算公司发送的数据谬妄，研究司帐制 度变化或由于其他不可抗力原因，基金不休东说念主和基金托管东说念主天然照旧选用必要、 妥贴、合理的步履进行查验，然而未能发现该谬妄而酿成的基金份额净值缠绵错 误，基金不休东说念主、基金托管东说念主免除抵偿工作。但基金不休东说念主、基金托管东说念主应积极 选用必要的步履舍弃或削弱由此酿成的影响。   （4）基金不休东说念主和基金托管东说念主由于各自期间系统配置而产生的净值缠绵尾 差，以基金不休东说念主缠绵结果为准。   （5）前述内容如法律律例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协 商。   （1）基金投资所波及的证券、期货交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （2）因不可抗力甚至基金不休东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托管东说念主 协商证据后，基金不休东说念主应当暂停基金估值；   （4）法律律例、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。                 第 159 页 共 167 页                    华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。   按国度研究部门轨则的司帐轨制践诺。   基金不休东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发。基金不休东说念主独随即 配置、记录和督察本基金的全套账册。若基金不休东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金不休东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的缠绵和公告的，以基金不休东说念主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金不休东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金不休东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时文告基金不休东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据都备 一致。   （3）财务报表的编制与复核时候安排   基金不休东说念主应当在每月终端后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在每个季 度终端之日起 15 个工作日内完成基金季度阐发的编制；在上半年终端之日起两 个月内完成基金中期阐发的编制；在每年终端之日起三个月内完成基金年度阐发 的编制。基金年度阐发中的财务司帐阐发应当经过具有证券、期货研究业务资历 的司帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及两个月的，基金不休东说念主不错不编制 当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   基金不休东说念主应实时完成报表编制，将研究报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不休东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以国度研究轨则为准。                第 160 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   基金不休东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核研究报表及阐发。 托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额持有东说念主名册的督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金不休东说念主的指示编制和督察，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别督察基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律 律例另有轨则或监管机关另有要求的除外。如不成妥善督察，则按研究律例承担 工作。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金不休东说念主应将研究尊府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其果然凿性、准确性和完满 性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵守澌灭义务，法律律例另有轨则或监管机关另有要求的除外。   （七）争议处理方式   因本条约产生或与之研究的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处理，协商、 长入不成处理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金不休东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 针织、悉力、尽责地履行《基金合同》和本托管条约轨则的义务，宝贵基金份额 持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统治。   （八）托管条约的变更和停止   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。   （1）《基金合同》停止；                  第 161 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金托管东说念主完毕、照章被解除、歇业或由其他基金托管东说念主领受基金资 产；   （3）基金不休东说念主完毕、照章被解除、歇业或由其他基金不休东说念主领受基金管 理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》轨则的停止事项。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个工作日 内成立计帐小组，基金不休东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金不休东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券、期货研究业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐圭表： 出具法律主见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   （6）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产计帐剩余资产的分拨：   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金                  第 162 页 共 167 页                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额持有东说念主办有的 相应类别的基金份额比例进行分拨。   （8）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经司帐师事务所 审计、并由讼师事务所出具法律主见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组进行公告。   （9）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             二十二、对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金不休东说念主和代销机构提供。   基金不休东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金不休东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）尊府发送 东说念主可通过本公司提供的网站、微信、APP 等查询方式，快速获取交游信息； 持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主以电子邮件、微信、APP 等气象依期或不 依期发送对账单，但由于基金份额持有东说念主在本公司未翔实填写电子邮箱或未通过 微信绑定个东说念主基金账户导致基金不休东说念主无法发送的除外；   （二）直销电子（网上交游、微信、APP）业务   本基金不休东说念主已通达个东说念主投资者直销电子交游业务。个东说念主投资者通过基金管 理东说念主网站、微信及 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、分成方式修改、账户 尊府修改、交游密码修改、交游明细查询和账户尊府查询等各样业务。   （三）红利再投资   本基金收益分拨时，基金份额持有东说念主不错弃取将所获红利再投资于本基金，                  第 163 页 共 167 页                               华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 登记机构将其所获红利按分成权益再投资日（具体以届时的分成公告为准）的基 金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   （四）依期定额投资   本基金不休东说念主为基金投资东说念主提供日常依期定额投资缠绵和网上直销智能定 投服务，投资东说念主不错通过固定的渠说念，依期定额申购基金份额。依期定额投资计 划的研究规则另行公告。   （五）在线客服   基金不休东说念主利用我方的网站为基金投资东说念主提供在线换取参谋与留言服务。   （六）信息定制服务   本基金不休东说念主通过手机短信、Email、微信、APP 等方式为定制客户提供信 息服务，内容包括：交游证据、基金净值、最新址品及公司公告、生辰祝颂等信 息。   （七）资讯服务      投资东说念主如果想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余额、基金居品与服 务等信息，可拨打基金不休东说念主客户服务中心电话或登录基金不休东说念主网站。   电话热线：4007008880，010－58573300   传真：010-58573737   公司网址：www.hsfund.com   网上交游：https://trade.hsfund.com   电子信箱：services@hsfund.com   微信公众号、APP 客户端：华商基金   （八）客户投诉和建议受理服务   投资者不错通过基金不休东说念主提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电 子邮件、传真等渠说念对基金不休东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建 议。                           第 164 页 共 167 页                            华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）                    二十三、其他应显露事项      自本基金上一次显露招募说明书所载内容截止日至本招募说明书所载内容     截止日，本基金及基金不休东说念主的研究更新公告。 序号          公告事项                   法定显露方式    法定显露日历      华商上游产业股票型证券投资基金招      公司网站、中国证监会基金电子      募说明书（更新）                   显露网站      华商上游产业股票型证券投资基金（华                            公司网站、中国证监会基金电子                                 显露网站      料提要（更新）      华商上游产业股票型证券投资基金（华                            公司网站、中国证监会基金电子                                 显露网站      料提要（更新）      华商基金不休有限公司对于暂停浙江      公司网站、中国证监会基金电子      基金研究销售业务的公告            券报、证券时报、证券日报                            公司网站、中国证监会基金电子      华商基金不休有限公司对于董事变更      的公告                             券报、证券时报、证券日报                            公司网站、中国证监会基金电子      华商基金不休有限公司对于董事长变      更的公告                             券报、证券时报、证券日报      华商基金不休有限公司对于暂停海银      公司网站、中国证监会基金电子      销售业务的公告                券报、证券时报、证券日报                            公司网站、中国证监会基金电子      华商基金不休有限公司对于变更高等      不休东说念主员的公告                             券报、证券时报、证券日报                            公司网站、中国证监会基金电子      华商基金不休有限公司对于变更高等      不休东说念主员的公告                             券报、证券时报、证券日报      华商上游产业股票型证券投资基金       公司网站、中国证监会基金电子      华商基金不休有限公司旗下基金 2024   公司网站、上海证券报、中国证      年第二季度阐发提醒性公告           券报、证券时报、证券日报      华商基金不休有限公司对于停止与喜      公司网站、中国证监会基金电子      系的公告                   券报、证券时报、证券日报                            公司网站、中国证监会基金电子      华商基金不休有限公司对于变更高等      不休东说念主员的公告                             券报、证券时报、证券日报      华商上游产业股票型证券投资基金       公司网站、中国证监会基金电子                       第 165 页 共 167 页                                      华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）      华商基金不休有限公司旗下基金 2024             公司网站、上海证券报、中国证      年中期阐发提醒性公告                       券报、证券时报、证券日报                                      公司网站、中国证监会基金电子      华商基金不休有限公司对于旗下基金      改聘司帐师事务所的公告                                       券报、证券时报、证券日报      华商基金不休有限公司旗下基金 2024             公司网站、上海证券报、中国证      年第三季度阐发提醒性公告                     券报、证券时报、证券日报      华商上游产业股票型证券投资基金                 公司网站、中国证监会基金电子      华商基金不休有限公司对于旗下部分                公司网站、中国证监会基金电子      费率优惠行径的公告                        券报、证券时报、证券日报      华商基金不休有限公司对于参加招商                公司网站、中国证监会基金电子      费率优惠行径的公告                        券报、证券时报、证券日报      华商基金不休有限公司对于旗下部分                公司网站、中国证监会基金电子      费率优惠行径的公告                        券报、证券时报、证券日报      华商上游产业股票型证券投资基金                 公司网站、中国证监会基金电子      华商基金不休有限公司旗下基金 2024             公司网站、上海证券报、中国证      年第四季度阐发提醒性公告                     券报、证券时报、证券日报      华商上游产业股票型证券投资基金                 公司网站、中国证监会基金电子      华商基金不休有限公司旗下基金 2024             公司网站、上海证券报、中国证      年年度阐发提醒性公告                       券报、证券时报、证券日报      华商基金不休有限公司旗下公募基金      通过证券公司证券交游及佣金支付情                公司网站、中国证监会基金电子      况（2024 年 7 月 1 日至 2024 年 12 月        显露网站                                      公司网站、中国证监会基金电子      华商基金不休有限公司对于旗下基金      诊治停牌股票估值方法的提醒性公告                                       券报、证券时报、证券日报      华商基金不休有限公司旗下基金 2025             公司网站、上海证券报、中国证      年第一季度阐发提醒性公告                     券报、证券时报、证券日报      华商上游产业股票型证券投资基金                 公司网站、中国证监会基金电子      华商基金不休有限公司对于旗下部分                公司网站、中国证监会基金电子      费率优惠行径的公告                        券报、证券时报、证券日报                     二十四、招募说明书存放及查阅方式                                第 166 页 共 167 页                     华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 本招募说明书公布后，置备于基金不休东说念主的住所，供公众查阅、复制。 基金不休东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容都备一致。                二十五、备查文献 (一)   中国证监会注册华商上游产业股票型证券投资基金召募的文献。 (二)   《华商上游产业股票型证券投资基金基金合同》。 (三)   《华商上游产业股票型证券投资基金托管条约》。 (四)   法律主见书。 (五)   基金不休东说念主业务资历批件、营业派司。 (六)   基金托管东说念主业务资历批件、营业派司。 (七)   中国证监会要求的其他文献。                                   华商基金不休有限公司                 第 167 页 共 167 页

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