中原国证摆脱现款流往复型绽开式指数证券投资基      金发起式皆集基金托管条约     基金治理东谈主：中原基金治理有限公司     基金托管东谈主：中泰证券股份有限公司   鉴于中原基金治理有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限背负公司， 按照干系法律律例的端正具备担任基金治理东谈主的经历和技艺； 鉴于中泰证券股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的证券公司，按影相 关法律律例的端正具备担任基金托管东谈主的经历和技艺； 鉴于中原基金治理有限公司拟担任中原国证摆脱现款流往复型绽开式指数证券投资基金 发起式皆集基金的基金治理东谈主，中泰证券股份有限公司拟担任中原国证摆脱现款流往复型开 放式指数证券投资基金发起式皆集基金的基金托管东谈主； 为明确中原国证摆脱现款流往复型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金治理东谈主 和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本条约。 若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的干系安排按照基金合同的端正践诺。   一、托管条约当事东谈主  （一）基金治理东谈主（或简称“治理东谈主”）  称号：中原基金治理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层  邮政编码：100101  法定代表东谈主：张佑君  成立时刻：1998 年 4 月 9 日  批准设立机关：中国证券监督治理委员会  批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号  组织花式：有限背负公司  注册本钱：东谈主民币 2.38 亿元  存续时代：100 年  筹画范围：1.基金召募；2.基金销售；3.钞票治理；4.从事特定客户钞票治理业务；5.中 国证监会核准的其他业务。  （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）  称号：中泰证券股份有限公司  住所：济南市市中区经七路 86 号  办公地址：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 10 楼  法定代表东谈主：王洪   成立时刻：2001 年 05 月 15 日   组织花式：股份有限公司   注册本钱：6，968，625，756 元东谈主民币   存续时代：握续筹画   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号   筹画范围：许可名堂：证券业务；证券投资基金托管。（照章须经批准的名堂，经干系 部门批准后方可开展筹画举止，具体筹画名堂以干系部门批准文献八成可证件为准）   二、托管条约的依据、目标、原则妥协释  （一）依据   本条约依据《中华东谈主民共和国民法典》、                    《中华东谈主民共和国证券法》、                                《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》       （以下简称“《基金法》”）、                    《公开召募证券投资基金运作治理办法》                                     （以下简 称“《运作办法》”）、           《公开召募证券投资基金信息流露治理办法》                              （以下简称“《信息流露办 法》”）《证券投资基金信息流露内容与神态准则第 7 号〈托管条约的内容与神态〉》、     、                                   《公开                     （以下简称“《流动性风险治理端正》”）、 召募绽开式证券投资基金流动性风险治理端正》                  《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                           （以下简称“《指数基金指引》”） 过甚他连接法律律例与《中原国证摆脱现款流往复型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基 金基金合同》（以下简称“《基金合同》” 或“基金合同”）签订。   （二）目标   签订本条约的目标是明确中原国证摆脱现款流往复型绽开式指数证券投资基金发起式 皆集基金基金托管东谈主和中原国证摆脱现款流往复型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基 金基金治理东谈主之间在基金财产的督察、投资运作、净值打算、收益分拨、信息流露及相互监 督等干系事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权 益。   （三）原则   基金治理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、淳厚信用的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）解释   除非文义另有所指，本条约的通盘术语与《基金合同》的相应术语具有雷同含义。若有 违抗应以《基金合同》为准，并依其条件解释。   三、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据连接法律律例的端正对基金治理东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了 投资方向，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册 或核准上市的股票）         、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、场所政府债券、可养息债券、可交换债券过甚 他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                     、钞票支 握证券、货币市集用具（含同行存单、债券回购等）                       、银行存款以及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具。本基金可根据法律律例的端正参与转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行稳当设施后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。 每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的往复保证金后，保握不 低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行 稳当设施后，不错养息上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的往复保证金 后，保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票复旧证券的比例，不得罕见基金钞票净 值的 10％；   （4）本基金握有的沿途钞票复旧证券，其市值不得罕见基金钞票净值的 20％；   （5）本基金握有的归并(指归并信用级别)钞票复旧证券的比例，不得罕见该钞票复旧证 券边界的 10％；   （6）本基金治理东谈主治理的沿途基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票复旧证券，不得 罕见其各样钞票复旧证券共计边界的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票复旧证券。基金握有资 产复旧证券时代，若是其信用等第下落、不再合适投资模范，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内赐与沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不罕见本基金的总钞票，本基 金所申诉的股票数目不罕见拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得罕见其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最始终限为 1 年；      本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得罕见本基金钞票净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金治理东谈主之外的成分甚至基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接纳质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得罕见基金钞票净 值的 10%；在职何往复日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得罕见基金握有的股票总市 值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得罕见上一交 易日基金钞票净值的 20%；   （13）基金在职何往复日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得罕见基金钞票净值 的 15%；基金在职何往复日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得罕见基金握有的债券总 市值的 30%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得罕见 上一往复日基金钞票净值的 30%；   （14）在职何往复日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得罕见基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、钞票复旧证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总和不得罕见基金钞票净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或往复所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 罕见基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数打算；   （16）本基金钞票总值不罕见基金钞票净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券钞票不得罕见基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借 证券应纳入《流动性风险治理端正》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得罕见基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得罕见 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均打算；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票践诺，与境内上市往复 的股票合并打算；   （19）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 申 购、赎回、往复被暂停或交收延伸等基金治理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不合适上述规 定投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个往复日内进行养息，但中国证监会端正的特殊情形 除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股养息、标的 指数成份股流动性限制、方向 ETF 申购、赎回、往复被暂停或交收延伸等基金治理东谈主之外 的成分甚至基金投资比例不合适上述第（1）项端正的比例的，基金治理东谈主应当在 20 个往复 日内进行养息，但中国证监会端正的特殊情形除外；因证券市集波动、上市公司合并、基金 边界变动等基金治理东谈主之外的成分甚至基金投资不合适上述（17）端正的，基金治理东谈主不得 新增证券出借业务。法律律例另有端正的，从其端正。   基金治理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的连接约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资战略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起启动。   若是法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行稳当设施 后，则本基金投资不再受干系限制，自动死守届时灵验的法律律例或监管端正。   为珍爱基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不刚直的证券往复举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会端正辞让的其他举止。   基金治理东谈主应用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、履行轨范东谈主或者 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资方向和投资战略，遵命基金份额握有东谈主利益优先的原则，防守利 益繁芜。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱践诺。干系往复必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与流露。要紧关联往复应提交基金治理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   若法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行稳当 设施后，则本基金投资不再受干系限制，自动死守届时灵验的法律律例或监管端正。   （二）基金参与转融通证券出借业务的，基金治理东谈主应死守审慎筹画原则，配备特地的 时代系统和治理东谈主员，制定科学合理的投资战略和风险治理轨制，完善业务进程，灵验防守 和轨范风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东谈主应根据连接法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 打算、各样基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、 干系信息流露登载基金事迹走漏数据等进行复核。   （四）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）、                     （三）款的监督和核查中发现基金治理东谈主违反 上述约定，应实时指示基金治理东谈主，基金治理东谈主收到指示后应实时查对质实并以书面花式对 基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对指示事项进行复查。基金管 理东谈主对基金托管东谈主指示的违纪事项未能在限期内蜕变的，基金托管东谈主应实时向中国证监会报 告。   （五）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资指示违反法律律例、本条约的端正，应当视情 况暂缓或拒却践诺，实时指示基金治理东谈主，并依照法律律例的端正实时向中国证监会阐发。 基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据往复设施照旧顺利的指示违反法律律例、本条约端正的，应 当实时指示基金治理东谈主，并依照法律律例的端正实时向中国证监会阐发。 （六）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                            《基金合同》和本托管协 议对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示，基金治理东谈主应在端正时 间内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基 金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金治理东谈主应积极配 合提供干所有这个词据府上和轨制等。   （七）基金托管东谈主应当依照法律律例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定钞票 处置和信息流露等方面的复核和监督。   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大轨范保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所倡导后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   四、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本条约的灵验期内，在不违反公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主死守干系 法律律例过甚行业监管要求的基础上，基金治理东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账 户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金治理东谈主打算的基金钞票净值和各样 基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理算帐交收、干系信息流露和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、无 刚直原理未践诺或延伸践诺基金治理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违反法律律例、 《基金合同》及本条约连接端正时，应实时以书面花式奉告基金托管东谈主限期蜕变，基金托管 东谈主收到奉告后应实时查对并以书面花式给基金治理东谈主发出回函，说明违纪原因及蜕变期限， 并保证在规按时限内实时改正。在限期内，基金治理东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金治理东谈主奉告的违纪事项未能在上述端正限期内蜕变的， 基金治理东谈主应依照法律律例的端正阐发中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系府上以 供基金治理东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在端正时刻内恢复基金治理东谈主并改正。   五、基金财产的督察  （一）基金财产督察的原则                                      《基 金合同》及本条约另有端正，不得自行应用、刑事背负、分拨基金的任何财产。 需账户。 金财产的竣工与孤苦。 及本条约另有约定外，基金托管东谈主不得请托第三东谈主托管基金财产。 从该托管账户支付出去的财产的蚀本不承担任何背负。   （二）基金合同顺利前召募资金的验资和入账 方过甚承诺的认购基金份额握有期限合适《基金法》                       《运作办法》等连接端正的，由基金管 理东谈主在法按时限内聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对基金进行验资， 并出具验资阐发，验资阐发需对发起资金提供方过甚握有基金份额进行特地说明。出具的验 资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和治理 托管东谈主督察和使用。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回款项、支付 基金收益、收取申购款项，均需通过本基金的银行账户进行。 金治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的举止。   （四）基金进行按时存款投资的账户开设和治理   基金治理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户干系信息变更过程 中，基金治理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的干系府上。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和治理 算有限背负公司开设证券账户。 金治理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的举止。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券往复所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的端正践诺。 关账户的开设、使用的，若无干系端正，则基金托管东谈主应当比照并死守上述对于账户开设、 使用的端正。   （六）债券托管账户的开设和治理   基金合同顺利后，基金治理东谈主负责以基金的口头向中国东谈主民银行报备，肯求并取得参加 天下银行间同行拆借市集的往复经历，并代表基金进行往复；在上述手续办理完毕之后，基 金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限背负公司和银行间市集算帐所股份有 限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清 算。   （七）基金财产投资的连接有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行按时存款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善督察。 基金托管东谈主对其除外机构履行灵验轨范的有价凭证不承担背负，但应妥善督察连接凭证。   （八）与基金财产连接的要紧合同及连接凭证的督察   基金托管东谈主按照法律律例督察由基金治理东谈主代表基金签署的与基金连接的要紧合同及 连接凭证。基金治理东谈主代表基金签署连接要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有端正外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金连接 的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各握 有一份蓝本的原件。要紧合同由基金治理东谈主与基金托管东谈主按端正各自督察，督察期限不低于 法律律例端正的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金治理东谈主向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件， 未经两边协商一致，合同原件不得蜕变。基金治理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基金 治理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   六、指示的发送、证实及践诺   （一）基金治理东谈主对发送纸质指示东谈主员的书面授权                                    ，载明基金管 理东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”）及各个东谈主员的权限范围。基金治理 东谈主应向基金托管东谈主提供指示发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留印鉴样本和签章样本。 发送授权奉告当日通过电话向基金托管东谈主证实，授权奉告自基金托管东谈主证实收到后于授权通 知载明的顺利时刻顺利（如基金托管东谈主收到授权奉告的时刻晚于授权奉告载明的顺利时刻， 则授权奉告自基金托管东谈主证实收到授权奉告的时刻顺利）。基金治理东谈主在与基金托管东谈主电话 证实授权奉告后的三个责任日内将授权奉告的蓝本送交基金托管东谈主。基金治理东谈主应确保授权 奉告的蓝本与扫描件或传真件一致。若授权奉告蓝本内容与基金托管东谈主收到的扫描件或传真 件不一致的，以基金托管东谈主收到的已顺利的扫描件或传真件为准。 送东谈主员及干系操作主谈主员除外的任何东谈主流露、表露。但法律律例端正或有权机关另有要求的除 外。  （二）指示的内容  指示是基金治理东谈主在运作基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及投资指示。基金 治理东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户等，并应 合适授权奉告载明的条件。干系登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算奉告视为基金治理东谈主 向基金托管东谈主发出的指示。  （三）指示的发送、证实和践诺 认的方式向基金托管东谈主发送。对于合适授权奉告以及约定设施的指示，基金治理东谈主不得否定 其效率。但若是基金治理东谈主照旧撤消或改革对指示发送东谈主员的授权，而况基金托管东谈主已收到 该奉告，则对于尔后该指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金治理东谈主不 承担背负。 在其正当的筹画权限和往复权限内，并依据干系业务功令发送指示。指示发出后，基金治理 东谈主应实时电话或其他两边认同的方式奉告基金托管东谈主。 进行口头真确性的查验，对正当合规的指示，基金托管东谈主应在规按时限内践诺，不得分歧理 延误或拒却践诺。 因基金治理东谈主差错原因导致指示传输不足时未能留出有余的践诺时刻，甚至指示未能实时执 行所变成的蚀本由基金治理东谈主承担。  （四）基金治理东谈主发送作假指示的情形和处理设施   基金治理东谈主发送作假指示的情形主要包括：指示要素作假、无投资步履的指示、预留印 鉴作假等情形。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示作假时，有权拒却践诺，并实时奉告基金治理东谈主改正。   对基金治理东谈主更正并再行发送后的指示经基金托管东谈主查对质实后方能践诺。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却践诺指示的情形和处理设施   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示违反法律律例端正或者《基金合同》约定，应当视情 况暂缓或不予践诺，并实时奉告基金治理东谈主要求其变更或撤消干系指示，若基金治理东谈主在基 金托管东谈主发出上述奉告后仍未变更或撤消干系指示，基金托管东谈主应当拒却践诺，并向中国证 监会阐发。   基金治理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有有余的资金余额， 确保基金的证券账户有有余的证券余额。对超头寸的指示，以及罕见证券账户证券余额的指 令，基金托管东谈主可不予践诺，但应实时奉告基金治理东谈主，由此给基金财产变成的平直蚀本， 由基金治理东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金治理东谈主指示践诺的处理方法   基金托管东谈主因未正确践诺基金治理东谈主正当合规的指示，甚至本基金的利益受到挫伤，基 金托管东谈主同意担相应的背负。除此之外，基金托管东谈主对正确、实时践诺基金治理东谈主的正当合 规指示对基金变成的蚀本不承担相应背负。   （七）被授权东谈主及授权权限的变更   基金治理东谈主若对授权奉告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改，         ，应当至少提前 1 个责任日奉告基金托管东谈主；修改授权奉告的文献应由基 及/或权限的修改） 金治理东谈主加盖公章。基金治理东谈主对授权奉告的修改应当以传果然花式发送给基金托管东谈主，同 时向基金托管东谈主电话证实。基金治理东谈主对授权奉告的内容的修改自与基金托管东谈主电话证实后 于奉告载明的顺利时刻起顺利。基金治理东谈主在尔后 3 个责任日内将对授权奉告修改的文献 蓝本送交基金托管东谈主。若授权奉告修改的蓝本内容与基金托管东谈主收到的扫描件或传真件不一 致的，以基金托管东谈主收到的已顺利的扫描件或传真件为准。   （八）干系的背负   基金托管东谈主正确践诺基金治理东谈主合适本条约约定、正当合规的划款指示，基金财产发生 蚀本的，基金托管东谈主不承担相应花式的背负。在泛泛业务受理渠谈和指示端正的时刻内，因 基金托管东谈主原因导致未能实时或正确践诺合适本条约约定、正当合规的划款指示而导致基金 财产受损的，基金托管东谈主同意担相应的背负，但托管账户过甚他账户余额不足或基金托管东谈主 遭遇不可抗力等非可归责于托管东谈主原因的情况除外。   若是基金治理东谈主的划款指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能按时提供划款指示 东谈主员的预留印鉴和签章样本等非基金托管东谈主原因变成的情形，独一基金托管东谈主根据本条约相 关端正考证连接印鉴与签名无误，基金托管东谈主不承担因正确践诺连接指示而给基金治理东谈主或 基金财产或任何第三东谈主带来的蚀本。   七、往复及算帐交收安排   （一）基金治理东谈主负责弃取代理本基金证券、期货买卖的证券、期货筹画机构。   （1）资金淳朴，信誉邃密。   （2）财务气象邃密，筹画步履表率，最近一年未因要紧违纪步履而受到连接治理机关 的处罚。   （3）里面治理表率、严格，具备健全的内轨范度，并能知足本基金运作高度守秘的要 求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，往复设施合适代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息劳动。   基金治理东谈主根据以上模范进行锻真金不怕火后细目证券筹画机构的弃取。基金治理东谈主与被弃取的 证券筹画机构签订请托条约（或往复单元租用条约）                       ，并按照法律律例的端正向中国证监会 阐发。基金治理东谈主应将请托条约（或往复单元租用条约）的原件实时送交基金托管东谈主。   基金治理东谈主应实时以书面花式奉告基金托管东谈主基金专用往复单元的号码、券商称号、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中往复单元租用应至少在初度进行往复的 10 个工 作日前奉告基金托管东谈主，往复单元退租应在次日内奉告到基金托管东谈主。 其他事宜根据法律律例、《基金合同》的干系端正践诺，若无明确端正的，可参照连接证券 买卖、证券经纪机构弃取的功令践诺。   （二）基金算帐交收 据干系登记结算公司的结算功令办理。 任方承担相应的背负。基金治理东谈主同意在发生以上情形时，基金托管东谈主应按照中国证券登记 结算有限背负公司的连接端正办理。 此给基金财产变成的蚀本承担相应的抵偿背负。 易所的证券往复资金算帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东谈主应按照中国证券登记结算有 限背负公司的连接端正办理。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金治理东谈主 发送的划款指示，由此变成的蚀本，由基金治理东谈主负责抵偿。基金治理东谈主在发送划款指示时 应充分洽商基金托管东谈主的划款处理时刻。          应在本日 15:00 前发送；                  对于要求本日到账的指示，期权交易 对于要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时发送，并干系付款条件照旧具备。 对于新股申购网下公开荒行业务，基金治理东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一日放工前将 新股申购指示发送给托管东谈主，指示发送时刻最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。   对于中国证券登记结算有限背负公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金治理东谈主应在交 易日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东谈主。   因基金治理东谈主指示传输不足时，甚至资金未能实时划入中国证券登记结算有限背负公司 所变成的蚀本由基金治理东谈主承担，蚀本抵偿范围按照两边签署的《中泰证券股份有限公司与 中原基金治理有限公司之证券资金结算条约》处理。在基金资金头寸充足的情况下，基金托 管东谈主对基金治理东谈主合适法律律例、               《基金合同》                    、本条约的指示不得分歧理拖延或拒却践诺。   基金算帐交收过程中，出现基金财产中资金或证券不足以交收的，基金托管东谈主应当实时 奉告基金治理东谈主，督促基金治理东谈主积极采纳步骤、最猛进度轨范爽约交收风险与干系蚀本， 并阐发中国证监会。   （三）资金、证券/期货账目和往复记载查对   基金治理东谈主和基金托管东谈主应付本基金的资金、证券/期货账目及往复记载进行查对。   （四）申购、赎回业务处理的基本端正 基金钞票净值，并进行查对；基金治理东谈主将两边盖印证实的或基金治理东谈主决定采纳的基金份 额净值以基金份额净值公告的花式传真至干系信息流露序论。 新基金份额握有东谈主数据库；并将证实的申购、赎回及养息数据向基金托管东谈主、基金治理东谈主传 送。基金治理东谈主、基金托管东谈主根据证实数据进行账务处理。 按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金养息转存款）与托管账户应付额（含赎回 资金、赎回费、基金养息转出款及养息费）的差额来细目托管账户净应收额或净应付额，以 此细目资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金治理东谈主负责将托管账户净应收额在交 收日 15:00 前从“基金算帐账户”划往基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管 东谈主按基金治理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 前划往“基金算帐账户”。特 殊情况时，两边协商处理。 此产生的背负应由基金治理东谈主承担（不可抗力或基金治理东谈主无差错的情况除外）；基金托管 东谈主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、实时汇至“基金算帐账户”，由此产生的背负应 由基金托管东谈主承担(不可抗力或基金托管东谈主无差错的情况除外)。 东谈主。基金治理东谈主应付传递的申购、赎回、养息绽开式基金的数据真确性负责。基金托管东谈主应 实时查收申购资金的到账情况并根据基金治理东谈主指示实时划付赎回款项。 和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律律例端正和《基金合同》约定的范围内，采纳其他 可行的交收方式。   八、基金钞票净值打算和司帐核算  （一）基金钞票净值的打算和复核 作日闭市后，该类基金钞票净值除以估值日该类基金份额的余额数目打算，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急养息机 制。国度另有端正的，从其端正。 的端正暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》 过甚他法律律例的端正。基金净值信息由基金治理东谈主负责打算，基金托管东谈主复核。基金治理 东谈主应于每个估值日罢了后打算得出当日的该类基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主应付净值信息打算后果进行复核，并以两边约定的方式将复核后果传 送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目标核 对同期进行。 基金治理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 干系法律律例的端正或者未能充分珍爱基金份额握有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 误时，视为该类基金份额净值估值作假。当基金份额净值出现作假时，基金治理东谈主应当立即 赐与蜕变，并采纳合理的步骤精良蚀本进一步扩大；当计价作假达到该类基金份额净值的 份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律法 规或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正处理。            （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主变成蚀本机，估值作假责 任方应实时相助各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假背负方承担； 由于估值作假背负方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主变成蚀本的，由估值作假背负 方对平直蚀本承担抵偿背负；若估值作假背负方照旧积极相助，而况有协助义务确当事东谈主有 有余的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿背负。                           （2）估值作假的背负方对连接 当事东谈主的平直蚀本负责，不对辗转蚀本负责，而况仅对估值作假的连接平直当事东谈主负责，不 对第三方负责。       （3）因估值作假而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但 估值作假背负方仍应付估值作假负责。若是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不沿途返还 不当得利变成其他当事东谈主的利益蚀本(“受损方”)，则估值作假背负方应抵偿受损方的蚀本， 并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权益；如 果赢得不当得利确当事东谈主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得 的抵偿额加上照旧赢得的不当得利返还的总和罕见其履行蚀本的差额部分支付给估值作假 背负方。（4）估值作假养息采纳尽量归附至假定未发生估值作假的正确情形的方式。 构发送的数据作假，连接司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主 诚然照旧采纳必要、稳当、合理的步骤进行查验，然则未能发现该作假而变成的基金份额净 值打看成假，基金治理东谈主、基金托管东谈主解任抵偿背负。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应积极采 取必要的步骤安定或遗弃由此变成的影响。 成一致，基金治理东谈主不错按照其对基金净值信息的打算后果对外赐与公布，基金托管东谈主不错 将干系情况报中国证监会备案。  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并流露主袋账户的 基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。  （二）基金司帐核算  基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的归并记账方法和司帐 处理原则，区别独随即建设、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行查对， 相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主的处 理方法为准。  基金治理东谈主和基金托管东谈主应按时就司帐数据和财务筹画进行查对。如发现有在不符，两边 应实时查明原因并蜕变。  基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月区别孤苦编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个责任日内完成；              《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金治理东谈主应当在 3 个责任日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上。基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次；基金合同罢了的，基金治理东谈主不再 更新基金招募说明书。基金治理东谈主应当在每年罢了之日起 3 个月内，编制完成基金年度报 告，将年度阐发登载在端正网站上，并将年度阐发指示性公告登载在端正报刊上。基金治理 东谈主应当在上半年罢了之日起 2 个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登载在端正网站 上，并将中期阐发指示性公告登载在端正报刊上。基金治理东谈主应当在季度罢了之日起 15 个 责任日内，编制完成基金季度阐发，将季度阐发登载在端正网站上，并将季度阐发指示性公 告登载在端正报刊上。《基金合同》顺利不足 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度报 告、中期阐发或者年度阐发。  《基金合同》顺利后，基金居品府上摘抄的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当在 3 个 责任日内，更新基金居品府上摘抄，并登载在端正网站和基金销售机构网站或营业网点。基 金居品府上摘抄其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行养息，养息以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金管 理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金治理东谈主提供的阐发上签章证实，或出 具签章版复核倡导书，或进行电子证实，两边各自留存一份。若是基金治理东谈主与基金托管东谈主 不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金治理东谈主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   九、基金收益分拨 （一）基金收益分拨的依据 基金份额握有东谈主进行分拨。基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分 配利润中已终了部分的孰低数。 （二）基金收益分拨的时刻和设施 托管东谈主应于收到收益分拨决议后完成对收益分拨决议的复核，并将复核倡导书面奉告基金管 理东谈主，复核通事后基金治理东谈主应实时公告；若是基金治理东谈主与基金托管东谈主不可于收益分拨日 之前就收益分拨决议达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分拨决议及干系情况的说明提交中 国证监会备案并书面奉告基金治理东谈主，在上述文献提交完毕之日起基金治理东谈主有权益对外公 告其拟订的收益分拨决议，且基金托管东谈主有义务协助基金治理东谈主实施该收益分拨决议，但有 根据讲解该决议违反法律律例及《基金合同》的除外。 治理东谈主可对各样别基金份额区别制定收益分拨决议，归并类别的每一基金份额享有同瓜分拨 权。 金红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨 方式是现款分成。 份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值。 体分拨决议以公告为准，若《基金合同》顺利活气 3 个月可不进行收益分拨。 放日将分成资金划入基金治理东谈主指定账户。  （三）实施侧袋机制时代的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。   十、基金信息流露   （一）守秘义务   基金治理东谈主和基金托管东谈主除为履行法律律例、《基金合同》及本条约端正的义务所必要 之外，不得为其他目标使用、利用其所瞻念察的基金的信息，而况应当将基金的信息限制在为 履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。然则，如下情况不应视为基金治理东谈主或基 金托管东谈主违反守秘义务： 监管机构的敕令、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）基金治理东谈主和基金托管东谈主在信息流露中的职责和信息流露设施                         《基金合同》的端正各自承担相应的 信息流露职责。基金治理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、相互监督，保证其履行 按照法定方式和时限流露的义务。 合同、托管条约、基金居品府上摘抄、基金份额发售公告、基金合同顺利公告、基金净值信 息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时阐发、临时阐发、澄澈公告、基金份额握有东谈主大会 决议、算帐阐发、投资钞票复旧证券的干系公告、投资股指期货的干系公告、投资国债期货 的干系公告、投资股票期权的干系公告、投资勾通受限证券的干系公告、参与转融通证券出 借业务的干系公告、实施侧袋机制时代的信息流露过甚他必要的公告文献，由基金治理东谈主和 基金托管东谈主按照连接法律律例的端正赐与公布。 师事务所审计。 以根据需要在其他大家序论流露信息，然则其他大家序论不得早于端正序论流露信息，而况 在不同序论上流露归并信息的内容应当一致。   照章必须流露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金治理东谈主、基金托管东谈主应为文本存放、基金 份额握有东谈主查询连接文献提供必要的场合和其他便利。   基金治理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统调和致。   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券/期货往复市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）发生暂停估值的情形；   （4）法律律例、基金合同或中国证监会端正的情况。   （三）基金托管东谈主阐发   基金托管东谈主应按《基金法》              、《运作办法》                    、《信息流露办法》和其他连接法律律例的端正 于每个上半年度罢了后两个月内、每个司帐年度罢了后三个月内在基金中期阐发及年度阐发 平区别出具托管东谈主阐发。   十一、基金用度  （一）基金治理东谈主的治理费   本基金的治理费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中方向 ETF 份额所对应钞票净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。治理费的打算方法如下：   H＝E×0.15%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中方向 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金治理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金治理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中方向 ETF 份额所对应钞票净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的打算方法如下：   H＝E×0.05%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中方向 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金治理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （三）C 类基金份额的销售劳动费   销售劳动费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额握有东谈主劳动等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售劳动费率。其中，A 类基金份额不收取销售劳动费， C 类基金份额销售劳动费年费率为 0.20%。C 类基金份额的销售劳动费打算方法如下：   H＝E×R÷已往天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为各样别基金份额前一日基金钞票净值   R 为各样别基金份额适用的销售劳动费率   销售劳动费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金治理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （四）从基金财产中列支基金治理东谈主的治理费、基金托管东谈主的托管费、销售劳动费之外 的其他基金用度，应当依据连接法律律例、《基金合同》的端正践诺。   （五）对于违反法律律例、              《基金合同》、本条约过甚他连接端正（包括基金用度的计提 方法、计提模范、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。标的指数许可使 用费由基金治理东谈主承担，不得从基金财产中列支。   （六）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连接的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，连接用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书 的端正。   十二、基金份额握有东谈主名册的督察   （一）基金份额握有东谈主名册的内容   基金份额握有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册包括但不限于以下几类：   （二）基金份额握有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个往复日的基金份额握有东谈主名册，基金治理东谈主应在每半年度罢了后 权益登记日的基金份额握有东谈主名册以及基金份额握有东谈主大会权益登记日的基金份额握有东谈主 名册，基金治理东谈主应在干系的名册生成后 5 个责任日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额握有东谈主名册的督察   基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和督察，基金治理东谈主和 基金托管东谈主应区别督察基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律律例 另有端正或有权机关另有要求的除外。如不可妥善督察，则按干系律例承担背负。   十三、基金连接文献档案的保存   （一）基金治理东谈主应保存基金财产治理业务举止的记载、账册、报表和其他干系府上， 基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他干系府上，保存期限不低于 法律律例端正的最低期限。   （二）基金治理东谈主和基金托管东谈主应按本条约第十条的约定对各自卫存的文献和档案履行 守秘义务。   十四、基金托管东谈主和基金治理东谈主的更换  （一）基金治理东谈主职责罢了后，仍应妥善督察基金治理业务府上，并与新任基金治理东谈主或 临时基金治理东谈主实时办理基金治理业务的打发手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任 基金治理东谈主或临时基金治理东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。  （二）基金托管东谈主职责罢了后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务府上，并与新任基 金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的打发手续。基金治理东谈主应给 予积极配合，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的干系约定。   十五、辞贪污履   （一）     《基金法》第二十条、第三十八条辞让的步履。   （二）     《基金法》第七十三条辞让的投资或举止。   （三）除根据基金治理东谈主的指示或《基金合同》                       、本条约另有端正外，基金托管东谈主不得 动用或刑事背负基金财产。   （四）基金治理东谈主、基金托管东谈主的高等治理东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼职。  （五）法律律例、《基金合同》和本条约辞让的其他步履。  法律律例或监管部门养息或取消上述限制的，本基金从其端正。   十六、托管条约的变更、罢了与基金财产的算帐  （一）托管条约的变更  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何繁芜。变更后的新条约应当报中国证监会备案（如需）                                    。  （二）托管条约的罢了  发生以下情况，本托管条约应当罢了：  （三）基金财产的算帐 基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及连接法律律例的端正对本基金的财产进行 算帐。   十七、爽约背负  （一）若是基金治理东谈主或基金托管东谈主不履行本托管条约或者履行本托管条约不合适约定 的，应当承担爽约背负。  （二）因托管条约当事东谈主爽约给基金财产或者基金份额握有东谈主变成挫伤的，应当区别对 各自的步履照章承担抵偿背负，因共同步履给基金财产或者基金份额握有东谈主变成挫伤的，应 当承担连带抵偿背负。对蚀本的抵偿，仅限于平直蚀本，一方承担连带背负后有权根据另一 方差错进度向另一方追偿。然则发生下列情况的，当事东谈主免责： 为而变成的蚀本等； 平直蚀本等。  （三）若是由于本条约一方当事东谈主（“爽约方”）的爽约步履给基金财产或基金投资者造 成蚀本，另一方当事东谈主（“守约方”）有权益代表基金对爽约方进行追偿；若是由于爽约方的 爽约步履导致守约方抵偿了该基金财产或基金投资者所遭受的蚀本，则守约方有权向爽约方 追索，爽约方应抵偿和补偿守约方由此发生的通盘成本、用度和支拨，以及由此遭受的蚀本。  （四）托管条约当事东谈主违反托管条约，给另一方当事东谈主变成蚀本的，同意担抵偿背负。  （五）当事东谈主一方爽约，守约方当事东谈主在职责范围内有义务实时采纳必要的步骤，精良 蚀本的扩大。莫得采纳稳当步骤甚至蚀本进一步扩大的，不得就扩大的蚀本要求抵偿。守约 方因精良蚀本扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。  （六）爽约步履虽已发生，但本托管条约能够无间履行的，在最大轨范地保护基金份额 握有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当无间履行本条约。  （七）由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可轨范的成分导致业务出现差错，基金治理东谈主和 基金托管东谈主诚然照旧采纳必要、稳当、合理的步骤进行查验，然则未能发现作假或未能幸免 作假发生的，由此变成基金财产或基金投资者蚀本，基金治理东谈主和基金托管东谈主解任抵偿背负。 但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的步骤遗弃或安定由此变成的影响。   （八）本条约所指蚀本均为平直经济蚀本。 十八、争议惩办方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目标，不包括香港异常行政区、澳 门异常行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金治理东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约连接的争议可通过友好 协商惩办。但争议未能以协商方式惩办的，则任何一方应将争议提交中国外洋经济买卖仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济买卖仲裁委员会届时灵验的仲裁功令按庸俗 设施进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有不断力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲 裁裁决另有决定。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他端正。   十九、托管条约的效率  （一）基金治理东谈主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的基金托管条约草案，应经 托管条约两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖印）并加盖公章或合同专用章， 条约当事东谈主两边根据中国证监会的倡导修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文 本为慎重文本。  （二）本条约自两边签署之日起成立，自基金合同顺利之日起顺利。本条约的灵验期自 其顺利之日起至基金财产算帐后果报中国证监会备案并公告之日止。  （三）本条约自顺利之日起对两边当事东谈主具有同等的法律不断力。  （四）本条约蓝本一式三份，条约两边各执一份，上报监管机构一份，每份具有同等法 律效率。   二十、托管条约的签订  见签署页。

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