博时鑫泰天真配置羼杂型证券投资         基金     更新招募说明书   基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司   基金托管东谈主: 招商银行股份有限公司         第 1页 共 125页                      【进军提醒】   本基金经中国证监会 2016 年 11 月 29 日证监许可20162899 号文准予注册。   本基金管理东谈主保证招募说明书的内容实在、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集前程和收益 作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：市集 风险、管理风险、职业谈德风险、流动性风险、合规性风险、本基金特定投资策略带来的风 险偏激他风险等。本基金为羼杂型基金，属于中高收益/风险特征的基金，其预期收益及预 期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市集基金。   本基金主要投资于具有精深流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票、债券、 货币市集用具及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会 的关连规矩），在宽泛市集环境下本基金的流动性风险适中。在非常市集条件下，如证券市 场的成交量发生急剧萎缩、基金发生宽阔赎回以偏激他未能预料的非常情形下，可能导致基 金资产变现贫窭或变现对质券资产价钱酿成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无 法进行宽泛赎回业务、基金不可完结既定的投资决策等风险。   本基金可投资中小企业私募债券，其刊行东谈主吵嘴上市中小微企业，刊行方式为面向特定 对象的私募刊行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现爽约，或在交游过程中发 生交收爽约，或由于中小企业私募债券信用质地镌汰导致价钱下降等，可能酿成基金财产损 失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增多了本基金全体 的债券投资风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏本的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地 位、享有权柄等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、哄骗表决权等 方面的非常安排可能激发的风险；存托契约自动抑止存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的                       第 2页 共 125页 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不竭信息暴露监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金以 1.00 元运转面值召募基金份额，在市集波动等身分的影响下，基金投资有可 能出现亏本或基金份额净值低于运转面值。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应厚爱阅读基金合同、本招募说明书、基金 居品府上概要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投 资风险。基金的过往功绩并不预示其改日阐述。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成 新基金功绩阐述的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自得”原则， 在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。   本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2025 年 3 月 13 日，相关财务数据和净值阐述 截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 3页 共 125页                             第 4页 共 125页                第一部分       弁言   《博时鑫泰天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书》                          （以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》 （以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》 （以下简称“《流动性风险管理规矩》”）以及《博时鑫泰天真配置羼杂型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性敷陈或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、好意思满性承担法律使命。   博时鑫泰天真配置羼杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招 募说明书所载明的府上苦求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权柄、义务的法律文献。基金投资 东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关 规矩享有权柄、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权柄和义务，应详备查阅基 金合同。                  第 5页 共 125页                    第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何有用改造和补充 证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改造和补充 书》偏激更新 偏激更新 行政礼貌以偏激他对基金合同当事东谈主有抑止力的决定、决议、文告等 会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时 作念出的改造 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造     《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造                       第 6页 共 125页 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其时时作念出的修 订 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经相关政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法则规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、逶迤、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 接受博时基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、逶迤、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户                         第 7页 共 125页 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 理东谈主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主和投资东谈主共同盲从 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额逶迤为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式                          第 8页 共 125页 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金逶迤中转入苦求份额总额后的余额） 杰出上一灵通日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 他资产的价值总和 额净值的过程 分为不同的类别 有期限收取赎回用度的基金份额，称为 A 类基金份额 有期限收取赎回用度的基金份额，且从本类别基金资产中按照 0.10%年费率计提销售服务费 的，称为 C 类基金份额 回用度的基金份额，且从本类别基金资产中按照 0.35%年费率计提销售服务费的，称为 D 类 基金份额 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开辟行股票、资产 救济证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交游的债券等                     第 9页 共 125页                    第三部分            基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称呼：    博时基金管理有限公司   住所：    深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：    广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江晨曦   成立时期：    1998 年 7 月 13 日   注册成本：    2.5 亿元东谈主民币   存续期间：    不竭计划   接洽东谈主：     王济帆   接洽电话：    （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准树立。现在公司鼓励为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国际贸易集团有限公司， 持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东谈主民币。   公司树立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指挥基金资产的运作、详情基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司照旧建立健全投资管理轨制、风险掌握轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息暴露轨制和职工行径准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江晨曦先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月接事于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副查看员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                              第 10页 共 125页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文告。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限使命公司奉行委员会委员， 德意识银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、战术客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务司帐等就业。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理司帐师， 香港证券及投资学会高级从业经验，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中海外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东谈主事训诫处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东谈主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文告、副总司理（主办就业）、总司理、党委 文告。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产计划六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外战术投资及对下属 子公司股权管理就业。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并就业于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 11页 共 125页 权投资基金公司奉行董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产开辟公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学训诫/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文告，鹏城实验室兼职训诫，中国诡计机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市处所级高等次专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技杰出三等奖，深圳市科学时刻奖时刻开辟一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可不竭时刻基金会司帐及 金融学训诫。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究训诫。香港理工大学毕生训诫。   张博辉先生，2008 年 8 月参加就业，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学就业，历任金融系讲师、 副训诫、国际金融中心副主任、训诫。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）就业，历任深 圳高等金融研究院副院长、管制学院奉行副院长，现任管制学院奉行院长、校长讲座训诫、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾接事国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月接事于中国长城资产管理公司，永诀任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月接事于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/奉行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产计划三部、资产计划六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产计划六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆成立开辟有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、花式投资司理、空洞业务司理等岗亭（期                      第 12页 共 125页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学诡计机系学习，赢得学士学位。 金融电子有限公司任时刻部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开辟中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息时刻总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息时刻部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息时刻部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息时刻部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月开首后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司就业。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七成立工程有限公司 就业，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级计帐司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金计帐组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金计帐组主管。   江晨曦先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开辟集团股份有限公司、上海诚南房地产开辟有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等就业。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书，兼任博时钞票基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年开首后在北京清华诡计机公司任开辟部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事迹部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息时刻部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 13页 共 125页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等就业，兼任博时钞票基金销售有限公司董 事长和博时成本管理有限公司董事长。      吴曼女士，硕士，督察长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管 局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）讼师事务所任合伙东谈主， 招商证券股份有限公司任法律合规部总司理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券 资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司督察 长。      李睿先生，博士。2015 年 7 月博士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研 究员、高级研究员、基金司理助理。现任博时恒裕 6 个月持有期羼杂型证券投资基金、博时 鑫泰天真配置羼杂型证券投资基金、博时鑫润天真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。现 任博时鑫泰天真配置羼杂型证券投资基金(2022 年 11 月 14 日—于今)、博时恒裕 6 个月持 有期羼杂型证券投资基金(2022 年 11 月 14 日—于今)、博时鑫润天真配置羼杂型证券投资 基金(2022 年 11 月 14 日—于今)的基金司理。      本基金历任基金司理：王申（2016 年 12 月 29 日-2020 年 6 月 4 日）、王曦（2017 年 1 月 10 日-2020 年 8 月 10 日）、杨永光（2017 年 1 月 10 日—2025 年 3 月 13 日）。      公司首席资产配置官黄健斌先生。      公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。      首席基金司理过钧先生。      首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。      权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。      行业研究部总司理魏立先生。      宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。      指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。      三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；                            第 14页 共 125页 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产彼此寥寂，对所管理的不同基金永诀管理，永诀记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩诡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱； 同》偏激他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东谈主清晰； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合理 成本的条件下得到相关府上的复印件；                        第 15页 共 125页 管东谈主； 承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担使命； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金管理东谈主的承诺 部掌握轨制，采选有用循序，防守违背《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生； 采选有用循序，防守下列行径的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交游行为；   （7）好坏使命，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规矩辞谢的其他行径；                   第 16页 共 125页 防守违背基金合同行径的发生； 法则及行业范例，敦厚信用、辛勤尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关连的交游行为；   六、基金管理东谈主的里面掌握轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须秘密公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务关节。   （2）寥寂性原则   公司树立寥寂的监察部，监察部保持高度的寥寂性和巨擘性，负责对公司各部门风险控 制就业进行稽核和检查。   （3）彼此制约原则   公司及各部门在里面组织结构的设想上要形成一种彼此制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相荟萃原则   建立完备的风险管理贪图体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体紧缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理循序的奉行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会                    第 17页 共 125页   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负实足的和最终的使命。   （2）风险管理委员会   动作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责措置要紧的突发的风险。   （3）督察长   寥寂哄骗督察权柄；平直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交寥寂的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和循序的奉行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和掌握的环境中完结业务标的。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与历程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析就业，确保公司万般投资风险得到精深监督与掌握。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的使命。部门司理对本部门的风险负全部使命，负责 履行公司的风险管理法度，负责本部门的风险管理系统的开辟、奉行和颐养，用于识别、监 控和镌汰风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有恰 当的组织和授权，确保监察行为是寥寂的，并得到高管东谈主员的救济，同期置备操作手册，并 依期更新。   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交游荟萃，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和防卫风险。   （3）建立、健全岗亭使命制   建立、健全了岗亭使命制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自就业领 域中的风险隐患上报，以防卫和减少风险。                   第 18页 共 125页   （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、提醒法度   建立了评估风险的委员会，使用恰当的法度，证据和评估与公司运作相关的风险；公司 建立了从下到上的风险呈报法度，对风险隐患进行层层请问，使各个档次的东谈主员实时掌持风 险现象，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了饱和、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技能   采选数目化、时刻化的风险掌握技能，建立数目化的风险管理模子，用以提醒指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采选有用的循序，对风险进行散布、掌握和侧目，尽可能 地减少损失。   （7）提供饱和的培训   制定了好意思满的培训筹画，为通盘职工提供饱和和适当的培训，使职工明确其职责所在， 掌握风险。                     第 19页 共 125页                      第四部分     基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   树立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息暴露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家实足由企业法东谈主办股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受 国际司帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又班师刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交游（股票代码：3968），10 月 5 日哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。戒指 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高级法下成本充足率 18.20%，权 重法下成本充足率 15.01%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、花式救济团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家赢得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行动作托管业务禀赋最全的交易银行之一，领有证券投资基金                         第 20页 共 125页 托管、受托投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主、私募基 金业务外包服务等业务经验。   招商银行资产托管荟萃自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和调动精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，死力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为教悔，以“值得信托的众人、贴心折务的管家、让 价值不竭增多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以调动的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构完结可不竭的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，握住调动托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布 私募基金绩效分析呈报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，班师 托管国内第一只券商会聚资产管理筹画、第一只 FOF、第一只信托资金筹画、第一只股权私 募基金、第一家完结货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答允、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看守， 完结从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务不竭稳健发展，社会影响力握住耕种，连年来赢得业内万般奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融调动“十佳金融居品调动奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内惟一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托 管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中 国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融调动“十 佳金融居品调动奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金 点子”有筹画一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双耕种”金点子有筹画二等 奖；3 月荣获《中国基金报》“最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲 银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银 行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好 基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好                      第 21页 共 125页 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华 奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 特出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳答允托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度特出资产托管银行天玑奖”； 市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币市集托管业务市集调动奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业调动英华奖“托管调动奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金 业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东 方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务特出机构”、“2023 年度 债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获 泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管配合伙伴”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非奉行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障         集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限使命 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、奉行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高级经济师。                      第 22页 共 125页 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主办本行就业，2022 年 5 月 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联蹧蹋金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险掌握部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教导，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等边界有深远的研究和丰富的实务教导。   （三）基金托管业务计划情况   戒指 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   (四)   托管东谈主的里面掌握轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度相关法律法则和行业监管轨制，坚持称职计划、规 范运作的计划理念；形成科学合理的决策机制、奉行机制和监督机制，防卫和化解计划风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于查错防弊、堵塞罅隙、摈弃隐患， 保证业务稳健运行的风险掌握轨制，确保托管业务信息实在、准确、好意思满、实时；确保内控 机制、体制的握住改进和各项业务轨制、历程的握住完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面掌握及风险防卫体系：   一级里面掌握及风险防卫是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防守和掌握；总行 风险管理部、法律合规部、审计部寥寂对资产托管业务进行评估监督，并建议内控耕种管理 建议。                      第 23页 共 125页   二级里面掌握及风险防卫是招商银行资产托管部树立风险合规管理关连团队，负责部门 里面风险防守和掌握，实时发现里面掌握舛错，建议整改有筹画，追踪整改情况，并平直向部 门总司理室呈报。   三级里面掌握及风险防卫是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，衔命内掌握衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面掌握秘密各项业务过程和操作关节、秘密通盘团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防卫风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寥寂性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对寥寂，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面掌握的检查、评价部门寥寂于里面掌握 的建立和奉行部门。   （4）有用性原则。里面掌握有用性包含里面掌握设想的有用性、里面掌握奉行的有用 性。里面掌握设想的有用性是指里面掌握的设想秘密了通盘应关怀的进军风险，且设想的风 险应付循序适当。里面掌握奉行的有用性是指里面掌握好像按照设想要求严格有用奉行。   （5）适合性原则。里面掌握适合招商银行托管业务风险管理的需要，并好像跟着托管 业务计划战术、计划方针、计划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改造和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面隔绝，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防卫的宗旨。   （7）进军性原则。里面掌握在完结全面掌握的基础上，关怀进军托管业务进军事项和 高风险关节。   （8）制衡性原则。里面掌握好像完结在托管组织体系、机组成就、权责分派及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营成果。   （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列礼貌轨制，建立了三                   第 24页 共 125页 层轨制体系，即：基本规矩、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次了了、管理要求 明确，餍足风险管理全秘密的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。      （2）业务信息风险掌握。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份循序，领受加密、直连方式传输数据，数据奉行他乡实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行拜访。      （3）客户府优势险掌握。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户府上严格 守密，除法律法则和其他相关规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。      （4）信息时刻系统风险掌握。招商银行对信息时刻系统机房、权限管理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成就门禁，通盘电脑成就密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时刻系统采 取两地三中心的救急备份管理循序等，保证信息时刻系统的安全。      （5）东谈主力资源掌握。招商银行资产托管部通过建立精深的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源管理。      （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法度      根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法则的规矩及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。      在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务关节中，基金托管东谈主对基金管理东谈主发送 的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提取与支付情况进行检查监督，对违背法律法则、 基金合同的指示拒却奉行，独立即文告基金管理东谈主。      基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交游法度照旧告成的投资指示违背法律、行政法则和 其他相关规矩，或者违背基金合同约定，实时以书面时局文告基金管理东谈主进行整改，整改的 时限应适当法律法则及基金合同允许的调整期限。基金管理东谈主收到文告后应实时查对质据并 以书面时局向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。                    第 25页 共 125页                    第五部分       关连服务机构  一、基金份额销售机构  称呼：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  接洽东谈主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免资料话费）  (1)招商银行股份有限公司 注册地址：          深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：          深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：         缪建民 接洽东谈主：           季平伟 电话：            0755－83198888 传真：            0755－83195049 客户服务电话：        95555 网址：            http://www.cmbchina.com/  (2)兴业银行股份有限公司 注册地址：              福州市湖东路 154 号 办公地址：              上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：             吕家进 接洽东谈主：               曾鸣 电话：                021-52629999 客户服务电话：            95561 网址：                www.cib.com.cn  (3)广发银行股份有限公司 注册地址：          广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：          广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：         王凯 接洽东谈主：           刘伟 电话：            020-38321497/020-38322566 传真：            020-38321676 客户服务电话：        4008308003                           第 26页 共 125页 网址：       http://www.cgbchina.com.cn/  (4)祥瑞银行股份有限公司 注册地址：      深圳市深南东路 5047 号 办公地址：      深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：     谢永林 接洽东谈主：       施艺帆 电话：        021-50979384 传真：        021-50979507 客户服务电话：    95511-3 网址：        http://bank.pingan.com  (5)江苏银行股份有限公司 注册地址：      南京市洪武北路 55 号 办公地址：      南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：     夏平 接洽东谈主：       田春慧 电话：        025-58587018 传真：        025-58587038 客户服务电话：    95319 网址：        http://www.jsbchina.cn  (6)江苏苏州农村交易银行股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表东谈主：     徐晓军 接洽东谈主：       葛晓亮 电话：        0512-63969209 传真：        0512-63969209 客户服务电话：    956111 网址：        www.szrcb.com  (7)四川天府银行股份有限公司 注册地址：      四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 办公地址：      四川省南充市滨江中路一段 97 号 26 栋泰头陀渡南充市            交易银行 法定代表东谈主：     黄光伟 接洽东谈主：       李俊辉 电话：        0817-7118079 传真：        0817-7118322 客户服务电话：    400-16-96869 网址：        www.tf.cn  (8)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：      深圳市前海深港配合区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻                     第 27页 共 125页            深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东谈主：     刘明军 接洽东谈主：       谭广锋 传真：        0755-86013399 客户服务电话：    95017(拨通明转 1 再转 8) 网址：        https://www.txfund.com/  (9)北京度小满基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：     葛新 接洽东谈主：       孙博超 电话：        010-59403028 传真：        010-59403027 客户服务电话：    95055-4 网址：        www.duxiaomanfund.com  (10)博时钞票基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 法定代表东谈主：     王德英 接洽东谈主：       崔丹 电话：        0755-83169999 传真：        0755-83195220 客户服务电话：    400-610-5568 网址：        www.boserawealth.com  (11)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：      深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 法定代表东谈主：     薛峰 接洽东谈主：       童彩平 电话：        0755-33227950 传真：        0755-33227951 客户服务电话：    400-678-8887 网址：        https://www.zlfund.cn/  (12)上海天天基金销售有限公司 注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表东谈主：    其实                     第 28页 共 125页 接洽东谈主：      潘世友 电话：       021-54509998 传真：       021-64385308 客户服务电话：   400-181-8188 网址：       http://www.1234567.com.cn  (13)上海好买基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：      上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 法定代表东谈主：     杨文斌 接洽东谈主：       张茹 电话：        021-20613610 客户服务电话：    400-700-9665 网址：        http://www.howbuy.com  (14)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：     王珺 接洽东谈主：       韩爱彬 电话：        021-60897840 传真：        0571-26697013 客户服务电话：    95188-8 网址：        http://www.fund123.cn  (15)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：      杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：      浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表东谈主：     凌顺平 接洽东谈主：       吴杰 电话：        0571-88911818 传真：        0571-86800423 客户服务电话：    952555 网址：        www.5ifund.com  (16)上海利得基金销售有限公司 注册地址：     上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：     上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表东谈主：    李兴春 接洽东谈主：      徐鹏 电话：       021-50583533 传真：       021-50583633                     第 29页 共 125页 客户服务电话：   400-921-7755 网址：       http://a.leadfund.com.cn/  (17)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市晨曦区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：      北京市晨曦区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 18 层 1809 法定代表东谈主：     戎兵 接洽东谈主：       程刚 电话：        010-52855713 传真：        010-85894285 客户服务电话：    400-609-9200 网址：        http://www.yixinfund.com  (18)华源证券股份有限公司（鑫答允） 注册地址：      青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 法定代表东谈主：     邓晖 接洽东谈主：       丛瑞丰 电话：        15069421014 传真：        - 客户服务电话：    95305 网址：        www.huayuanstock.com  (19)北京钱景基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：      北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表东谈主：     赵荣春 接洽东谈主：       魏争 电话：        010-57418829 传真：        010-57569671 客户服务电话：    400-893-6885 网址：        www.qianjing.com  (20)上海大忠良基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易磨砺区杨高南路 428 号 1 号楼 1102            单元 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：     张俊 接洽东谈主：       张蜓 电话：        021-20219988-35374 传真：        021-20219923 客户服务电话：    021-20292031 网址：        wg.com.cn                     第 30页 共 125页  (21)上海万得基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易磨砺区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：      上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：     王廷富 接洽东谈主：       姜吉灵 电话：        021-5132 7185 传真：        021-6888 2281 客户服务电话：    400-821-0203 网址：        www.520fund.com.cn  (22)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：     王翔 接洽东谈主：       蓝杰 电话：        021-65370077 传真：        021-55085991 客户服务电话：    400-820-5369 网址：        www.jiyufund.com.cn  (23)深圳富济基金销售有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3088 号中洲大            厦 3203A 单元 办公地址：      深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3088 号中洲大            厦 3203A 单元 法定代表东谈主：     祝中村 接洽东谈主：       曾瑶敏 电话：        0755-83999907 传真：        0755-83999926 客户服务电话：    0755-83999907 网址：        www.fujifund.cn  (24)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东谈主：     郭坚 接洽东谈主：       宁博宇 电话：        021-20665952 传真：        021-22066653 客户服务电话：    400-821-9031 网址：        www.lufunds.com  (25)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：      珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491                     第 31页 共 125页 办公地址：      广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼            B1201-1203 法定代表东谈主：     肖雯 接洽东谈主：       吴煜浩 电话：        020-89629099 传真：        020-89629011 客户服务电话：    020-89629066 网址：        www.yingmi.cn  (26)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科            学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：      深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科            学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表东谈主：     赖任军 接洽东谈主：       刘昕霞 电话：        0755-29330513 传真：        0755-26920530 客户服务电话：    400-822-4888 网址：        www.jfzinv.com  (27)北京雪球基金销售有限公司 注册地址：      北京市晨曦区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：      北京市晨曦区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表东谈主：     李楠 接洽东谈主：       戚晓强 电话：        15810005516 传真：        010-85659484 客户服务电话：    400-061-8518 网址：        danjuanapp.com  (28)上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易磨砺区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：      上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东谈主：     许欣 接洽东谈主：       刘弘义 电话：        15608193006 传真：        +86 21 35073616 客户服务电话：    021-68609700 网址：        https://www.zocaifu.com/  (29)上海中原钞票投资管理有限公司                     第 32页 共 125页 注册地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东谈主：     毛淮平 接洽东谈主：       张静怡 电话：        010-88066326 客户服务电话：    400-817-5666 网址：        https://www.amcfortune.com/  (30)中信期货有限公司 注册地址：       深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 办公地址：       深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 法定代表东谈主：      张皓 接洽东谈主：        梁好意思娜 电话：         021-80365243 传真：         021-60819988 客户服务电话：     400-990-8826 网址：         www.citicsf.com  (31)国信证券股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二            十六层 办公地址：      深圳市福田区福华一都 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东谈主：     张纳沙 接洽东谈主：       于智勇 电话：        0755-81981259 传真：        0755-82133952 客户服务电话：    95536 网址：        http://www.guosen.com.cn/  (32)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）            北座 办公地址：      北京晨曦区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东谈主：     张佑君 接洽东谈主：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电话：    400-889-5548/95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (33)申万宏源证券有限公司 注册地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                   第 33页 共 125页 办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：     杨周全 接洽东谈主：       陈宇 电话：        021-33388999 传真：        021-33388224 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (34)中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：     肖海峰 接洽东谈主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (35)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东谈主：     陈可可 接洽东谈主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (36)南京证券股份有限公司 注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表东谈主：     李剑锋 接洽东谈主：       潘月 电话：        025－52310569 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888 网址：        http://www.njzq.com.cn  (37)祥瑞证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座            第 22-25 层                     第 34页 共 125页 法定代表东谈主：     何之江 接洽东谈主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (38)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：       新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：       新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：      王献军 接洽东谈主：        梁丽 电话：         0991-2307105 传真：         010-88085195 客户服务电话：     95523 或 4008895523 网址：         www.swhysc.com  (39)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东谈主：     武晓春 接洽东谈主：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (40)华源证券股份有限公司 注册地址：      青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址：      北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层 法定代表东谈主：     魏前卫 接洽东谈主：       张晓黎 电话：        010-57672186 传真：        - 客户服务电话：    4006543218 网址：        http://www.tyzq.com.cn  (41)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：     冉云 接洽东谈主：       贾鹏                      第 35页 共 125页 电话：              028-86690057、028-86690058 传真：              028-86690126 客户服务电话：          4006-600109/95310 网址：              http://www.gjzq.com.cn   基金管理东谈主可根据相关法律法则，变更、增减发售本基金的销售机构，并在基金管理东谈主 网站公示。   二、登记机构   称呼：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301   法定代表东谈主：江晨曦   电话：   010-65171166   传真：   010-65187068   接洽东谈主：佀方方   三、出具法律办法书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   电话：021-31358666   传真：021-31358600   负责东谈主：俞卫锋   接洽东谈主：陆奇   承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：容诚司帐师事务所（非常凡俗合伙）   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   奉行事务合伙东谈主：刘维、肖厚发   接洽电话：010-66001391   传真：010-66001392                           第 36页 共 125页 接洽东谈主：吴琳杰 承办注册司帐师：薛竞 吴琳杰                  第 37页 共 125页          第六部分 基金的召募与基金合同的告成   一、基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他相关规矩 召募本基金，并经中国证监会 2016 年 11 月 29 日证监许可20162899 号文准予召募注册。   本基金召募期间为自 2016 年 12 月 26 日至 2016 年 12 月 27 日，基金份额共召募   本基金运作方式为契约型灵通式，存续期间为不依期。   二、基金合同的告成   本基金的基金合同已于 2016 年 12 月 29 日肃穆告成。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》告成后，贯穿 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在依期呈报中给以暴露。贯穿 60 个就业日出现 基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据《基 金合同》约定参预计帐法度并圮绝，无需召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则另有规矩时，从其规矩。                        第 38页 共 125页               第七部分     基金份额的申购与赎回      一、申购、赎回及逶迤的场所      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金管理东谈主和基金管 理东谈主指定的其他销售机构。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。      二、申购、赎回出手日及业务办理时期      本基金已于 2017 年 1 月 16 日通达日常申购、赎回业务。      三、申购与赎回的数额限定 低金额为东谈主民币 1 元。投资东谈主申购 C 类基金份额，初次单笔最低申购金额为东谈主民币 1 元，追 加申购单笔最低金额为东谈主民币 1 元。投资东谈主申购 D 类基金份额，初次单笔最低申购金额为东谈主 民币 1 元，追加申购单笔最低金额为东谈主民币 1 元。      各销售机构在不低于上述规矩的前提下，可根据我方的情况调整初次单笔最低申购金额 和追加单笔最低申购金额限定，具体以销售机构公布的为准。 个交游账户最低持有某一类别基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致单个交游账户的某一类 别基金份额余额少于 1 份时，该类份额余额部分基金份额必须一同赎回。 见更新的招募说明书或关连公告，但需适当法律法则、监管机构的规矩和基金合同的约定。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等循序，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见招募说明书或关连公 告。 限定。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息暴露办法》的相关规矩在指定媒介上公告。      四、申购与赎回的原则                         第 39页 共 125页 值为基准进行诡计；   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规 则出手实施前依照《信息暴露办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   五、申购与赎回的法度   投资东谈主必须根据销售机构规矩的法度，在灵通日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主在规矩时期前全额托付申购款 项，申购苦求成立；登记机构证据基金份额时，申购告成。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资东谈主赎 回苦求班师后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生宽阔赎回时， 款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金管理东谈主应以交游时期结果前受理有用申购和赎回苦求确本日动作申购或赎回苦求 日(T 日)，在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证据。T 日提 交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询苦求的证据情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定班师，而仅代表销售机构如实 接收到苦求。申购、赎回苦求的证据以登记机构的证据结果为准。对于苦求的证据情况，投 资者应实时查询。   六、申购用度、赎回用度   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额申购均领受金额申购方式，申购费 率如下表。投资者在一天之内如若有多笔申购，费率按单笔永诀诡计。                    第 40页 共 125页 申购金额（M）              A 类基金份额申       C 类基金份额申        D 类基金份额申                      购费率            购费率             购费率 M 万元 M ≥500 万元            1，000 元/笔      1，000 元/笔      本基金的申购用度由申购东谈主承担，不列入基金财产，用于基金的市集推行、销售、登记 等各项用度。      本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限 递减，费率如下： 持有基金份额期限（Y）              A 类份额赎回          C 类份额赎回   D 类份额赎回                          费率               费率        费率 Y Y ≥ 6 个月                 0                0         0      （注：一个月指 30 日）      赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。      相不竭持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；相不竭持有期不少 于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费的 75%计入基金财产，相不竭持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费的 50%计入基金财产。万般基金份额的赎回用度中 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的相关规矩在指定媒介上公告。 基金促销筹画，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关连监管部门 要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当调低基金的申购、赎回费率和销售服务费率。      七、申购份额与赎回金额的诡计方式      （1）当申购费适用比例费率时，申购份额的诡计公式如下：                            第 41页 共 125页    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额－净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值    （2）当申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：    申购用度＝固定用度    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值    申购份额的诡计结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。    例：某投资者投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购苦求被全额证据，对 应的申购费率为 0.80%，假设申购当日 A 类基金份额基金份额净值为 1.1500 元，则可得到 的 A 类基金份额为：    申购金额=10，000 元    净申购金额＝10，000/(1+0.80%)＝9，920.63 元    申购用度＝10，000－9，920.63＝79.37 元    申购份额＝9，920.63/1.1500=8，626.63 份    即：投资者遴聘投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额 净值为 1.1500 元，可得到 8，626.63 份 A 类基金份额。    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额－赎回用度    诡计结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。    例：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且持巧合期大于 30 日但起火 6 个月，赎回费 率为 0.5%，假设赎回苦求当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：    赎回总额=    10，000×1.0680=     10，680.00 元    赎回用度=    10，680.00×0.5%     =    53.40 元    净赎回金额=     10，680.00   -   53.40    =   10，626.60 元                                    第 42页 共 125页      即：投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且持巧合期大于 30 日但起火 6 个月，假设赎回 当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，626.60 元。 值和万般基金份额累计净值。本基金万般基金份额净值的诡计，均保留到一丝点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值 在本日收市后诡计，并按照基金合同约定公告。遇非常情况，经中国证监会同意，不错适当 蔓延诡计或公告。      八、申购与赎回的登记业务 并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 权益的登记手续。 本体影响投资者的正当权益，并最迟于出手实施前依照《信息暴露办法》的相关规矩在指定 媒介公告。      九、拒却或暂停申购的情形及处理      发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 值。 份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法宽泛运行。                        第 43页 共 125页 值时刻仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 达到或者杰出 50%，或者变相侧目 50%荟萃度的情形时。      发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资 东谈主的申购苦求时，基金管理东谈主应当根据相关规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如若投资 东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈弃时，基金 管理东谈主应实时复原申购业务的办理。      十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。 值。 受投资东谈主的赎回苦求。 值时刻仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。      发生上述情形之一且基金管理东谈主决定拒却接受或暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求 时，基金管理东谈主应按规矩报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付； 未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条件处理。基金份 额持有东谈主在苦求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给以放弃。在暂停赎回的情况消 除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。                      第 44页 共 125页   十一、宽阔赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金逶迤中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金逶迤中转入苦求份额总额后的余额）杰出前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了宽阔赎回。   当基金出现宽阔赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按宽泛赎回 法度奉行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫窭或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被放弃。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一灵通日某一类别的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎 回处理。   （3）本基金发生宽阔赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回苦求杰出上一灵通日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东谈主有权对其进行脱期办理（被脱期赎回的赎回苦求， 将自动转入下一个灵通日陆续赎回，脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优 先权并以下一灵通日某一类别的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止）；对于该基金份额持有东谈主苦求赎回的份额中未杰出上一灵通日基金总份额 10％的 部分，基金管理东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他 基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。然则，如该持有东谈主在提交赎回苦求时遴聘取消赎回， 则其当日未获受理的部分赎回苦求将被放弃。                   第 45页 共 125页      （4）暂停赎回：贯穿 2 个灵通日以上(含本数)发生宽阔赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得杰出      当发生上述宽阔赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。      十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行灵通日在指定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确再行灵通申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行灵通的公告。 万般基金份额净值。      十三、基金逶迤      本基金已于 2017 年 1 月 16 日灵通日常逶迤业务。      投资东谈主在灵通日办理基金份额的日常逶迤和依期定额投资业务，具体办理时期为上海证 券交游所、深圳证券交游所的宽泛交游日的交游时期。灵通日对投资者的业务办理时期是 9：      （1）逶迤用度      基金逶迤用度由转出基金赎回费和申购费补差两部分组成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次逶迤时的两只基金的申购费率的互异情况而定。基金逶迤用度由基金持有东谈主承 担。      （2）其他与逶迤关连的事项                         第 46页 共 125页   ①基金逶迤只可在归并销售机构进行。逶迤的两只基金必须都是该销售机构代理的归并 基金管理东谈主管理的、在归并注册登记机构处注册登记的基金。   ②前端收费模式的灵通式基金只可逶迤到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基金 视同为前端收费模式），后端收费模式的基金不错逶迤到前端或后端收费模式的其它基金， 非 QDII 基金不可与 QDII 基金进行互转。   ③基金逶迤的标的基金份额按新友游诡计持巧合期。基金转出视为赎回，转入视为申购。 基金逶迤后可赎回的时期为 T＋2 日。   ④基金分成时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2 日提交基金逶迤苦求。   ⑤基金逶迤以苦求当日该类基金份额净值为基础诡计。投资者领受“份额逶迤”的原则 提交苦求。转出基金份额必须是可用份额，并衔命“先进先出”的原则。   基金逶迤视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此相关转出基金和转入基金暂停 或拒却申购、暂停赎回的相关规矩适用于基金逶迤。   出现法律、法则、礼貌规矩的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明 并获中国证监会批准的非常情形时，基金管理东谈主不错暂停基金逶迤业务。   ①本基金逶迤业务适用于不错销售包括博时鑫泰天真配置羼杂型证券投资基金在内的 两只以上（含两只），且基金注册登记机构为归并机构的博时旗下基金的销售机构。   ②逶迤业务的收费诡计公式及例如参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时基 金管理有限公司对于旗下灵通式基金逶迤业务的公告》。   ③本公司管理基金的逶迤业务的解释权归本公司。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的交游场所或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交游过户                       第 47页 共 125页   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、适当法律法则的其它非交游过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关连府上，对于适当条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭臬收取转托管费。   十七、依期定额投资筹画   本基金已于 2017 年 1 月 16 日灵通依期定额投资业务。   （1）适用投资者范围   个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会规矩允许购 买证券投资基金的其他投资者。   （2）申购费率   本基金依期定额投资的申购费率与凡俗申购业务的费率换取。   表：本基金的申购费率结构表 申购金额（M）         A 类基金份额申购      C 类基金份额申购 D 类基金份额申购                 费率             费率        费率 M 万元 M≥500 万元        1，000 元/笔      1，000 元/笔   来源：博时基金   本基金的申购用度由申购东谈主承担，不列入基金财产，用于基金的市集推行、销售、登记 等各项用度。   （3）扣款日历和扣款金额                         第 48页 共 125页   投资者须衔命各销售机构相关扣款日历的规矩，定投金额 A 类基金份额每次不少于东谈主民 币 10 元（含 10 元），定投金额 C 类基金份额每次不少于东谈主民币 10 元（含 10 元），定投金 额 D 类基金份额每次不少于东谈主民币 10 元（含 10 元）。   （4）进军提醒 金账户。 的该类基金份额净值为基准诡计申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本依期定额投资筹画 办理网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购苦求的证据情况。申购份 额将在证据班师后平直计入投资者的基金账户。   十八、基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法则或监管机构另有规矩的除外。   如关连法律法则允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主 将制定和实施相应的业务法则。                      第 49页 共 125页               第八部分       基金的投资   一、投资标的   本基金通过对多种投资策略的有机荟萃，在有用掌握风险的前提下，力图为基金份额持 有东谈主获取永远不竭安靖的投资酬报。   二、投资范围   本基金的投资对象是具有精深流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融 债、央行单据、处所政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可逶迤公司债券（含可分 离交游可转债）、中小企业私募债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开辟行的 次级债）、债券回购、资产救济证券、银行进款、货币市集用具、权证、股指期货、国债期 货及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会的关连规 定）。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当法度后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的 0%-95%；每个交游日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金以后，本基金保留的现款或到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；权证投资占基金资产净值的 0-3%。    如若法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金管理东谈主在履行适当程 序后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金通过从上至下和从下到上相荟萃、定性分析和定量分析彼此补充的方法，在股票、 债券和现款等资产类之间进行相对安靖的戒指配置，强调通过从上至下的宏不雅分析与自下而 上的市集趋势分析有机荟萃进行前瞻性的决策。   （二）债券投资策略   本基金领受的债券投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可 逶迤债券投资策略等。                    第 50页 共 125页      通过臆想收益率弧线的时局和变化趋势，对万般型债券进行久期配置。具体策略又分为 追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。      信用债收益率就是基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是 该信用债对应信用水平的市集平均信用利差弧线走势；二是该信用债本人的信用变化。基于 这两方面的身分，本基金管理东谈主永诀领受（1）基于信用利差弧线变化策略和（2）基于信用 债信用变化策略。      不同券种在利息、爽约风险、久期、流动性、税收和养殖条件等方面存在离别，投资管 理东谈主不错同期买入和卖出具有邻近特色的两个或两个以上券种，赚取收益级差。      通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而赢得杠杆放大收益。      本基金利用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断市集的变化趋势，遴聘不同的行 业，再根据可逶迤债券的特色遴聘各行业不同的转债券种。本基金利用可逶迤债券的债券底 价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的相对安全性；利用可逶迤债券溢价率来 判断转债的股性，在市集出现投资契机时，优先遴聘股性强的品种，获取逾额收益。      针对中小企业私募债券，本基金以持有到期、赢得本金和票息收入为主要投资策略，同 时，密切关怀债券的信用风险变化，力图在掌握风险的前提下，赢得较高收益。      （三）股票投资策略      本基金股票投资以定性和定量分析为基础，从基本面分析出手，主要衔命以下三个法子：      （1）本基金将对股票的立场特征进行评估，从股票池中遴聘成长与价值特色特出的股 票。      根据一系列贪图对市集上通盘股票的立场特征进行评估。成长股的进军评估贪图是检会 公司的成长性。价值投资的中枢念念想是寻找市集上被低估的股票。通过以上评估，初步筛选 出成长与价值股票池。                       第 51页 共 125页   （2）对股票的基本面修养进行筛选，应用基本面分析方法，详情优质成长股与优质价 值股的评价圭臬，在第一步遴聘出的具有昭彰立场的股票名单中，进一步分析，选出基本面 较好的股票。   （3）进行成长与价值的立场配置。本基金将根据对市集的判断，动态地调整成长股与 价值股的投资比重，追求在可控风险前提下的稳健酬报。   在以上形成的价值股、成长股股票池中，本基金根据对市集趋势的判断、宏不雅经济环境 等身分，对成长与价值股的投资比例进行配置。总体而言，成长股与价值股在股票资产中进 行相对平衡的配置，戒指调整。以掌握因立场带来的投资风险，镌汰组合波动的风险，提高 全体收益率。   本基金还将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深远研 究判断，进行存托凭证的投资。   （四）金融养殖品投资策略   权证为本基金扶持性投资用具，投资原则为有意于基金资产升值、掌握下落风险。本基 金在权证投资方面将以价值分析为基础，在领受数目化模子分析其合理订价的基础上，驻足 于无风险套利，奋勉稳健的投资收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与股指期货、国债期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益 特色。   （五）资产救济证券投资策略   本基金将通过对资产救济证券基础资产及结构设想的研究，荟萃多种订价模子，根据基 金资产组合情况戒指进行资产救济证券的投资。   改日跟着证券市集投资用具的发展和丰富，在适当相关法律法则规矩的前提下，本基金 可相应调整和更新关连投资策略。   四、投资限定   基金的投资组合应衔命以下限定：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%-95%；                     第 52页 共 125页    （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保 持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不杰出基金资产净值的    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不杰出 该证券的 10％；    （5）基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；    （6）本基金持有的全部权证，其市值不得杰出基金资产净值的 3％；    （7）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的归并权证，不得杰出该权证的 10％；    （8）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得杰出上一交游日基金资产净值的    （9）本基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产救济证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；    （10）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；    （11）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产救济证券的比例，不得杰出该资产支 持证券范围的 10％；    （12）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产救济证券，不得 杰出其万般资产救济证券共计范围的 10％；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。基金持有 资产救济证券期间，如若其信用等第下降、不再适当投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金参与股指期货、国债期货的交游后，需盲从下列规矩： 的 10%；                     第 53页 共 125页 值之和，不得杰出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 一交游日基金资产净值的 20%； 适当基金合同对于股票投资比例的相关规矩； 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差诡计）应当适当《基金合同》对于债券投资比例的相关规矩； 一交游日基金资产净值的 30%；    （16）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；    （17）本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 杰出该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可畅达股票，不得杰出该上市公司可畅达股票的 30        %；    （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出本基金资产净值的 15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金 不适当前款所规矩比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （20）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。                    第 54页 共 125页   除上述第（2）、（13）、（18）、（19）条外，因证券、期货市集波动、上市公司合 并、基金范围变动、股权分置转变中支付对价等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不 适当上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规矩 的非常情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起出手。   法律法则或监管部门取消或调整上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关连限定或按调整后的规矩奉行。   为颐养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞谢的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、推行掌握东谈主或者 与其有其他要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当适当基金的投资标的和投资策略，衔命基金份额持有东谈主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱奉行。关连交游必 须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以暴露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述辞谢性规矩，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适当法度后，则本基金投资不再受关连限定。   五、功绩相比基准                     第 55页 共 125页     本基金的功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中证空洞债指数收益率×     沪深 300 指数是由沪深 A 股中范围大、流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，于 反应银行间和交游所市集国债、金融债、企业债、央票及短融全体走势的跨市集债券指数。 因此，以“沪深 300 指数收益率×50% +中证空洞债指数收益率×50%”为本基金功绩相比 基准好像较好反应本基金的居品特色及风险收益特征。     如若今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集宽阔接受的功绩相比基准推 出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩相比基准时，基金管理东谈主经与基金托管东谈主 协商一致，在履行适当法度后变更本基金功绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持 有东谈主大会。     六、风险收益特征     本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及 货币市集基金，属于中高收益/风险特征的基金。     七、基金管理东谈主代表基金哄骗鼓励和债权东谈主权柄的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不妥利益。     八、基金投资组合呈报     博时基金管理东谈主的董事会及董事保证本呈报所载府上不存在不实纪录、误导性敷陈或重 大遗漏，并对其内容的实在性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。     基金托管东谈主根据基金合同规矩，复核了本呈报中的净值阐述和投资组合呈报等内容，保 证复核内容不存在不实纪录、误导性敷陈或者要紧遗漏。     本投资组合呈报所载数据戒指 2024 年 6 月 30 日，本呈报中所列财务数据未经审计。 序              花式               金额(元)   占基金总资产的比例 号                                           (%)                      第 56页 共 125页      其中：股票                    32，222，240.77         22.88      其中：债券                    91，740，011.97         65.14      资产救济证券                                -            -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                     -            - 代            行业类别         公允价值（元）          占基金资产净值比例（％） 码 A    农、林、牧、渔业                          -                - B    采矿业                    4，170，055.68             2.97 C    制造业                   17，518，123.69            12.47 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业       5，152，643.28             3.67 E    建筑业                               -                - F    批发和零卖业                            -                - G    交通运载、仓储和邮政业              890，734.12             0.63 H    住宿和餐饮业                            -                - I    信息传输、软件和信息时刻服务业                   -                - J    金融业                    3，673，500.00             2.61 K    房地产业                     796，284.00             0.57 L    租借和商务服务业                          -                - M    科学研究和时刻服务业                        -                - N    水利、环境和寰球设施管理业             20，900.00             0.01 O    住户服务、修理和其他服务业                     -                - P    训诫                                -                - Q    卫生和社会就业                           -                - R    文化、体育和文娱业                         -                - S    空洞                                -                -      共计                    32，222，240.77            22.94     本基金本呈报期末未持有港股通投资股票。                      第 57页 共 125页 序号    股票代码       股票称呼       数目(股)       公允价值(元)         占基金资产净值比例(％) 序号              债券品种            公允价值(元)                占基金资产净值比例(％)       其中：政策性金融债                  16，044，491.78                   11.42 序     债券代        债券称呼       数目（张）        公允价值(元)        占基金资产净值比例（％） 号      码      本基金本呈报期末未持有资产救济证券。      本基金本呈报期末未持有贵金属。      本基金本呈报期末未持有权证。                               第 58页 共 125页   本基金本呈报期末未持有股指期货。   本基金本呈报期末未持有股指期货。   本基金本呈报期末未持有国债期货。   本基金本呈报期末未持有国债期货。 虚拟、处罚的投资决策法度说明   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业发展银行在呈报编制前一年受到国度 外汇管理局淄博市分局、国度金融监督管理总局陕西监管局的处罚。国度开辟银行在呈报编 制前一年受到国度金融监督管理总局湖北监管局的处罚。本基金对上述证券的投资决策法度 适当关连法则及公司轨制的要求。   除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部 门立案观看，或在呈报编制日前一年受到公开虚拟、处罚的情形。 的股票。  序号               称呼                    金额(元)                        第 59页 共 125页 序号    债券代码      债券称呼     公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)     本基金本呈报期末前十名股票中不存在畅达受限情况。     由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                        第 60页 共 125页                           第九部分 基金的功绩     基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐述。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     自基金合同告成出手，A 类、C 类基金份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益率 的相比：     博时鑫泰羼杂 A         期间              ①净值      ②净值      ③功绩比     ④功绩比    ①-③      ②-④                         增长率      增长率      较基准收     较基准收                                  圭臬差       益率      益率圭臬                                                      差     博时鑫泰羼杂 C         期间              ①净值      ②净值      ③功绩比     ④功绩比    ①-③      ②-④                         增长率      增长率      较基准收     较基准收                                  圭臬差       益率      益率圭臬                                                      差                                  第 61页 共 125页               第十部分      基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寥寂。   四、基金财产的看守和刑事使命   本基金财产寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法则和《基 金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章放弃或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。                   第 62页 共 125页            第十一部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交游场所的交游日以及国度法律法则规矩需要对 外暴露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货、国债期货合约、权证、债券和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以 其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济 环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考相通投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交游市价， 详情公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规矩的除外），中式 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与 基金托管东谈主另行协商约定；   （3）交游所上市交游的可逶迤债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考相通投资品种的现行市价及要紧变化身分， 调整最近交游市价，详情公允价钱。   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻详情公允价值。交游所上 市的资产救济证券，领受估值时刻详情公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。                    第 63页 共 125页   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，领受估值时刻详情公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开辟行有明确锁依期的股票，归并股票在交游所上市后，按交游所上市的 归并股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关规 定详情公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值净价详情公允价钱。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。 值的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法度及关连法 律法则的规矩或者未能充分颐养基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据相关法律法则，基金净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的 基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关连各方在平 等基础上充分计划后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东谈主对基金净值的诡计结果对外 给以公布。   四、估值法度 日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另 有规矩的，从其规矩。                    第 64页 共 125页   基金管理东谈主于每个就业日诡计基金资产净值及万般基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将万般基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   五、估值舛错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的循序确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任何一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为该 类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛错酿成估值舛错，导致其他当事东谈主碰到损失的，舛错的使命东谈主应当对由于该 估值舛错碰到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛错处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛错使命方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担；由于估值舛错使命方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛错使命方对平直损失承担补偿 使命；若估值舛错使命方照旧积极谐和，况且有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值舛错使命方应付更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的使命方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责，况且仅对 估值舛错的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛错 使命方仍应付估值舛错负责。如若由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错使命方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权柄；如若获                   第 65页 共 125页 得不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的赔 偿额加上照旧赢得的不妥得利返还的总和杰出其推行损失的差额部分支付给估值舛错使命 方。      （4）估值舛错调整领受尽量复原至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。      估值舛错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：      （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因详情 估值舛错的使命方；      （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错酿成的损失进行评估；      （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的使命方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东谈主进行证据。      （1）当任何一类基金份额净值诡计出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的循序防守损失进一步扩大。      （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。      （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的使命，国际期货经证据后按以下条件进行补偿：      ①本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议奉行，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      ②若基金管理东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给基金份额 持有东谈主酿成损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照舛错进程各自承担相应的使命。      ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，诚然屡次再行诡计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。                      第 66页 共 125页      ④由于基金管理东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计舛错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如若行业另有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。      六、暂停估值的情形 值时刻仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东谈主协商一致后证据，应当暂停估 值；      七、基金净值的证据      基金资产净值和万般基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个灵通日交游结果后诡计当日的基金资产净值和万般基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值按约定给以公布。      八、非常情况的处理方法 金资产估值舛错处理。 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采选必要、适当、合理的循序进行检查，但未能发现 该舛错的，由此酿成的基金资产估值舛错，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿使命。但 基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的循序摈弃或放松由此酿成的影响。                     第 67页 共 125页              第十二部分     基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指戒指收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归并类别的每一基金份额享有 同等分派权； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；   四、收益分派有筹画   基金收益分派有筹画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有筹画的详情、公告与实施   本基金收益分派有筹画由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》 的相关规矩在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时期不得杰出   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持                    第 68页 共 125页 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法则》 奉行。                 第 69页 共 125页              第十三部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初三个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                     第 70页 共 125页   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初三个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商措置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%，D 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费 率计提，本基金 D 类基金份额的销售服务费按前一日 D 类基金份额的基金资产净值的 0.35% 年费率计提。   销售服务费的诡计方法如下：   H=E×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主自动于次月首日起三个就业日内从基金财产中一次性支付至登记机 构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金不竭销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法则及相应契约规矩，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。                     第 71页 共 125页            第十四部分       基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如若《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度暴露； 按摄影关规矩编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息暴露办法》的相关规矩在指定媒介公告。                     第 72页 共 125页           第十五部分         基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《基 金合同》偏激他相关规矩。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的实在性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会指定媒介暴露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开暴露的信息府上。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开暴露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息暴露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上概要 有东谈主大会召开的法则及具体法度，说明基金居品的特色等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。                     第 73页 共 125页 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》告成后，基金居品府上概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个就业日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品府上概要。 招募说明书、《基金合同》概要登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金 合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》告成公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》告成 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站暴露一次万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日的万般基金份额净值和万般基金份 额累计净值。                    第 74页 共 125页   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度 终末一日的万般基金份额净值和两万般基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在指定网站上，并将年度呈报提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关连业务经验的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在指定网站上，并将中期呈报提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度呈报提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   本基金不竭运作过程中，应当在基金年度呈报和中期呈报中暴露基金组结伴产情况偏激 流动性风险分析等。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期呈报“影响投资者决策的其他进军信息” 项下暴露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及居品的 专有风险，中国证监会认定的非常情形除外。   （七）临时呈报   本基金发生要紧事件，相关信息暴露义务东谈主应当按规矩编制临时呈报书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：                    第 75页 共 125页 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 杰出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更；                      第 76页 共 125页 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，关连 信息暴露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将相关情况立即呈报中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐呈报   基金圮绝运作的，基金管理东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐呈报。 计帐组应当将计帐呈报登载在指定网站上，并将计帐呈报提醒性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资股指期货的信息暴露   基金管理东谈主应当在基金季度呈报、基金中期呈报、基金年度呈报等依期呈报和招募说明 书（更新）等文献中暴露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资 标的等。   （十二）投资国债期货的信息暴露   基金管理东谈主应当在基金季度呈报、基金中期呈报、基金年度呈报等依期呈报和招募说明 书（更新）等文献中暴露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资 标的等。   （十三）投资中小企业私募债券的信息暴露   基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交游日内，在中国证监会指定媒介 暴露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。基金管理东谈主应当在基金 年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报等依期呈报和招募说明书等文献中暴露中小企业私 募债券的投资情况。   （十四）投资资产救济证券的信息暴露   本基金投资资产救济证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期呈报中暴露其持有的资产支 持证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的资产救济证券明细。                    第 77页 共 125页 基金管理东谈主应在基金季度呈报中暴露其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金 净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明细。   （十五）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专诚部门及高级管理东谈主 员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当适当中国证监会关连基金信息暴露内容与 样式准则等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期呈报、更新 的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐呈报等关连基金信息进行复核、审查，并向基 金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊暴露本基金信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息， 并保证关连报送信息的实在、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介暴露信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介暴露信息，况且在不同媒介上暴露归并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽泛投资操作的前提 下，自主耕种信息暴露服务的质地。具体要求应当适当中国证监会及自律法则的关连规矩。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计呈报、法律办法书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法则规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                    第 78页 共 125页              第十六部分        风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到各式身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货膨大风险。如若发生通货膨大，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货 膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产救济证券等信用证券刊行主体信用现象恶化，导致信用评级 下降以至到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游敌手因爽约而 产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券市集交游量不及，导致证券不可速即、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现宽阔赎回，致使莫得饱和的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回的安排   本基金在客户荟萃度掌握、宽阔赎回监测及应付在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购苦求对存量客户利益组成潜在要紧不利影响，以及市集大幅波动、流动性枯 竭等极点情况下发生无法应付投资者宽阔赎回的情形时，基金管理东谈主在保障投资者正当权益 的前提下可按照法律法则及基金合同的规矩，审慎证据申购赎回苦求并空洞运用万般流动性 风险管理用具动作扶持循序，全面应付流动性风险。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估                   第 79页 共 125页   本基金的投资市集主要为证券交游所、世界银行间债券市集等流动性较好的范例型交游 场所，主要投资对象为具有精深流动性的金融用具（包括国内照章刊行上市的股票、债券和 货币市集用具等），同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高荟萃度的特征， 空洞评估在宽泛市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）宽阔赎回情形下的流动性风险管理循序   基金出现宽阔赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象或宽阔赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个灵通 日苦求赎回基金份额杰出基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采选脱期办理赎 回苦求的循序。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、法度及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性短少等极点情况下发生无法应付投资者宽阔赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的规矩，严慎中式 脱期办理宽阔赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性 风险管理用具动作扶持循序。对于万般流动性风险管理用具的使用，基金管理东谈主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批法度并与 基金托管东谈主协商一致。在推走时用万般流动性风险管理用具时，投资者的赎回苦求、赎回款 项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。   操作风险是指基金运作过程中，因里面掌握存在舛错或者东谈主为身分酿成操作不实或违背 操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、司帐部门诈骗、交游舛错、IT 系统故障等 风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平平直影响基金收益水平， 如若基金管理东谈主对经济形状和证券市集判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现不实 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法则的规矩，或者违背《基金合同》 相关规矩的风险。                  第 80页 共 125页   二、投资于本基金的专有风险 经济周期、市集环境或管理东谈主智商等身分的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化 水平，给基金投资组合的绩效带来风险。同期，本基金在股票投资以定性和定量分析为基础， 从基本面分析出手，以深远的基本面研究为基础，精选成长与价值特色特出的上市公司股票， 这种对股票的评估具有一定的主不雅性，将在个股投资决策中给基金带来一定的概略情趣，因 而存在个股遴聘风险。   金融养殖品是一种金判辨约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于养殖品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为 剧烈，巧合候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于养殖品订价极度复杂，不适当的 估值有可能使基金资产靠近损失风险。   股指期货、国债期货领受保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价、指数轻微的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。股指期货、国债期货采 用逐日无欠债结算轨制，如若莫得在规矩的时期内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能 给投资带来要紧损失。   基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现爽约，或在交游过程中发生交收爽约，或 由于中小企业私募债券信用质地镌汰导致价钱下降，可能酿成基金财产损失。此外，受市集 范围及交游活跃进程的影响，中小企业私募债券可能无法在归并价钱水平上进行较大数目的 买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益酿成影响。 基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在依期呈报中给以暴露。贯穿 60 个就业日 出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根 据《基金合同》约定参预计帐法度并圮绝，无需召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏本的风险，以及与中国                    第 81页 共 125页 存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地 位、享有权柄等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、哄骗表决权等 方面的非常安排可能激发的风险；存托契约自动抑止存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不竭信息暴露监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   三、其他风险   在灵通式基金的各式交游行径或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影 响交游的宽泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等等。   由于法律法则方面的原因，某些市集行径受到限定或合同不可宽泛奉行，导致基金资产 的损失。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金管理东谈主自身直 接掌握智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。                 第 82页 共 125页   第十七部分       基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后按规矩在指定媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，基金合同应当圮绝： 说合的；   三、基金财产的计帐 基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券、期货关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；                   第 83页 共 125页   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出具法 律办法书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有筹画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期货关连业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组 进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                     第 84页 共 125页                第十八部分          基金合同的内容概要      一、基金合同当事东谈主及权柄义务      （一）基金管理东谈主      称呼：博时基金管理有限公司      住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层      法定代表东谈主：江晨曦      树立日历：1998 年 7 月 13 日      批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号      组织时局：有限使命公司      注册成本：2.5 亿元东谈主民币      存续期限： 不竭计划      接洽电话：0755-83169999 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》寥寂运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要循序保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；                             第 85页 共 125页      （9）担任或托福其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派有筹画；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓励权柄，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权柄；      （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权柄或者实施其他法 律行径；      （14）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；      （15）在适当相关法律、法则的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、逶迤 和非交游过户等业务法则；      （16）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》告成之日起，以敦厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产；      （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此寥寂，对所管理的不同基金永诀管理，永诀记账，进行 证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；                     第 86页 共 125页      （8）采选适当合理的循序使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩诡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；      （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩，履行信息暴露及呈报义务；      （12）保守基金交易巧妙，不清晰基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东谈主清晰；      （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有筹画，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；      （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关连府上 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时期发出，况且保证投资者 好像按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到相关府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；      （19）靠近驱散、照章被放弃或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会并文告基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权柄或实施其他法律行径；                     第 87页 共 125页      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （25）奉行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主      称呼：招商银行股份有限公司      住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦      法定代表东谈主：李建红      成立时期：1987 年 4 月 8 日      组织时局：股份有限公司      注册成本：东谈主民币 252.20 亿元      存续期间：不竭计划      基金托管经验批文及文号：证监基金字200283 号 于：      （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全看守基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要循序保护基金投资者的利益；      （4）根据关连市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交游资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；                            第 88页 共 125页      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：      （1）以敦厚信用、辛勤尽责的原则持有并安全看守基金财产；      （2）树立专诚的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备饱和的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此寥寂；对 所托管的不同的基金永诀成就账户，寥寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此寥寂；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；      （5）看守由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金相关的要紧合同及相关凭证；      （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩另有规矩外， 在基金信息公开暴露前给以守密，不得向他东谈主清晰；      （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；      （9）办理与基金托管业务行为相关的信息暴露事项；      （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具办法，说明基金管理 东谈主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如若基金管理东谈主有未奉行《基 金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适当的循序；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连府上 15 年以上；      （12）保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按规矩制作关连账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或相关规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；                      第 89页 共 125页   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近驱散、照章被放弃或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）奉行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金万般基金份额由于基金份额净值的 不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。 不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；                  第 90页 共 125页   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。 不限于：   （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息暴露，实时哄骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》圮绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）奉行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法度和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）圮绝《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）逶迤基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或提高销售服务费，但根据法律法则的 要求调整该等报酬圭臬或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；                     第 91页 共 125页      （8）变更基金投资标的、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会法度；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大 会：      （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；      （2）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内且对现存基金份额持有东谈主利益无本体性 不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费或变更收费方式、增 加、减少或调整基金份额类别成就、对基金份额分类办法及法则进行调整；      （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；      （5）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他情 形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，                       第 92页 共 125页 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合； 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、干 扰；      （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 额持有东谈主大判辨知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议时局；      （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；      （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文告的其他事项。                      第 93页 共 125页 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关偏激接洽方式和接洽东谈主、书面 表决办法寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的 计票进行监督的，不影响表决办法的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主办有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明适当法律法则、                          《基金合同》和会议文告的规矩， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 戒指日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内贯穿公布关连 提醒性公告；                  第 94页 共 125页   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决办法的，不 影响表决效用；   （3）本东谈主平直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书 面办法或授权他东谈主代表出具书面办法基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主平直出具书面办法或授权他东谈主 代表出具书面办法；   （4）上述第（3）项中平直出具书面办法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东谈主出具的托福东谈主办 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明适当法律法则、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议文告中 列明。 相荟萃的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议法度比照现场开会和通信方式开会的法度进行。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。                  第 95页 共 125页   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主办东谈主按照下列第（七）条规矩法度详情和公布监票 东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主办；如若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以终点决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，逶迤基金运作方式、 更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通 过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证讲明，不然提交适当会议通 知中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适当会议文告规矩的书                  第 96页 共 125页 面表决办法视为有用表决，表决办法暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面办法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议出手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主就地公布计票 结果。      （3）如若会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当就地公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）告成与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。                     第 97页 共 125页      基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起按规矩在指定媒介上公告。如若领受通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行告成的基金份额持有东谈主大会的决议。 告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有抑止 力。      （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关连内容被取消或变更的，基 金管理东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。      三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐      （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后按规矩在指定媒介公告。      （二）《基金合同》的圮绝事由      有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 说合的；      （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。                       第 98页 共 125页 从事证券、期货关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出具法 律办法书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有筹画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期货关连业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组 进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律                     第 99页 共 125页   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当 时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有 抑止力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续针织、辛勤、尽责地履行基金 合同规矩的义务，颐养基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                    第 100页 共 125页           第十九部分          基金托管契约的内容概要   一、托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江晨曦   树立日历：1998 年 7 月 13 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织时局：有限使命公司   注册成本：2.5 亿元东谈主民币   存续期限：不竭计划   接洽电话：0755-83169999   计划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：李建红   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   计划范围：继承公众进款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务。外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信观看、照管、见证业务；离岸金融业务。经中国东谈主民 银行批准的其他业务。                          第 101页 共 125页   组织时局：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：不竭计划   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一） 基金托管东谈主根据相关法律法则的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资限定、关联方交游等，进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券 遴聘圭臬的，基金管理东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基 金推行投资是否适当基金合同对于证券遴聘圭臬的约定进行监督。   本基金的投资对象是具有精深流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融 债、央行单据、处所政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可逶迤公司债券（含可分 离交游可转债）、中小企业私募债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开辟行的 次级债）、债券回购、资产救济证券、银行进款、货币市集用具、权证、股指期货、国债期 货及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会的关连规 定）。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当法度后， 不错将其纳入投资范围。   如若法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金管理东谈主在履行适当法度 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的 0%-95%；每个交游日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金以后，本基金保留的现款或到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；权证投资占基金资产净值的 0-3%。   基金的投资组合应衔命以下限定：   （1）本基金股票含（存托凭证）投资比例为基金资产的 0%-95%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保 持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；                        第 102页 共 125页    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（存托凭证），其市值不杰出基金资产净值的 10％；    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（存托凭证），不杰出该 证券的 10％；    （5）基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；    （6）本基金持有的全部权证，其市值不得杰出基金资产净值的 3％；    （7）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的归并权证，不得杰出该权证的 10％；    （8）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得杰出上一交游日基金资产净值的    （9）本基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产救济证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；    （10）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；    （11）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产救济证券的比例，不得杰出该资产支 持证券范围的 10％；    （12）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产救济证券，不得 杰出其万般资产救济证券共计范围的 10％；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。基金持有 资产救济证券期间，如若其信用等第下降、不再适当投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金参与股指期货、国债期货的交游后，需盲从下列规矩： 的 10%； 值之和，不得杰出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；                    第 103页 共 125页 一交游日基金资产净值的 20%； 适当基金合同对于股票投资比例的相关规矩； 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差诡计）应当适当《基金合同》对于债券投资比例的相关规矩； 一交游日基金资产净值的 30%；    （16）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%；本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；    （17）本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 杰出该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可畅达股票，不得杰出该上市公司可畅达股票的 30         %；    （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出本基金资产净值的 15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金 不适当前款所规矩比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （20）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。    除上述第（2）、（13）、（18）、（19）条外，因证券、期货市集波动、上市公司合 并、基金范围变动、股权分置转变中支付对价等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不 适当上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规矩 的非常情形除外。                    第 104页 共 125页   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起出手。   法律法则或监管部门取消或调整上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关连限定或按调整后的规矩奉行。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行为；   （7）法律、行政法则或者中国证监会规矩辞谢的其他行为。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述辞谢性规矩，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适当法度后，则本基金投资不再受关连限定或以变更后的规矩为准。 或者与其有其他要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游的，应当适当基金的投资标的和投资策略，衔命基金份额持有东谈主利益优先的原则， 防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱奉行。关连交游 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以暴露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联 交游事项进行审查。   （二）     基金托管东谈主根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金管理 东谈主遴聘进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管理东谈主应根据法律法则的规矩及 《基金合同》的约定，详情适当条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基 金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否适当相关规矩进行监督。对于不适当规 定的银行进款，基金托管东谈主不错拒却奉行，并文告基金管理东谈主。   本基金投资银行进款应适当如下规矩：                    第 105页 共 125页 资于有进款期限，根据契约可提前支取的银行进款不受上述比例限定；投资于具有基金托管 东谈主经验的归并交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得杰出 20%，投 资于不具有基金托管东谈主经验的归并交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例合 计不得杰出 5%。   相关法律法则或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金管理东谈主履行适当法度 后，可相应调整投资组合限定的规矩。 位职责、风险掌握循序和监察稽核轨制，切实防卫相关风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 依期进款业务的监督与核查，审查、复核关连契约、账户府上、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责掌握信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银 行的支付智商等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行不妥酿成基金财产损失的， 由基金管理东谈主承担使命。   （2）基金管理东谈主负责掌握流动性风险，并承担因掌握不力而酿成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不可餍足基金宽泛结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险掌握轨制的成立。如因基金管理东谈主职工职务行径导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此酿成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金法》、《运 作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规矩。   （三）       基金投资银行进款契约的缔结、账户开设与管理、投资指示与资金划付、 账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与适当经验的进款银行总行或其授权分行缔结《基金进款业务总体 配合契约》（以下简称《总体配合契约》），详情《进款契约书》的样式范本。《总体配合 契约》和《进款契约书》的样式范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同约定。                     第 106页 共 125页   （2）基金托管东谈主依据关连法则对《总体配合契约》和《进款契约书》的内容进行复核， 审查进款银行经验等。   （3）基金管理东谈主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方 式、邮寄地址、接洽东谈主和接洽电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的证据及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《进款契约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切使命。   （6）基金管理东谈主应在《进款契约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管理东谈主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分 支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具肃穆书面证据书。变更文告的投递 方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定接洽东谈主变更，应实时加盖公 章书面文告对方。   （7）基金管理东谈主应在《进款契约书》中规矩，因依期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。2.基金投资银行进款时的账户开设与管理   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与进款银行缔结的《总 体配合契约》、《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主看守和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东谈主应在 《进款契约书》中规矩，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证（下 称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款证据或到期支款的有用凭证，且对应每笔进款仅 能开具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭 证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金                  第 107页 共 125页 托管东谈主指定接洽东谈主；若进款银行分支机构代为看守进款凭证的，由进款银行分支机构指定会 计主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向进款银行建议补办苦求，基金管理东谈主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东谈主，原进款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个就业日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管理东谈主应在《进款契约书》中规矩，对于存期杰出 3 个月的依期进款，进款银行应 于每季末后 5 个就业日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单酿成 的资金被挪用、盗取的使命由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定接洽东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应向基金托管东谈主电话商酌。进款到期前基金 管理东谈主与进款银行证据进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金管理东谈主与存 款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果文告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日文告基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《进款契约书》中规矩，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具关连讲明文献后，与 进款银行指定司帐主管电话证据后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如若进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个就业日支付，进款银行需 按原契约约定利率和推行脱期天数支付脱期利息。   如若在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与进款银行缔结的《进款契约书》奉行。                  第 108页 共 125页   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行进款投资时有违背相关法律法则的规矩及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面时局文告基金管理东谈主在 10 个就业日内纠正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文告的违纪事项未能在 10 个就业日内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪行径，应立即呈报中国证监会，同期文告基金管理东谈主在 由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何使命。（四）基金托管东谈主根据相关法律法则的规 定及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基 金投资运作之前向基金托管东谈主提供适当法律法则及行业圭臬的、经介意遴聘的、本基金适用 的银行间债券市集交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东谈主有责 任确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的损失应由基金管理 东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交游敌手。基金 托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。在基金存 续期间基金管理东谈主不错调整交游敌手名单，但应将调整结果至少提前一个就业日书面文告基 金托管东谈主。新名单详情时已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约 进行结算，但不得再发生新的交游。如基金管理东谈主根据市集需要临时调整银行间债券交游对 手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明意义，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内 与基金托管东谈主协商措置。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信掌握，按银行间债券市集的交游法则进行交游，并负 责措置因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金管理东谈主详情 的时期内仍未承担爽约使命偏激他关连法律使命的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给以承 担，然后再向关连交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇使命。   （五）本基金投资畅达受限证券，应盲从《对于基金投资非公开辟行股票等畅达受限证 券相关问题的文告》等相关监管规矩。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布要紧消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等畅达受限证券。                   第 109页 共 125页   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开辟行证券，且限于由中国证券登记结算有限 使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交游所或世界银行间债券市集交游的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开辟行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 事会批准的相关基金投资畅达受限证券的投资决策历程、风险掌握轨制。基金投资非公开辟 行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包 括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例掌握情况。   基金管理东谈主应至少于初次奉行投资指示之前两个就业日将上述府上书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个就业日内， 以书面或其他两边认同的方式证据收到上述府上。   基金管理东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险采选积极有 效的循序，在合理的时期内有用措置基金运作的流动性问题。如因基金宽阔赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫窭时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何使命。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金管理 东谈主应保证上述信息的实在、好意思满，并应至少于拟奉行投资指示前两个就业日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时期进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担使命。 限证券的行径。如发现基金管理东谈主违背了《基金合同》、《托管契约》以偏激他关连法律法 规的相关规矩，应实时文告基金管理东谈主，并呈报中国证监会，同期采选合理循序保护基金投 资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的违警、违纪以及违背《基金合同》、《托管协                    第 110页 共 125页 议》的投资指示不予奉行，独立即文告基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金 签署合同不得不奉行时，基金托管东谈主应向中国证监会呈报。 暴露所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，厚爱评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、辛勤尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应适当法律法则及监管机构的 关连规矩。   （七）基金托管东谈主根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值诡计、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、关连信息暴露、基金宣 传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管契约的规矩，应实时以电话提醒或书面提醒等方式文告基金管理东谈主限 期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文告后应 实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文告，基金管理东谈主应以书面时局给基金托管东谈主 发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规依期 限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金 托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 契约对基金业务奉行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的提醒，基金管理东谈主应在规矩 时期内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、 基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金管理东谈主应积极 配合提供关连数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游法度照旧告成的指示违背法律、行政法则 和其他相关规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主实时纠正，由此酿成 的损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文告义务后，给以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪行径，应实时呈报中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查                    第 111页 共 125页   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、 复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值和基金份额净值、根据基金管理 东谈主指示办理计帐交收、关连信息暴露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 奉行或无故蔓延奉行基金管理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本契约偏激他相关规矩时，应实时以书面时局文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到书面文告后应鄙人一就业日前实时查对并以书面时局给基金管理东谈主发出回函，说明违纪 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法则、基金合同和本托管契约 对基金业务奉行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面提醒，基金托管东谈主应在规矩 时期内复兴并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关府上以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和实在性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪行径，应实时呈报中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 财产的好意思满与寥寂。 经基金管理东谈主的正大指示，不得自走时用、刑事使命、分派基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 推行有用掌握下的资产及什物证券等在基金托管东谈主看守期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的使命。                  第 112页 共 125页 并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金 管理东谈主采选循序进行催收，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三 方的诈骗、鉴定、舛错或停业等原因给基金资产酿成的损失等不承担使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等相关规矩后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时期内，基金管理东谈主应聘用 具有证券、期货关连业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由 参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），看守基金的银行进款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “博时鑫泰天真配置羼杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。                   第 113页 共 125页 管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 由基金管理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐就业，基 金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中 国证券登记结算有限使命公司的规矩奉行。 的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，按相关规矩开立、使用并管理；若无关连规矩， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩奉行。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同告成后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的相关规矩，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 东谈主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东谈主应以书面 时局将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和保证金监控中心的登录用户名及 密码文告基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后 务必实时文告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基金管理东谈主保 证所提供的账户开户材料的实在性和有用性，且在关连府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按摄影关法律法则和本契约的约定协商后开立。新账户按相关规矩使用 并管理。                   第 114页 共 125页   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的看守   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限使命公司或单据营业中心的代看守库，什物看守凭证由基金托管东谈主办有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主除外机构推行有用掌握的有价凭证不承担看守使命。   （八）与基金财产相关的要紧合同的看守   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件永诀由基金管理东谈主、 基金托管东谈主看守。除本契约另有规矩外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东谈主 负责。要紧合同的看守期限为基金合同圮绝后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值诡计与复核   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时期及法度   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   万般基金份额净值是指估值日该类基金资产净值除以估值日该类基金份额总额，万般基 金份额净值的诡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有规矩的，从 其规矩。   基金管理东谈主每个就业日诡计基金资产净值、万般基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按 规矩公告。   基金管理东谈主每就业日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。                   第 115页 共 125页 的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关连各方在 对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金净值的诡计结果对 外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛错。   （四）基金司帐轨制   按国度相关部门规矩的司帐轨制奉行。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同告成后，应按照两边约定的归并记账方法和司帐处 理原则，永诀独随即成就、记录和看守本基金的全套账册，对关连各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。查对不符时， 应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据实足一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个就业日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结果之日起 15 个就业日内完成基金季度呈报的编制及复核；在上半年结果之日 起两个月内完成基金中期呈报的编制及复核；在每年结果之日起三个月内完成基金年度呈报 的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度相关规矩为准。基金年度呈报的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关连业务经验的司帐师事务所审计。基金合同告成不及两个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。                  第 116页 共 125页   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的看守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看守，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应永诀看守基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善看守，则按关连 法律法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈报和年报前，基金管理东谈主应将相关府上送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和好意思满性。基金管理东谈主和托管东谈主不得 将所看守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。   七、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国际经济贸易仲 裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当 事东谈主均有抑止力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续针织、辛勤、 尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，颐养基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统治。   八、托管契约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更法度   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何打破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约圮绝的情形 个月内无其他适当的托管机构说合其原有权柄义务； 个月内无其他适当的基金管理公司说合其原有权柄义务；                    第 117页 共 125页 （三）基金财产的计帐 基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。               第 118页 共 125页            第二十部分      对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、基金销售机构提供。基金管理东谈主承诺为 基金份额持有东谈主提供一系列的服务，根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或 变更服务花式，主要服务内容如下：   一、持有东谈主交游府上的寄送服务   基金合同告成后宽泛灵通期，每次交游结果后，投资者可在 T+2 个就业日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询和打印交游证据单，或在 T+1 个就业日后通 过博时一线通电话、博时网站查询交游证据情况。基金管理东谈主不向投资者寄送交游证据单。   每月结果后，基金管理东谈主向通盘订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。   投资者不错登录基金管理东谈主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可平直拨打博时一线通 95105568（免 资料话费）订阅。   由于投资者提供的电子邮箱概略、舛错、未实时变更或通信故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法宽泛收取对账单的投资者，敬请实时通过本 基金管理东谈主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留接洽方式。   二、网上答允服务   通过基金管理东谈主网站，投资者可赢得如下服务：   投资者可登录基金管理东谈主网站网上交游系统，与本公司达成电子交游的关连契约，接受 本公司相关服务条件并办理关连手续后，即可自助开户并进行网上交游，如基金认/申购、 定投、逶迤、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及业务法则请登录本 公司网站查询。   投资者不错通过基金管理东谈主网站查询所持有基金的基金份额、交纪行录等信息，同期可 以修改基金账户信息等基本府上。                       第 119页 共 125页      投资者不错利用基金管理东谈主网站获取基金和基金管理东谈主万般信息，包括基金法律文献、 基金管理东谈主最新动态、热门问题等。      投资者不错通过基金管理东谈主网站首页“在线客服”功能进行在线照管。也不错在“您问 我答”栏目中，平直建议相关本基金的问题和建议。      三、短坚信务      基金管理东谈主向订制短坚信务的基金份额持有东谈主提供相应短坚信务。      四、电子邮件服务      基金管理东谈主为投资者提供电子邮件方式的业务照管、投诉受理、基金份额净值等服务。      五、手机答允服务      投资者通过博时 App 版直销网上交游系统，不错使用基金答允所需的基金交游、答允查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务。      六、信息订阅服务      投资者不错通过基金管理东谈主网站、客服中心提交信息订制的苦求，基金管理东谈主将以电子 邮件、手机短信的时局依期为投资者发送所订制的信息。      七、电话答允服务      投资者拨打博时一线通：95105568（免资料话费）可享有投资答允交游的一站式空洞服 务： 以自助查询账户余额、交游情况、基金净值等信息，也不错进行直销交游、密码修改、传真 索求等操作。 赎回、变更分成方式、撤单等直销交游业务。 订制等服务。      八、基金管理东谈主接洽方式      公司网址：www.bosera.com      电子信箱：service@bosera.com                                第 120页 共 125页   博时一线通客服电话：95105568（免资料话费）   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式接洽基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面意会了本招募说明书。                    第 121页 共 125页               第二十一部分 其他应暴露的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时鑫泰天真配置羼杂型证券投资基金 2024 年中期呈报》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于圮绝中民钞票 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行为的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交游 平台基金逶迤等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交游部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时鑫泰天真配置羼杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度呈报》；   （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时鑫泰天真配置羼杂型证券投资基金（博 时鑫泰羼杂 A）基金居品府上概要更新》、《博时鑫泰天真配置羼杂型证券投资基金（博时 鑫泰羼杂 C）基金居品府上概要更新》；   （八）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主员 变更的公告》；   （九）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于圮绝北京中期 时间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付网 络服务股份有限公司配合通达北京银行借记卡直销网上交游和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司配合通达上海银行借记卡直销网上交游 和费率优惠的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时鑫泰天真配置羼杂型证券投资基金   （十二）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；                     第 122页 共 125页   （十三）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时鑫泰天真配置羼杂型证券投资基金   （十四）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时鑫泰天真配置羼杂型证券投资基金   （十五）、2023 年 12 月 15 日，我公司公告了《博时鑫泰天真配置羼杂型证券投资基 金调整大额申购、逶迤转入、依期定额投资业务的公告》；   （十六）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司配合通达祥瑞银行借记卡直销网上交游和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用祥瑞银行直联快捷支付服务办理直销网上交游部分业务的公 告》；   （十七）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理 东谈主员变更的公告》；   （十八）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时鑫泰天真配置羼杂型证券投资基 金 2023 年第 3 季度呈报》；   （十九）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时鑫泰天真配置羼杂型证券投资基金 更新招募说明书》。                      第 123页 共 125页       第二十二部分      招募说明书存放及查阅方式   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法则规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时期内取得 上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所赢得的文献偏激复印件，基金管理东谈主保证 文本的内容与所公告的内容实足一致。   投资东谈主还不错平直登录基金管理东谈主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 124页 共 125页          第二十三部分         备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场所，在办公时期可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时鑫泰天真配置羼杂型证券投资基金召募注册的文献 （二）《博时鑫泰天真配置羼杂型证券投资基金基金合同》 （三）《博时鑫泰天真配置羼杂型证券投资基金托管契约》 （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业派司 （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司 （六）对于苦求召募注册博时鑫泰天真配置羼杂型证券投资基金的法律办法书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                博时基金管理有限公司               第 125页 共 125页

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